证券代码：000425           证券简称：徐工机械         公告编号：2021-10



               徐工集团工程机械股份有限公司
     关于分拆子公司江苏徐工信息技术股份有限公司
  至创业板上市事宜相关内幕信息知情人买卖公司股票
                         情况查询结果的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



     徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称公司或徐工机械）
拟分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司（以下简称徐
工信息）至创业板上市（以下简称本次分拆）。公司于 2020 年
9 月 29 日召开第八届董事会第四十次会议（临时），审议通过
《关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至创业
板上市的预案》等相关议案。2021 年 1 月 14 日，公司召开第八
届董事会第四十二次会议（临时），审议通过《关于分拆所属子
公司江苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市的预案（修订
稿）》（以下简称《预案（修订稿）》）等与本次分拆上市相关
的事项。
     根据《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》 关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产
重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律、法规

                                                                    - 1 -
的规定，公司就本次分拆涉及的相关内幕信息知情人在本次分拆
首次作出董事会决议之日前六个月至《预案（修订稿）》披露前
一日期间，买卖徐工机械股票的事项进行了自查，并取得了中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中登公司）出
具的查询结果。根据相关主体出具的自查报告及中登公司出具的
查询结果，公司对本次分拆相关内幕信息知情人买卖股票情况进
行了核查，具体情况如下：
    一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间
    本次分拆的内幕信息知情人自查期间为本次分拆首次作出
董事会决议之日前六个月（即 2020 年 3 月 29 日）至《预案（修
订稿）》披露日前一日（即 2021 年 1 月 14 日）。
    二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围
    本次分拆的内幕信息知情人核查范围包括上市公司及其控
股股东、实际控制人现任的董事、监事和高级管理人员，本次拟
分拆的子公司徐工信息及其现任董事、监事和高级管理人员，相
关中介机构及其相关人员，其他通过直接或间接方式知悉内幕信
息的机构和人员，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母
及成年子女）。
    三、本次分拆相关人员和相关机构买卖上市公司股票的情况
    根据相关自查报告及中登公司出具的查询记录，本次分拆上
市核查范围内机构和人员在自查期间买卖徐工机械股票的情况
如下：
    （一）法人买卖上市公司股票情况


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           中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）为徐工机械分
   拆子公司徐工信息上市的独立财务顾问，自查期间，中信证券在
   二级市场买卖徐工机械股票的相关情况如下:
           证券                                    截至期末
股票账户        期初持有股数 累计买入   累计卖出                 交易时间
           简称                                    持有股数
                                                              2020 年 3 月 29
信用融券 徐工
              641,900       -           -          641,900    日至 2021 年 1 月
股票账户 机械
                                                              14 日
资产管理                                                      2020 年 3 月 29
         徐工
业务股票      46,593,492    50,399,364 96,992,856 -           日至 2021 年 1 月
         机械
账户                                                          14 日
                                                              2020 年 3 月 29
自营业务 徐工
              4,044,507     22,990,034 26,931,249 103,292     日至 2021 年 1 月
股票账户 机械
                                                              14 日

           中信证券在上述期间买卖股票的自营业务账户（除股东账号
   为 089****682 ， 089****257 ， 089****471 ， 089****294 ，
   0899046278 的自营账户外），为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、
   组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进
   行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公
   司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到
   限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免
   账户。
           股东账号为 089****682，089****257，089****294 的自营
   账户在上述期间的买卖交易，均发生在徐工机械首次作出决议并
   披露分拆事项前，相关买卖行为不违反相关法律法规要求。股东
   账号为 089****278 的自营账户在在徐工机械首次作出决议并披
   露分拆事项之后进行的交易，属于依法通过自营交易账户进行的

                                                                    - 3 -
事先约定性质的交易，不违反《证券公司信息隔离墙制度指引》
的规定；股东账号为 089****471 的自营账户在徐工机械首次作
出决议并披露分拆事项之后进行的交易，系基于自营部门的独立
决策、独立运作，未获知或利用投行获取的内幕信息。
     此外，中信证券建立了《信息隔离墙制度》、《未公开信息
知情人登记制度》等制度，中信证券投资银行、自营业务之间，
在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场
所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息相互存在利益
冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防
范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间
以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。中信证券在上述自
查区间没有泄露本次分拆上市的有关信息或建议他人买卖徐工
机械股票，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
     除上述相关法人外，其他内幕信息知情法人在自查期间不存
在二级市场买卖上市公司股票的情形。
     （二）自然人买卖上市公司股票情况
     自查期间内，内幕信息知情自然人二级市场买卖徐工机械股
票相关情况如下:
                                        累计买   累计卖   期末持
序
     姓名    职务/关系     自查期间     入股份   出股份   股情况
号
                                        （股）   （股）   （股）
                         2020 年 3 月 29
     张启   徐工信息董
1                        日至 2021 年 1 1,500    1,500    -
     亮     事、总经理
                         月 14 日
                         2020 年 3 月 29
     付思   徐工信息董
2                        日至 2021 年 1 11,700   5,700    6,000
     敏     事
                         月 14 日

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           徐工信息董   2020 年 3 月 29
    权莹
3          事付思敏的   日至 2021 年 1    23,000   10,000   13,000
    莹
           配偶         月 14 日
           徐工信息独   2020 年 3 月 29
    肖志
4          立董事包剑   日至 2021 年 1    1,000    1,000    -
    刚
           虹的配偶     月 14 日
           徐工信息高   2020 年 3 月 29
    卑璐
5          级管理人员   日至 2021 年 1    26,700   26,700   -
    璐
           黄凯的配偶   月 14 日
           徐州工程集   2020 年 3 月 29
    魏明
6          团有限公司   日至 2021 年 1    6,000    6,000    -
    静
           副总经理     月 14 日
           北京德恒律   2020 年 3 月 29
    桑士
7          师事务所律   日至 2021 年 1    200      200      -
    东
           师           月 14 日
           北京德恒律
                        2020 年 3 月 29
           师事务所律
8   闵香                日至 2021 年 1 100         -        100
           师桑士东的
                        月 14 日
           配偶
           徐工集团工
                        2020 年 3 月 29
           程机械股份
9   李栋                日至 2021 年 1 9,500       6,900    2,600
           有限公司证
                        月 14 日
           券部副部长
    根据上述人员（肖志刚先生除外）出具的声明与承诺，其对
徐工机械股票的交易均系基于公开信息并基于自身对于证券市
场交易情况以及徐工机械股票投资价值的自行判断而进行的操
作，系个人独立、正常的投资决策行为，与本次分拆的内幕信息
无关 不存在关联关系，不存在获取或利用本次分拆内幕信息买
卖徐工机械股票的情况，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
    根据肖志刚先生出具的声明与承诺，其对徐工机械股票的交
易系其本人的误操作行为，于买入后次日即卖出，与本次分拆的
内幕信息无关，不存在获取或利用本次分拆内幕信息买卖徐工机
                                                                - 5 -
械股票的情况，不构成法律法规规定的内幕交易行为。根据本次
分拆自查范围内相关主体出具的自查报告、声明与承诺，及中登
公司出具的查询结果，上述主体在自查期间内买卖徐工机械股票
的行为不涉及内幕交易。
    四、结论
    针对本次分拆事项，公司采取严格的保密措施，限制内幕信
息知情人范围，与相关各方签署保密协议或约定有关保密条款，
履行了相关的信息披露义务，不存在选择性信息披露和信息提前
泄露的情形，不存在相关内幕信息知情人利用本次分拆上市的内
幕信息进行交易的行为。
    特此公告。


                     徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                     2021 年 2 月 1 日




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