证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-11
徐工集团工程机械股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2021 年 2 月 1 日（星期一）下午 3:00
2.召开地点：公司 706 会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长王民先生
6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章
程》的有关规定。
（二）会议出席情况
- 1 -
1.会议总体出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称
股东）186 人，代表股份 4,199,580,125 股，占公司有表决权
股份总数的 53.61%。
2.现场出席会议情况
出 席 本 次 现 场 会 议 的 股 东 共 14 人 ， 代 表 股 份
3,003,160,805 股，占公司有表决权股份总数的 38.34%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共 172 人，代
表股份 1,196,419,320 股，占公司有表决权股份总数的 15.27%。
4.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会
议。其中董事张泉先生、副总裁王岩松先生、刘建森先生因工
作原因请假，未能出席本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公
司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供
网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
- 2 -
（二）表决结果
2021 年第一次临时股东大会表决统计结果
合计投票结果
同意 反对 弃权
议案序 有效表决权的 表决
议案 占有效 占有效 占有效
号 股份总数 结果
股数（股） 表决权 股数（股） 表决权 股数（股） 表决权
比例 比例 比例
关于分拆所属子公司江苏徐工
信息技术股份有限公司至深圳
议案 1 4,199,575,601 4,151,388,750 98.853% 6,534,037 0.156% 41,652,814 0.992% 通过
证券交易所创业板上市符合相
关法律、法规规定的议案
关于分拆所属子公司江苏徐工
信息技术股份有限公司至深圳
议案 2 4,199,575,601 4,151,388,750 98.853% 6,318,037 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
证券交易所创业板上市方案的
议案
《徐工集团工程机械股份有限
公司关于分拆所属子公司江苏
议案 3 徐工信息技术股份有限公司至 4,199,575,601 4,151,388,750 98.853% 6,318,037 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
创业板上市的预案（修订稿）》
的议案
- 3 -
关于分拆所属子公司江苏徐工
信息技术股份有限公司至深圳
议案 4 证券交易所创业板上市符合《上 4,199,575,601 4,151,388,750 98.853% 6,318,037 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
市公司分拆所属子公司境内上
市试点若干规定》的议案
关于分拆所属子公司至深圳证
券交易所创业板上市有利于维
议案 5 4,199,575,601 4,151,387,250 98.853% 6,319,537 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
护股东和债权人合法权益的议
案
关于公司保持独立性及持续经
议案 6 4,199,575,601 4,151,401,150 98.853% 6,305,637 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
营能力的议案
关于江苏徐工信息技术股份有
议案 7 限公司具备相应的规范运作能 4,199,575,601 4,151,401,150 98.853% 6,138,637 0.146% 42,035,814 1.001% 通过
力的议案
关于本次分拆履行法定程序的
议案 8 完备性、合规性及提交的法律文 4,199,575,601 4,151,388,750 98.853% 6,151,037 0.146% 42,035,814 1.001% 通过
件的有效性的说明的议案
关于本次分拆目的、商业合理
议案 9 4,199,575,601 4,151,387,450 98.853% 6,152,337 0.146% 42,035,814 1.001% 通过
性、必要性及可行性分析的议案
关于提请股东大会授权董事会
议案 10 及其授权人士全权办理本次分 4,151,387,450 98.853% 6,319,337 0.150% 41,868,814 0.997% 通过
4,199,575,601
拆上市有关事宜的议案
- 4 -
议案 11 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
11.1 向关联方采购材料或产品 845,995,668 792,533,317 93.681% 12,009,337 1.420% 41,453,014 4.900% 通过
11.2 向关联方销售材料或产品 845,995,668 792,541,217 93.681% 12,007,837 1.419% 41,446,614 4.899% 通过
向关联方租入或者租出房屋、设
11.3 845,995,668 792,541,217 93.681% 12,007,837 1.419% 41,446,614 4.899% 通过
备、产品
11.4 许可关联方使用商标 845,995,668 792,541,217 93.681% 11,947,037 1.412% 41,507,414 4.906% 通过
11.5 与关联方合作技术开发 845,995,668 792,600,517 93.688% 11,948,537 1.412% 41,446,614 4.899% 通过
向关联方提供或接受关联方服
11.6 845,995,668 792,602,017 93.689% 11,947,037 1.412% 41,446,614 4.899% 通过
务、劳务
11.7 受关联方所托经营 845,995,668 792,546,717 93.682% 11,941,537 1.412% 41,507,414 4.906% 通过
议案 12 关于为子公司提供担保的议案 4,199,580,125 4,147,807,474 98.767% 10,235,237 0.244% 41,537,414 0.989% 通过
关于调整 2020 年为融资租赁业
议案 13 4,199,580,125 4,127,712,810 98.289% 30,420,701 0.724% 41,446,614 0.987% 通过
务提供担保额度的议案
议案 14 关于为按揭业务、融资租赁业务、供应链金融业务提供担保额度的议案
关于为按揭业务提供担保额度
14.1 4,199,580,125 4,127,711,910 98.289% 30,415,201 0.724% 41,453,014 0.987% 通过
的议案
- 5 -
关于为融资租赁业务提供担保
14.2 4,199,580,125 4,127,712,810 98.289% 30,420,701 0.724% 41,446,614 0.987% 通过
额度的议案
关于为供应链金融业务提供担
14.3 4,199,580,125 4,127,712,810 98.289% 30,420,701 0.724% 41,446,614 0.987% 通过
保额度的议案
关于向金融机构申请综合授信
议案 15 4,199,580,125 4,147,929,974 98.770% 10,203,537 0.243% 41,446,614 0.987% 通过
额度的议案
注 1：议案 1 至议案 10，陆川先生、费广胜先生为关联董事，合计所持表决权股份 4,524 股，回避表决；
注 2：议案 11 为关联交易议案，关联股东徐工集团工程机械有限公司、王民先生、陆川先生、李锁云先生、吴江龙先生、湖州盈
灿投资合伙企业（有限合伙）合计所持表决权股份 3,353,584,457 股，回避表决；
注 3：议案 1 至议案 10、议案 12 至议案 14 需以特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
(三)出席本次会议的公司中小股东表决情况
议案序 出席会议持有 合计投票结果
议案
号 公司 5%以下股 同意 反对 弃权
- 6 -
东有效表决权 占有效 占有效 占有效
的股份总数 股数（股） 表决权 股数（股） 表决权 股数（股） 表决权
比例 比例 比例
关于分拆所属子公司江苏徐工信息
技术股份有限公司至深圳证券交易
议案 1 755,969,171 707,782,320 93.626% 6,534,037 0.864% 41,652,814 5.510%
所创业板上市符合相关法律、法规
规定的议案
关于分拆所属子公司江苏徐工信息
议案 2 技术股份有限公司至深圳证券交易 755,969,171 707,782,320 93.626% 6,318,037 0.836% 41,868,814 5.538%
所创业板上市方案的议案
《徐工集团工程机械股份有限公司
关于分拆所属子公司江苏徐工信息
议案 3 755,969,171 707,782,320 93.626% 6,318,037 0.836% 41,868,814 5.538%
技术股份有限公司至创业板上市的
预案（修订稿）》的议案
关于分拆所属子公司江苏徐工信息
技术股份有限公司至深圳证券交易
议案 4 所创业板上市符合《上市公司分拆 755,969,171 707,782,320 93.626% 6,318,037 0.836% 41,868,814 5.538%
所属子公司境内上市试点若干规
定》的议案
关于分拆所属子公司至深圳证券交
议案 5 易所创业板上市有利于维护股东和 755,969,171 707,780,820 93.626% 6,319,537 0.836% 41,868,814 5.538%
债权人合法权益的议案
- 7 -
关于公司保持独立性及持续经营能
议案 6 755,969,171 707,794,720 93.627% 6,305,637 0.834% 41,868,814 5.538%
力的议案
关于江苏徐工信息技术股份有限公
议案 7 755,969,171 707,794,720 93.627% 6,138,637 0.812% 42,035,814 5.561%
司具备相应的规范运作能力的议案
关于本次分拆履行法定程序的完备
议案 8 性、合规性及提交的法律文件的有 755,969,171 707,782,320 93.626% 6,151,037 0.814% 42,035,814 5.561%
效性的说明的议案
关于本次分拆目的、商业合理性、
议案 9 755,969,171 707,781,020 93.626% 6,152,337 0.814% 42,035,814 5.561%
必要性及可行性分析的议案
关于提请股东大会授权董事会及其
议案 10 授权人士全权办理本次分拆上市有 755,969,171 707,781,020 93.626% 6,319,337 0.836% 41,868,814 5.538%
关事宜的议案
议案 11 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
11.1 向关联方采购材料或产品 755,969,171 702,506,820 92.928% 12,009,337 1.589% 41,453,014 5.483%
11.2 向关联方销售材料或产品 755,969,171 702,514,720 92.929% 12,007,837 1.588% 41,446,614 5.483%
向关联方租入或者租出房屋、设备、
11.3 755,969,171 702,514,720 92.929% 12,007,837 1.588% 41,446,614 5.483%
产品
11.4 许可关联方使用商标 755,969,171 702,514,720 92.929% 11,947,037 1.580% 41,507,414 5.491%
- 8 -
11.5 与关联方合作技术开发 755,969,171 702,574,020 92.937% 11,948,537 1.581% 41,446,614 5.483%
向关联方提供或接受关联方服务、
11.6 755,969,171 702,575,520 92.937% 11,947,037 1.580% 41,446,614 5.483%
劳务
11.7 受关联方所托经营 755,969,171 702,520,220 92.930% 11,941,537 1.580% 41,507,414 5.491%
关于调整 2020 年为融资租赁业务
议案 13 755,969,171 684,101,856 90.493% 30,420,701 4.024% 41,446,614 5.483%
提供担保额度的议案
议案 14 关于为按揭业务、融资租赁业务、供应链金融业务提供担保额度的议案
关于为按揭业务提供担保额度的议
14.1 755,969,171 684,100,956 90.493% 30,415,201 4.023% 41,453,014 5.483%
案
关于为融资租赁业务提供担保额度
14.2 755,969,171 684,101,856 90.493% 30,420,701 4.024% 41,446,614 5.483%
的议案
关于为供应链金融业务提供担保额
14.3 755,969,171 684,101,856 90.493% 30,420,701 4.024% 41,446,614 5.483%
度的议案
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三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱昱 高文婷
（三）结论性意见：本所律师认为，公司 2021 年第一次临
时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资
格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东
大会决议；
2.法律意见书；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 2 月 1 日
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