证券代码：000425      证券简称：徐工机械      公告编号：2020-45
   债券代码：112462      债券简称：16徐工02



             徐工集团工程机械股份有限公司
             “16 徐工 02”2020 年付息公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     特别提示：
     徐工集团工程机械股份有限公司2016年面向合格投资
者公开发行公司债券（第二期）(债券简称“16徐工02”，
本期债券，债券代码“112462”)将于2020年10月26日支付
2019年10月24日至2020年10月23日期间的利息。
     1.债券登记日：2020 年 10 月 23 日。
     2.债券付息日：2020 年 10 月 26 日。
     3.每手（面值 1,000 元）“16 徐工 02”付息人民币 35.50
元（含税）。


     徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或
发行人）于 2016 年 10 月 24 日发行的本期债券至 2020 年 10
月 24 日将期满 4 年。根据公司“16 徐工 02”《2016 年面向
合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《2016
年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）上市公告
书》、《关于“16 徐工 02”赎回选择权行使、票面利率调

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整及投资者回售实施办法的第一次提示性公告》和《关于“16
徐工 02”投资者回售结果公告》有关条款，本期债券将进行
付息，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1. 债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。
    2. 债券简称：16 徐工 02。
    3. 债券代码：112462。
    4. 发行规模：人民币 15 亿元。投资者在 2019 年 9 月 4
日-6 日对其持有的“16 徐工 02”申报了部分回售，回售完
成后，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简
称中国结算深圳分公司）提供的数据，“16 徐工 02”债券
规模为 14.96607 亿元。
    5. 债券形式：实名制记账式公司债券。
    6. 票面金额：人民币 100 元。
    7. 债券期限及利率：本期债券为 5 年期，本次票面利
率 3.55%。
    8. 还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一
起支付。
    9. 起息日：2016 年 10 月 24 日。
    10.付息日：债券存续期内每年的 10 月 24 日为上一个
计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第 1 个交易日）。

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    11.兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 10 月 24 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间付息款项不另计利息）。
    12.下一付息日起息日：2020 年 10 月 24 日。
    13.担保情况：本期债券无担保。
    14.信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，
发行人的主体信用级别为 AAA，本期债券信用级别为 AAA。
    15.上市时间和地点：本期债券于 2016 年 11 月 22 日在
深圳证券交易所上市交易。
    16.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结
算深圳分公司。
    17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，
投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
    二、本次付息方案
    本期债券票面利率为 3.55%。每手面值 1,000 元的本期
债券派发利息为人民币 35.50 元（含税）。扣税后个人、证
券投资基金债券持有人取得的每手（面值 1,000 元）“16 徐
工 02”实际派发利息为 28.40 元；扣税后非居民企业（包含
QFII、RQFII）取得的每手（面值 1,000 元）“16 徐工 02”
实际派发利息为 35.50 元。
    三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
    1.债权登记日：2020 年 10 月 23 日。
    2.债券除息日、付息日：2020 年 10 月 26 日。
    四、付息对象

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    本次付息对象为：截止 2020 年 10 月 23 日（该日期为
债权登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册“16 徐工 02”的债券持
有人。
    五、付息办法
    1.公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
    2.公司将会在本次派息款到帐日 2 个交易日前将本期债
券的本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行
账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统
将本期债券的本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有
人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其
他机构）。
    3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司
未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定
的银行账户，则后续付息工作由公司自行负责办理。
    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1.个人投资者缴纳公司债券利息个人所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税
收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债
券持有者应缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息
额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人
所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，
本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有
人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

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    2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、
《非居民企业所得税源扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3
号）、《关于境外投资机构境内债券市场企业所得税、增值
税的通知》（财税［2018］108 号）等规定，自 2018 年 11
月 7 日至 2021 年 11 月 6 日止，本期债券对境外机构投资境
内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。
    3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    七、相关机构
    1.发行人：徐工集团工程机械股份有限公司
    办公地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
    联系人：刘敏芳
    联系电话：0516-87565621
    传真：0516-87565610
    邮政编码：221004
    2.主承销商、受托事务管理人：国泰君安证券股份有限
公司
    地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    联系人：王文龙
    联系电话：021-38677931
    传真：021-50688712
    邮政编码：200120

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    3.联席主承销商：德邦证券股份有限公司
    地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    联系人：郭婷婷
    联系电话：021-68761616
    传真：021-68767880
    邮政编码：200063
    4.登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司
    联系人：赖兴文
    联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳
证券交易所广场 22-28 楼
    邮政编码：518031
    特此公告。


                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                             2020 年 10 月 22 日




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