徐工集团工程机械股份有限公司
               2020 年度董事会工作报告


    一、2020 年度公司经营工作概况
    2020 年是公司坚决推进“三高一可”高质量发展转型开局
之年和落实总书记视察徐工重要指示精神关键之年。一年来，
在全体股东的大力支持下，公司董事会认真执行股东大会各项
决议，依法履行各项职责，带领公司经营层和全体员工，以最
佳精神状态、最精密部署和最强有力组织，全力以赴、一着不
让的高质量冲击珠峰登顶目标。国内国外两个市场全面发力，
各个板块实现强劲增长，推动公司营业收入创出历史新高，打
出了高质量发展漂亮仗，将徐工高质量发展模式持续向前推进，
维护了公司及广大股东的合法权益。
    （一）2020 年主要经营指标情况
    2020 年，公司实现营业总收入 739.68 亿元，同比增长
25.00%；归属于母公司所有者净利润 37.29 亿元，同比增长
2.99%，基本每股收益 0.45 元。研发投入 37.52 亿元，同比增
长 52.75%；经营性现金流净额 27.89 亿元。报告期末公司资产
总额 917.97 亿元，同比增长 18.77%。
    （二）2020 年公司重大投资情况
    为做强徐工主业，加快徐工转型升级，实现“三高一可”高

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质量发展，落地徐工珠峰登顶三步走战略。2020年4月22日，经
第八届董事会第三十四次会议（临时）审议通过，公司向徐州
徐工特种工程机械有限公司增资2亿元，进一步加快公司电动叉
车产业的战略布局，加大对电动叉车产业经营活动的支持。
    2020年6月19日，经第八届董事会第三十六次会议（临时）
审议通过，公司向徐州徐工铁路装备有限公司增资1亿元，用于
向徐州徐工履带底盘有限公司增资，进一步加快公司核心零部
件的战略布局，助力公司主机产业快速发展。
    2020年6月30日，经第八届董事会第三十七次会议（临时）
审议通过，公司认缴出资51亿元设立徐州市徐工荟金并购产业
基金（有限合伙），围绕公司战略方向、围绕徐工产业链和新
兴产业开展并购和股权投资。
    （三）2020年公司资本市场再融资情况
    高质量完成 20 亿元公司债发行工作。2020 年 8 月 25 日，
公司抢抓了 2020 年下半年货币政策转松的有利的债券发行窗
口，完成了 20 亿元公司债券发行工作，债券期限 3 年期，票面
利率 3.72%，较同期银行基准利率低 1.03 个百分点，每年为公
司节约财务费用 2060 万元。
    二、董事会日常工作的开展情况
    （一）召开董事会会议情况
    2020 年，公司董事会严格按照法律、法规及公司《章程》、

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《董事会议事规则》等规定，召开 8 次会议，规范高效审议通
过了设立并购基金、分拆上市、预计日常关联交易等 41 项议案，
为公司重大事项决策提供了合规保障。
    （二）董事会专门委员会履行职责情况
    1.战略委员会履行职责情况
    2020年，战略委员会认真履行职责，召开会议1次，审议通
过1项议案，对设立徐州市徐工荟金并购产业基金（有限合伙）
的方案进行了审议。
    2.薪酬与考核委员会履行职责情况
    2020年，薪酬与考核委员会认真履行职责，召开会议1次，
审议通过1项议案，对公司2019年高级管理人员年薪考核兑现方
案事项进行了审议。
    3.审计委员会履行职责情况
    2020年，审计委员会认真履行职责，召开会议2次，审议通
过4项议案，对关联交易、续聘年度审计机构等事项进行了审议。
    在公司年度报告审计期间，审计委员会在年审注册会计师进
场前审阅了公司编制财务会计报表，认为公司财务会计报表（初
稿）真实反映了公司财务状况和经营成果。年审会计师进场后，
审计委员会和年审注册会计师协商确定了公司本年度财务报告
审计工作的时间安排，通过多次以书面督查函的形式督促其在约
定时间内提交审计报告。并多次督促年审会计师严格按照审计计

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划安排审计工作，在年审会计师出具初步意见后，审计委员会召
开会议审阅了公司财务会计报表（初审），并出具书面意见，确
认公司财务会计报表（初审）的编制，已严格执行了会计准则，
真实准确完整反映了公司财务状况和经营成果。
    （三）执行股东大会决议情况
    2020 年，公司董事会认真履职，召集股东大会 2 次，审议
通过 10 项议案，执行了股东大会关于公司 2019 年度利润分配、
发行公司债、设立并购基金等各项决议，并及时履行了信息披
露义务。公司董事会聘请律师对股东大会召集、召开程序及表
决结果进行了见证，维护了全体股东的合法权益。在审议影响
中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者投票情况进行单
独统计并及时披露，保护了中小投资者利益。
    （四）开展董事、监事和高级管理人员履职培训情况
    2020年，公司严格按照监管部门要求，组织董事、监事和高
级管理人员参加履职培训共3次，计6人次，持续提升公司董事、
监事和高级管理人员的规范运作意识及履职能力。
    （五）开展信息披露与投资者关系管理工作情况
    1.2020 年，公司董事会及时精准地开展信息披露工作，共
披露定期报告 4 份，临时报告 95 份，未出现更正、补充公告，
未被监管部门出具监管函或处罚。公司高质量的信息披露工作，
获得监管部门高度认可，连续 4 年获评深交所信息披露考核最

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高等级 A。
    2. 2020 年，公司全年接受投资者电话问询并做电话会议记
录 316 次；回复深交所互动易平台投资者书面问题 253 次；受
新冠疫情影响，公司与机构投资者充分沟通、减少了实地调研
活动，2020 年度，公司接受投资者实地调研 2 次，计 3 家机构，
6 人次；路演 4 次，其中董事长带队组织投资者参观上海宝马
展 1 次，与 40 余位投资者及 10 余位券商研究员现场沟通交流。
总裁带队网上业绩说明会 1 次，与 50 余人次机构投资者现场沟
通，书面回复投资者问询 30 余个。
    三、2021 年公司经营目标
    2021 年是国家“十四五”开局之年、是开启社会主义现代化
建设新征程向第二个百年目标奋斗之年,也是公司在混改后全
新机制下迸发新活力、开启新征程、加快珠峰登顶的奋进之年。
公司要全面转入高质量发展的经营模式，保持战略定力实现改
革、创新与国际化。要抓住国内国外两个循环的发展机遇，在
重点立足国内、做实做强国内市场的同时积极抢抓海外市场机
会。扎实提高毛利率、提高销售利润率、降低成本、减少环节
并层层压实责任，在重磅出击、全面发力、决战决胜中一刻不
放松地坚决打赢高质量之仗。保持清醒头脑，燃烧奋斗激情，
全力以赴实现“整体上市”目标及“珠峰登顶”战略。
    2021 年，公司预算实现营业收入 820 亿元，同比增长

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10.9%。
    四、2021 年董事会主要工作计划
    （一）全力推进公司吸收合并大股东徐工有限工作。
    （二）坚决推进和实现公司高质量、高效率、高效益、可
持续“三高一可”高质量发展。
    （三）持续改善基本面，结合资本运作的实际需要，有序
开展投资者关系管理等工作。
    （四）做好资本市场融资工作，为公司高质量发展提供资
金支持，完成30亿元公司债发行工作。
    （五）建立市场化激励约束机制，进一步激发企业发展活
力和竞争力。
    （六）巩固并提升公司规范运作水平，扎实做好董事会日
常工作，高效落地股东大会决议，为公司重大事项决策提供合
规保障。
    （七）严格精准履行信息披露义务，保证信息披露真实、
准确、完整、及时、公平。


                     徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                    2021 年 4 月 28 日




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