徐工集团工程机械股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司和徐工
机械）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44 号）及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等有关法律法规和规范性文件规定，编制了 2020 年度募集资金
存放与使用情况专项报告。现将 2020 年度募集资金存放与使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）
核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格
为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元，
扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元，扣除其他
发 行 费 用 2,564,861.10 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位，
已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验
[2018]20 号《验资报告》。
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（二）募集资金使用情况及结余情况
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金
680,303,377.81 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
457,360,959.13 元，2020 年度使用募集资金 222,942,418.68 元。
2020 年度募集资金存放银行产生的利息收入 42,355,335.89 元，
累计产生利息收入 121,148,562.17 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民
币 1,931,307,033.26 元（含利息收入），募集资金账户余额为
人民币 1,931,307,033.26 元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2018 年 8 月 16
日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签
订募集资金监管协议的议案》。公司与徐工集团财务有限公司、
国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共
同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因
部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资
金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公
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司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公
司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1
和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国
金证券股份有限公司（作为丙方）、建设银行徐州分行（作为丁
方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财
务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财务
序 工集团财务有 有限公司在建设银 截至2020年12月 31
开户主体 资金用途
号 限公司的募集 行徐州分行的募集 日账户余额（元）
资金账户 资金账户
智能化地下空
徐工集团工程
201101250001 32050171863600001 间施工装备制
1 机械股份有限 1,900,147,604.60
10 143-0001 造项目等全部
公司
6个募投项目
徐州徐工基础 大型桩工机械
201121000001 32050171863600001
2 工程机械有限 17,072,835.05 产业化升级技
06 143-0002
公司 改工程项目
徐州徐工环境 201121500001 32050171863600001 智能化压缩站
3 3,735,663.35
技术有限公司 04 143-0003 项目
徐工消防安全 201122100001 32050171863600001 高空作业平台
4 8,621,614.02
装备有限公司 04 143-0004 智能制造项目
高端液压阀智
徐州徐工液压 201130300001 32050171863600001
5 1,026,454.13 能制造及产业
件有限公司 05 143-0005
化投资项目
智能化地下空
徐州徐工铁路 201121100001 32050171863600001
6 702,862.11 间施工装备制
装备有限公司 04 143-0006
造项目
合计 1,931,307,033.26
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
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设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专
项账户余额为人民币 1,931,307,033.26 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民
币 680,303,377.81 元，具体如下：
募集资金拟 募集资金累 其中：以前年 其中：2020
序
项目名称 投入金额（万 计支付额（万 度投入（万 年度投入（万
号 元）
元） 元） 元）
智能化地下空间施工
1 28,015.00 856.27 174.17 682.10
装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 1,188.37 462.11 726.26
高端液压阀智能制造
3 40,621.18 22,043.73 12,235.76 9,807.97
及产业化投资项目
高空作业平台智能制
4 95,870.00 28,475.99 21,320.85 7,155.13
造项目
大型桩工机械产业化
5 17,250.00 11,066.96 10,303.33 763.63
升级技改工程项目
徐工机械工业互联网
6 37,015.00 4,399.03 1,239.88 3,159.15
化提升项目
合计 249,046.18 68,030.34 45,736.10 22,294.24
募投项目的资金具体使用情况，请见附件 1 募集资金使用情
况对照表（附表 1）。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
2020 年度，公司不存在募集资金投资项目变更情况。
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（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资
金的情况
2020 年度，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 9 日召开的公司第八届董事会第二十七次会议
（临时），审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司在满足募集资金投资项目的资金需求、
保证募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过 10 亿元
暂时闲置的募集资金用于暂时补充公司及下属子公司流动资金，
期限不超过 9 个月。2020 年 5 月 7 日，公司已将用于暂时补充
流动资金人民币 3 亿元募集资金全部归还至公司募集资金专用
账户。公司不存在到期未归还募集资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
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截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金尚在投入过程中，
不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，
及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规
使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本 年 度
249,046.18 投 入 募
募集资金总额 22,294.24
（注 1） 集 资 金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已 累 计
累计变更用途的募集资金总额 40,621.18 投 入 募
68,030.34
集 资 金
累计变更用途的募集资金总额比例 16.31%
总额
是 否 募 集 资 调 整 后 本 年 度 截至期 截至期 项 目 达 本 年 是 否 项目可
已 变 金 承 诺 投 资 总 投 入 金 末累计 末投资 到 预 定 度 实 达 到 行性是
更 项 投 资 总 额（1） 额 投入金 进度（%）可 使 用 现 的 预 计 否发生
承诺投资项目和超募 目 额 额(2) (3)＝ 状 态 日 效 益 效益 重大变
资金投向 （含 (2)/(1) 期 （注 化
部分 2）
变
更）
承诺投资项目
智能化地下空间施工 42,236. 28,015. 2020 年 不适 不适
是 682.10 856.27 3.06 否
装备制造项目 00 00 10 月 用 用
43,006. 30,275. 1,188. 2020 年 不适 不适
智能化压缩站项目 是 726.26 3.93 否
00 00 37 10 月 用 用
高端液压阀智能制造 40,621. 9,807.9 22,043 2020 年 不适 不适
是 - 54.27 否
及产业化投资项目 18 7 .73 10 月 用 用
230,
高空作业平台智能制 95,870. 95,870. 7,155.1 28,475 2020 年 7
否 29.70 157. 是 否
造项目 00 00 3 .99 月
92
423,
大型桩工机械产业化 17,250. 17,250. 11,066 2019 年
否 763.63 64.16 207. 是 否
升级技改工程项目 00 00 .96 12 月
93
徐工机械工业互联网 37,015. 37,015. 3,159.1 4,399. 2021 年 8 不适 不适
否 11.88 否
化提升项目 00 00 4 03 月 用 用
智能化物流装备制造 13,669. 不适 不适
是 - - - - 不适用 否
项目 18 用 用
249,046 249,046 22,294. 68,030
承诺投资项目小计
.18 .18 24 .34
249,046 249,046 22,294. 68,030
合计
.18 .18 24 .34
1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目
项目的外部经营和市场竞争环境不断变化，同时受新冠疫情影响，当前产品市场
需求不及预期，为控制经营风险，维护股东利益，出于谨慎投资考量，公司放缓
未达到计划进度或预 了募集资金的投入，未能如期建设完毕，预计后期将对项目进行调整。
计收益的情况和原因 2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目
（分具体项目） 项目建设进度一定程度受到了新冠疫情影响，未能如期建设完成。预计 2021 年内
完成建设并投产。
3、高空作业平台智能制造项目
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目预计仍将投入部分募
7
集资金，主要为设备、工程尾款等。根据目前设备采购执行情况，预计项目资金
将有所结余。
4、大型桩工机械产业化升级技改工程
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目预计有少量支出，主
要为设备、工程尾款支付。公司根据产品市场需求情况减少了部分设备采购规模，
预计项目资金将有所结余。
5、徐工机械工业互联网化提升项目
近年来随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术与应用也在不
断发展，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调
整。在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化
提升项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
详见本专项报告正文：三、（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民币 1,931,307,033.26
尚未使用的募集资金
元（含利息收入），存放在募集资金账户余额为 1,931,307,033.26 元（含利息收
用途及去向
入）。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注 2： 统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改
扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项
目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。
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