证券代码：000425            证券简称：徐工机械           公告编号：2021-8



                徐工集团工程机械股份有限公司
   关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    重要提示：本公司于 2021 年 1 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》
（公告编号：2021-6）。


     一、召开会议的基本情况
     （一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。
     （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第
四十二次会议（临时）决定召开。
     （三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章
程》的有关规定。
     （四）会议召开的日期和时间
     现场会议召开时间为：2021年2月1日（星期一）下午3:00；
      网络投票时间为：2021年2月1日（星期一）具体如下：
     通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2021 年 2 月 1 日 交 易 时 间 ， 即 9:15—9:25 ， 9:30—11:30 和

                                                                        - 1 -
13:00-15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2021年2月1日 9:15-15:00。
    （五）会议的召开方式
    本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投
票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    （六）会议的股权登记日：2021年1月26日（星期二）
    （七）出席对象
    1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
    于股权登记日2021年1月26日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
    2.公司董事、监事和高级管理人员；
    3.公司聘请的律师。
    （八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公

- 2 -
司总部大楼706会议室
    二、会议审议事项
    （一）审议的议案
    1.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市符合相关法律、法规规定的议案
    2.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市方案的议案
    3.《徐工集团工程机械股份有限公司关于分拆所属子公司江
苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》
的议案
    4.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市符合《上市公司分拆所属子公司境内
上市试点若干规定》的议案
    5.关于分拆所属子公司至深圳证券交易所创业板上市有利
于维护股东和债权人合法权益的议案
    6.关于公司保持独立性及持续经营能力的议案
    7.关于江苏徐工信息技术股份有限公司具备相应的规范运
作能力的议案
    8.关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法
律文件的有效性的说明的议案
    9.关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的
议案


                                                   - 3 -
    10.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本
次分拆上市有关事宜的议案
    11.关于预计2021年度日常关联交易的议案
    11.1向关联方采购材料或产品
    11.2向关联方销售材料或产品
    11.3向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
    11.4许可关联方使用商标
    11.5与关联方合作技术开发
    11.6向关联方提供或接受关联方服务、劳务
    11.7受关联方所托经营
    12.关于为子公司提供担保的议案
    13.关于调整2020年为融资租赁业务提供担保额度的议案
    14.关于为按揭业务、融资租赁业务、供应链金融业务提供
担保额度的议案
    14.1关于为按揭业务提供担保额度的议案
    14.2关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
    14.3关于为供应链金融业务提供担保额度的议案
    15.关于向金融机构申请综合授信额度的议案
    （二）上述议案1至议案15内容详见2021年1月15日刊登在
《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    （三）议案11、议案14需逐项表决。议案1至议案10需经出


- 4 -
席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，且需经出席会议
的中小股东所持表决权的三分之二以上通过。议案11需经出席会
议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案12至议案14需经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。议案15需经出
席会议的股东所持表决权的过半数通过。
    议案1至议案11、议案13、议案14属于影响中小投资者利益
的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披
露。
    三、议案编码
                                                  备注
    议案编码           议案名称           该列打勾的栏目可
                                                以投票
       100   总议案：除累积投票议案外的所             √
             有议案
  非累积投票
      议案
             关于分拆所属子公司江苏徐工信
             息技术股份有限公司至深圳证券
      1.00                                          √
             交易所创业板上市符合相关法
             律、法规规定的议案
             关于分拆所属子公司江苏徐工信
      2.00   息技术股份有限公司至深圳证券           √
             交易所创业板上市方案的议案
             《徐工集团工程机械股份有限公
             司关于分拆所属子公司江苏徐工
      3.00                                          √
             信息技术股份有限公司至创业板
             上市的预案（修订稿）》的议案
             关于分拆所属子公司江苏徐工信
      4.00                                          √
             息技术股份有限公司至深圳证券


                                                       - 5 -
               交易所创业板上市符合《上市公
               司分拆所属子公司境内上市试点
               若干规定》的议案
               关于分拆所属子公司至深圳证券
        5.00   交易所创业板上市有利于维护股           √
               东和债权人合法权益的议案
               关于公司保持独立性及持续经营
        6.00                                          √
               能力的议案
               关于江苏徐工信息技术股份有限
        7.00   公司具备相应的规范运作能力的           √
               议案
               关于本次分拆履行法定程序的完
        8.00   备性、合规性及提交的法律文件           √
               的有效性的说明的议案
               关于本次分拆目的、商业合理性、
        9.00                                          √
               必要性及可行性分析的议案
               关于提请股东大会授权董事会及
    10.00      其授权人士全权办理本次分拆上           √
               市有关事宜的议案
               关于预计 2021 年度日常关联交易 √作为投票对象的
    11.00
               的议案                           子议案数：（7）
    11.01      向关联方采购材料或产品                 √
    11.02      向关联方销售材料或产品                 √
               向关联方租入或者租出房屋、设
    11.03                                             √
               备、产品
    11.04      许可关联方使用商标                     √
    11.05      与关联方合作技术开发                   √
               向关联方提供或接受关联方服
    11.06                                             √
               务、劳务
    11.07      受关联方所托经营                       √
    12.00      关于为子公司提供担保的议案             √
               关于调整 2020 年为融资租赁业务
    13.00                                             √
               提供担保额度的议案
    14.00      关于为按揭业务、融资租赁业务、 √作为投票对象的


- 6 -
             供应链金融业务提供担保额度的   子议案数：（3）
             议案
             关于为按揭业务提供担保额度的
    14.01                                         √
             议案
             关于为融资租赁业务提供担保额
    14.02                                         √
             度的议案
             关于为供应链金融业务提供担保
    14.03                                         √
             额度的议案
             关于向金融机构申请综合授信额
    15.00                                         √
             度的议案
    四、会议登记等事项
    （一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也
可以用信函或传真方式登记。
    股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
    1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证
券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效
身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
    2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证
件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人
出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、
法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
    （二）登记时间：2021年1月29日（星期五）上午9:00-12:00，
下午14:00-17:00。
    （三）登记地点:江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号徐工
集团工程机械股份有限公司6楼证券部
    （四）会议联系方式
    联 系 人：苗洋威 尹文林


                                                        - 7 -
    联系电话：0516-87565620，87565628
    邮政编码：221004
    传    真：0516-87565610
    电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com
    （五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票
时涉及的具体操作流程，详见附件1。
    六、备查文件：
    1. 召集本次股东大会的董事会决议
    2. 深交所要求的其他文件
    附件 1：参加网络投票的具体操作流程
    附件 2：股东授权委托书



                                    2021 年 1 月 27 日




- 8 -
附件 1：
               参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    （一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，
投票简称为“徐工投票”。
    （二）填报表决意见或选举票数
    本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、
反对、弃权。

    （三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的
其他所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    （一）投票时间：2021 年 2 月 1 日的交易时间，即 9:15—
9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
    （二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

                                                     - 9 -
    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 2 月 1 日
9:15-15:00。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月
修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深
交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票
系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。




- 10 -
   附件 2：
                            股东授权委托书
           兹委托         (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有
   限公司 2021 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决
   权：
           一、 会议通知中列明议案的表决意见
                                             备注      同意   反对   弃权
议案编码              议案名称         该列打勾的栏
                                         目可以投票
  100       总议案：除累积投票议案外的            √
            所有议案
非累积投
  票议案
            关于分拆所属子公司江苏徐
            工信息技术股份有限公司至
  1.00      深圳证券交易所创业板上市        √
            符合相关法律、法规规定的议
            案
            关于分拆所属子公司江苏徐
            工信息技术股份有限公司至
  2.00                                      √
            深圳证券交易所创业板上市
            方案的议案
            《徐工集团工程机械股份有
            限公司关于分拆所属子公司
  3.00      江苏徐工信息技术股份有限        √
            公司至创业板上市的预案（修
            订稿）》的议案
            关于分拆所属子公司江苏徐
            工信息技术股份有限公司至
  4.00                                      √
            深圳证券交易所创业板上市
            符合《上市公司分拆所属子公


                                                               - 11 -
          司境内上市试点若干规定》的
          议案
          关于分拆所属子公司至深圳
          证券交易所创业板上市有利
5.00                                       √
          于维护股东和债权人合法权
          益的议案
          关于公司保持独立性及持续
6.00                                       √
          经营能力的议案
          关于江苏徐工信息技术股份
7.00      有限公司具备相应的规范运         √
          作能力的议案
          关于本次分拆履行法定程序
          的完备性、合规性及提交的法
8.00                                       √
          律文件的有效性的说明的议
          案
          关于本次分拆目的、商业合理
9.00      性、必要性及可行性分析的议       √
          案
          关于提请股东大会授权董事
10.00     会及其授权人士全权办理本         √
          次分拆上市有关事宜的议案
          关于预计 2021 年度日常关联
11.00                                  √作为投票对象的子议案数：（7）
          交易的议案
11.01     向关联方采购材料或产品           √
11.02     向关联方销售材料或产品           √
          向关联方租入或者租出房屋、
11.03                                      √
          设备、产品
11.04     许可关联方使用商标               √
11.05     与关联方合作技术开发             √
          向关联方提供或接受关联方
11.06                                      √
          服务、劳务
11.07     受关联方所托经营                 √
          关于为子公司提供担保的议
12.00                                      √
          案


 - 12 -
          关于调整 2020 年为融资租赁
13.00                                      √
          业务提供担保额度的议案
          关于为按揭业务、融资租赁业
14.00     务、供应链金融业务提供担保   √作为投票对象的子议案数：（3）
          额度的议案
          关于为按揭业务提供担保额
14.01                                      √
          度的议案
          关于为融资租赁业务提供担
14.02                                      √
          保额度的议案
          关于为供应链金融业务提供
14.03                                      √
          担保额度的议案
          关于向金融机构申请综合授
15.00                                      √
          信额度的议案
        二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书
 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
        三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的
 意思行使相关表决权。
        本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大
 会结束止。
        委托人（签字）：                 受托人（签字）：
        委托人身份证号码：               受托人身份证号码：
        委托人证券帐户号码:              委托人持股数:




                                        2021 年 月 日




                                                             - 13 -