证券代码：000425      证券简称：徐工机械      公告编号：2021-1
   债券代码：112312      债券简称：16徐工01



             徐工集团工程机械股份有限公司
     “16 徐工 01”2021 年本息兑付及摘牌公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     特别提示：
     1.债券代码：112312；债券简称：16徐工01
     2.计息期间：2020年1月11日-2021年1月10日
     3.债权登记日及最后交易日：2021年1月8日
     4.债券兑付日及债券摘牌日：2021年1月11日


     徐工集团工程机械股份有限公司（简称“本公司”“发
行人”）于 2016 年 1 月 11 日发行的徐工集团工程机械股份
有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）（简称“16 徐工 01”、“本期债券”）将于 2021 年 1
月 11 日兑付本期债券本金及支付自 2020 年 1 月 11 日至 2021
年 1 月 10 日期间的利息。根据《徐工集团工程机械股份有
限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
募集说明书》和《徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）上市公告书》
有关条款的规定，现将有关事项公告如下：

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    一、本期债券基本情况
    1.债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。
    2.债券简称：16 徐工 01。
    3.债券代码：112312。
    4.发行规模：人民币 15 亿元。
    根据公司 2019 年 1 月 9 日披露的《“16 徐工 01”投资者
回售结果公告》，“16 徐工 01”的回售数量为 805,000 张，
回售金额为人民币 80,500,000 元，回售完成后，剩余托管
数量 14,195,000 张，本期债券余额为 141,950 万元。
    5.债券形式：实名制记账式公司债券。
    6.债券期限及利率：本期债券为 5 年期，本次票面利率
4.2%。在本期债券存续期的第 3 年末，发行人已选择调整票
面利率，即本期债券存续期第 4 年、第 5 年的票面利率调整
为 4.2%。
    7.还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年
付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起
支付。
    8.支付方式及金额：本息的兑付通过登记机构和有关机
构办理，本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行
人在中国证监会和深圳证券交易所指定的媒体上发布的兑
付公告中加以说明。本期债券于每年的付息日向投资者支付
的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期
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债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资
者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有
的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
    9.付息日：债券存续期内每年的 1 月 11 日为上一个计
息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日）。
    10.兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 1 月 11 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间付息款项不另计利息）。
    11.担保情况：本期债券无担保。
    12.信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限
公司综合评定，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券信用
等级为 AAA。
    13.债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
    14.上市时间和地点：本期债券于 2016 年 2 月 25 日在
深圳证券交易所上市交易。
    15.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分
公司）。
    16.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，
投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
    二、本期债券兑付兑息方案


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    本期债券票面利率为 4.2%。每手（10 张）面值 1,000
元的本期债券派发利息为人民币 42.00 元（含税），兑付本
金为人民币 1,000 元，合计兑付兑息金额为人民币 1,042.00
元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券投资者实际每
10 张兑付兑息金额为 1,033.60 元；非居民企业（包括 QFII、
RQFII）取得的实际每 10 张兑付兑息金额为 1,042.00 元。
    三、本期债券计息期间、债权登记日及最后交易日、债
权登记日及最后交易日
    1.计息期间：2020 年 1 月 11 日-2021 年 1 月 10 日
    2.债权登记日及最后交易日：2021 年 1 月 8 日
    3.债券兑付日及债券摘牌日：2021 年 1 月 11 日
    四、本期债券兑付兑息对象
    本期债券兑付兑息对象为：截止 2021 年 1 月 8 日（该
日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结
算深圳分公司登记在册的全部本期债券持有人。
    本期债券的最后交易日为 2021 年 1 月 8 日，凡在 2021
年 1 月 8 日（含）前买入并持有本期债券的投资者，享有本
次派发的利息和本期债券本金。
    五、本期债券兑付兑息办法
    1.公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。
    2.公司将会在本次派息款到帐日 2 个交易日前将本期债
券的本次本金和利息足额划付至中国结算深圳分公司指定
的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结
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算系统将本期债券的本次利息划付给相应的付息网点（由债
券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认
可的其他机构）。
    3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司
未按时足额将债券本金及利息资金划入中国结算深圳分公
司指定的银行账户，则后续兑付兑息工作由公司自行负责办
理。
    六、本期债券摘牌安排
    本期债券将于 2021 年 1 月 11 日摘牌。根据深圳证券交
易所《关于做好债券兑付摘牌业务相关工作的通知》（深证
上〔2019〕63 号），本期债券最后交易日为到期日前一交易
日，本期债券将于 2021 年 1 月 8 日收盘后在深圳证券交易
所交易系统终止交易。
    七、关于本期债券兑付兑息对象缴纳公司债券利息所得
税的说明
    1.个人投资者缴纳公司债券利息个人所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税
收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债
券持有者应缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息
额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人
所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，
本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有
人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
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    2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、
《非居民企业所得税源扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3
号）、《关于境外投资机构境内债券市场企业所得税、增值
税的通知》（财税［2018］108 号）等规定，自 2018 年 11
月 7 日至 2021 年 11 月 6 日止，本期债券对境外机构投资境
内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。
    3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    八、相关机构
    1.发行人：徐工集团工程机械股份有限公司
    办公地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
    联系人：刘敏芳
    联系电话：0516-87565621
    传真：0516-87565610
    邮政编码：221004
    2.主承销商、受托事务管理人：国泰君安证券股份有限
公司
    地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    联系人：王文龙
    联系电话：021-38677931
    传真：021-50688712
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     邮政编码：200120
     3.联席主承销商：德邦证券股份有限公司
     地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     联系人：郭婷婷
     联系电话：021-68761616
     传真：021-68767880
     邮政编码：200063
     4.登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司
     地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券
交易所广场 22-28 楼
     联系人：梁一霞
     联系电话：0755-21899317
     传真：0755-25987133
     邮政编码：518031
     特此公告。


                   徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                               2021 年 1 月 7 日




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