徐州工程机械科技股份有限公司2001年年度报告 

　　第一节　重要提示及目录 
　　一、重要提示 
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
　　二、目录 
　　第一节　重要提示及目录 
　　第二节　公司基本情况简介 
　　第三节　会计数据和业务数据摘要 
　　第四节　股本变动及股东情况 
　　第五节　董事、监事、高级管理人员和员工情况 
　　第六节　公司治理结构 
　　第七节　股东大会情况简介 
　　第八节　董事会报告 
　　第九节　监事会报告 
　　第十节　重要事项 
　　第十一节　财务报告 
　　第十二节　备查文件目录 
　　第二节　公司基本情况简介 
　　（一）公司法定中英文名称及缩写： 
　　中文名称：徐州工程机械科技股份有限公司 
　　英文名称：XuGong Science & Technology Co., Ltd. 
　　（二）公司法定代表人：王民 
　　（三）公司董事会秘书：费广胜 
　　证券事务代表：薛国强 
　　联系地址：江苏省徐州市苏堤北路5 号 
　　电话：（0516） 5756044-2528 
　　传真：0516 5753151 
　　电子信箱：zqb@xcmg.com 
　　（四）公司注册地址及办公地址：江苏省徐州市苏堤北路5 号 
　　邮政编码：221006 
　　互联网网址：http://www.xcmg.com 
　　电子信箱：zqb@xcmg.com 
　　（五）公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点： 
　　信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》 
　　证监会指定的网址：http://www.cninfo.com.cn 
　　年度报告备置地点：公司证券部 
　　（六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 
　　上市交易所：深圳证券交易所 
　　股票简称：徐工科技 
　　股票代码：000425 
　　（七）其他有关资料 
　　公司首次注册或变更注册登记日期、地点： 
　　1993年12月15日徐州市工商行政管理局 
　　1998年09月21日江苏省工商行政管理局 
　　1999年12月30日江苏省工商行政管理局 
　　2000年05月31日江苏省工商行政管理局 
　　2001年07月19日江苏省工商行政管理局 
　　企业法人营业执照注册号：3200001103474 
　　税务登记号：320311136410746 
　　公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 
　　办公地址：南京市新街口正洪街18 号东宇大厦8 楼 
　　第三节　会计数据和业务数据摘要 
　　（一）本年度公司主要利润指标情况　　单位：万元 
利润总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10141.09 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8564.75 
扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　　　 8619.31 
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　28804.43 
其他业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 1231.31 
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9156.04 
投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1091.47 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　　　　 -106.43 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　 3576.37 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　19750.87 
　　注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额　　　　-54.56 
　　明细如下： 
项目　　　　　　　　　　　　金额（元） 
计提资产减值准备　　　　　 -232,815.16 
处置固定资产净收益　　　　 -167,858.31 
罚款净收入及其他　　　　　 -144,888.86 
合计　　　　　　　　　　　 -545,562.33 
　　（二）截止2001 年末公司近三年的主要会计数据和财务指标 
　　单位：万元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年　　　　　 2000年 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　调整后　　　 调整前 
主营业务收入（万元）　　　　　　　　151085.96　　 126164.42　　126164.4 
净利润（万元）　　　　　　　　　　　　8564.75　　　 7259.01　　　7516 
总资产（万元）　　　　　　　　　　　216123.37　　 150096.07　　151076.78 
股东权益（万元）　　　　　　　　　　 97789.66　　　62725.77　　 63706.5 
全面摊薄每股收益（元）　　　　　　　　　 0.17　　　　　0.21　　　　 0.213 
加权平均每股收益（元）　　　　　　　　　 0.19　　　　　0.21　　　　 0.213 
扣除非经常性损益后的每股收益（元）　　　 0.17　　　　　0.19　　　　 0.21 
每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　 1.97　　　　　1.78　　　　 1.81 
调整后的每股净资产（元）　　　　　　　　 1.78　　　　　1.57　　　　 1.42 
每股经营活动产生的现金流量净额（元）　　 0.072　　　　 0.15　　　　 0.15 
加权平均净资产收益率（%）　　　　　　　 13.47　　　　 11.72　　　　11.97 
全面摊薄净资产收益率（%）　　　　　　　　8.76　　　　 11.57　　　　11.80 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1999年 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 调整后　　　　　 调整前 
主营业务收入（万元）　　　　　　　　 114853.82　　　　114853.82 
净利润（万元）　　　　　　　　　　　　 7650.82　　　　　7996.89 
总资产（万元）　　　　　　　　　　　 152276.5　　　　 153000.30 
股东权益（万元）　　　　　　　　　　　58288.62　　　　 59012.42 
全面摊薄每股收益（元）　　　　　　　　　　0.43　　　　　　 0.453 
加权平均每股收益（元）　　　　　　　　　　0.47　　　　　　 0.497 
扣除非经常性损益后的每股收益（元）　　　　0.36　　　　　　 0.443 
每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　　3.3　　　　　　　3.35 
调整后的每股净资产（元）　　　　　　　　　2.8　　　　　　　2.82 
每股经营活动产生的现金流量净额（元）　　　0.47　　　　　　 0.47 
加权平均净资产收益率（%）　　　　　　　　17.06　　　　　　14.8 
全面摊薄净资产收益率（%）　　　　　　　　13.13　　　　　　13.5 
　　注：根据财政部有关规定，本期公司执行《企业会计制度》，因会计政策变更相应对1999年、2000 年财务指标进行追溯调整。 
　　（三）利润表附表 
报告期利润　　　　　　　　　　　 净资产收益率　　　　　　 每股收益 
　　　　　　　　　　　　　全面摊薄(%)　加权平均(%)　全面摊薄　　加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　29.46　　　　45.31　　　　　0.58　　　　0.62 
营业利润　　　　　　　　　　 9.36　　　　14.40　　　　　0.18　　　　0.20 
净利润　　　　　　　　　　　 8.76　　　　13.47　　　　　0.17　　　　0.19 
扣除非经常性损益后的净利润　 8.81　　　　13.56　　　　　0.17　　　　0.19 
　　（四）报告期内股东权益变动情况 
　　单位：元 
项目　　　　　　股本　　　　 资本公积　　 盈余公积 
期初数　　　 352740992　　　204246378　　 29179600 
本期增加　　 142793208　　　316558209　　 10344653 
本期减少　　　　　　　　　　 91421484　　 28591808 
期末数　　　 495534200　　　429383103　　 10932445 

项目　　　　法定公益金　　未分配利润　　　 股东权益 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合计 
期初数　　　14589800　　　26500938　　　　627257708 
本期增加　　 5172326　　　85647524　　　　560515920 
本期减少　　14295904　　　75567788　　　　209876984 
期末数　　　 5466222　　　36580674　　　　977896644 
　　变动原因： 
　　1、股本增加系因公司实施2000 年度利润分配，每10 股送1 股、转增2 股及实施2001 年度配股，以2000 年末总股本352740992 股为基数，每10 股配售3 股所致。 
　　2、资本公积本期增加为公司实施2001 年度配股所致；资本公积本期减少为实施资本公积金转增股本以及以资本公积弥补住房周转金所致。 
　　3、盈余公积本期减少为弥补住房周转金。 
　　4、未分配利润减少系因报告期内实施2000 年度分配方案所致；增加系因本年度实现利润增加所致。 
　　第四节　股本变动及股东情况 
　　（一）股本变动情况 
　　1、股份变动情况表 
　　单位：股 
　　　　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　　　本年度变动增减（+ -） 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　送股　　　　 配股　　公积金转股 
一、尚未流通股份 
1.发起人股份　　　　　 135,440,116　　13,544,011　　　　　　　 27,088,023 
其中： 
国家拥有股份 
境内法人持有股份　　　 135,440,116　　13,544,011　　　　　　　 27,088,023 
境外法人持有股份 
其他 
2.募集法人股份　　　　　95,924,400　　 9,592,440　　　557,970　19,184,880 
3.内部职工股 
4.优先股或其他 
尚未流通股份合计　　　 231,364,516　　23,136,451　　　557,970　46,272,903 
二、已流通股份 
1.境内上市的人民币　　 121,376,476　　12,137,647　 36,412,942　24,275,295 
普通股 
2.境内上市的外资股 
3.境外上市的外资股 
4.其他 
已流通股份合计　　　　 121,376,476　　12,137,647　 36,412,942　24,275,295 
三、股份总数　　　　　 352,740,992　　35,274,098*　36,970,912　70,548,198 

　　　　　　　　　　　　　 本年度变动增减（+，-） 
　　　　　　　　　　　　　　 其他　　　 小计　　　　　　期末数 
一、尚未流通股份 
1.发起人股份　　　　　　　　　　　　　 40,632,034　　　176,072,150 
其中： 
国家拥有股份 
境内法人持有股份　　　　　　　　　　　 40,632,034　　　176,072,150 
境外法人持有股份 
其他 
2.募集法人股份　　　　　　　　　　　　 29,335,290　　　125,259,690 
3.内部职工股 
4.优先股或其他 
尚未流通股份合计　　　　　　　　　　　 69,967,324　　　301,331,840 
二、已流通股份 
1.境内上市的人民币　　　　　　　　　　 72,825,884　　　194,202,360 
普通股 
2.境内上市的外资股 
3.境外上市的外资股 
4.其他 
已流通股份合计　　　　　　　　　　　　 72,825,884　　　194,202,360 
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　142,793,208　　　495,534,200 
　　注*公司于2001 年4 月实施2000 年度利润分配方案，以2000 年12 月31 日总股本352,740,992 股为基数，每10 股送1 股红股、以资本公积金每10 股转增2 股，按照理论计算送股数应为35,274,099 股（公司在刊登“分红转增公告”时即按此数披露），实施时由于出现尾差，有1 股未能送出，实际送出股本数为35,274,098 股，后经江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具天衡验字（2001） 61 号配股验资报告时予以修正，未能送出的股本1 元留存资本公积中。 
　　2、股票发行与上市情况 
　　①至本报告年度末止前三年公司于1999 年和2001 年实施两次配股。具体情况如下表: 
股票种类 发行日期　　　 发行价格　 发行数量　　　 上市日期　 获准上市交易 
　　　　　　　　　　　　(元)　　　 (万股)　　　　　　　　　　数量(万股) 
A股　　 1999.09.20　　　7.25　　　2043.9916　　 1999.10.29　　1400.4978 
A股　　 2001.10.15　　 10.00　　　3697.0912　　 2001.11.27　　3641.2942 
　　②本期公司实施了每10 股送1 股、资本公积金转增2 股派现0.80 元（含税）方案；以2000 年12 月31 日总股本352,740,992 股为基数，每10 股配售3 股配股方案，致使期末公司总股本增至495,534,200 股，其中：流通股增至194,202,360 股。 
　　（二）股东情况介绍 
　　1、截止2001 年12 月31 日，公司共有股东5,622 人。 
　　2、公司前10 名股东持股情况： 
　　单位：万股 
股东名称　　　　　　　　　　　 年初　　　　　　　 年末　　　　　占股 
　　　　　　　　　　　　　　　 持股数　　　　　　 持股数　　　　比例 
徐州工程机械集团有限公司　　　135,440,116　　 176,072,150　　　 35.53 
徐州回转支承公司　　　　　　　 33,592,000　　　30,227,570　　　　6.10 
国投机轻有限公司　　　　　　　 15,600,000　　　20,280,000　　　　4.09 
徐州众智发展有限公司　　　　　　　　　　0　　　10,660,000　　　　2.15 
徐州市远通通讯自动化发展中心　　　　　　0　　　 9,000,000　　　　1.82 
大通证券股份有限公司　　　　　　　　　　0　　　 8,685,856　　　　1.75 
河南中鸿投资咨询有限公司　　　　　　　　0　　　 6,500,000　　　　1.31 
徐州工程机械桥箱公司　　　　　 20,126,078　　　 4,713,901　　　　0.95 
上海沪香工贸有限公司　　　　　　　　　　0　　　 3,060,000　　　　0.62 
北内集团总公司　　　　　　　　　5,200,000　　　 2,600,000　　　　0.52 

股东名称　　　　　　　　　　　　　　 股份　 质押、冻结情 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 类别　 况 
徐州工程机械集团有限公司　　　　　 国有股　　 冻结591万股 
徐州回转支承公司　　　　　　　　　 法人股 
国投机轻有限公司　　　　　　　　　 法人股 
徐州众智发展有限公司　　　　　　　 法人股　　 质押400万股 
徐州市远通通讯自动化发展中心　　　 法人股 
大通证券股份有限公司　　　　　　　 流通股 
河南中鸿投资咨询有限公司　　　　　 法人股 
徐州工程机械桥箱公司　　　　　　　 法人股 
上海沪香工贸有限公司　　　　　　　 法人股 
北内集团总公司　　　　　　　　　　 法人股　　 冻结260万股 
　　①徐州工程机械集团有限公司代表国家持有公司股份，为本公司的母公司，徐州回转支承公司、徐州工程机械桥箱公司为徐州工程机械集团有限公司下属全资子公司。 
　　②徐州回转支承公司、徐州工程机械桥箱公司持股减少系因协议转让法人股所致；增加股份是因送、转股及配股所致。 
　　3、 控股股东（持股10%以上的法人股股东）为： 
　　徐州工程机械集团有限公司 
　　法定代表人：王民 
　　成立日期：1989.7.28 
　　主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。 
　　注册资本：34,731 万元 
　　股权结构：国有独资公司 
　　公司为国有资产授权投资主体 
　　4、报告期内控股股东无变更。 
　　第五节　董事监事高级管理人员和员工情况 
　　（一）基本情况 
　　1、董事、监事高级管理人员情况： 
姓名　　性别 年　　职务　　　　　任期　　　 年初　　年末　 增减　 增减变 
　　　　　　 龄　　　　　　　　 起止日期　 持股数　持股数 变动量　动原因 
王民　　 男　48　 董事长　　　　 2000-2003　 6760　 10816　 4056　送、配股 
付健　　 男　46　 董事　　　　　 2000-2003　 3372　　5394　 2022　送、配股 
徐荣　　 女　59　 董事　　　　　 2000-2003　 8450　 13520　 5070　送、配股 
黄健　　 男　57　 董事　　　　　 2000-2003　 6760　 10816　 4056　送、配股 
杨勇　　 男　45　 董事、总经理　 2000-2003　 3372　　5394　 2022　送、配股 
李锁云　 男　40　 董事　　　　　 2000-2003　 1000　　1720　　720　送、配股 
施克元　 男　45　 董事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
徐天宁　 男　42　 董事　　　　　 2000-2003　 6760　 10816　 4056　送、配股 
刘铁峰　 男　56　 董事　　　　　 2000-2003　 8450　 13520　 5070　送、配股 
王岩松　 男　40　 董事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
高国华　 男　34　 董事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
孔庆华　 男　40　 董事　　　　　 2001-2003　　　0　　　 0　　　0 
郭冠侠　 男　57　 董事、财务负责人2000-2003　 6760　 10816　 4056 送、配股 
宋学锋　 男　39　 独立董事　　　 2002-2003　　　0　　　 0　　　0 
杨雄胜　 男　42　 独立董事　　　 2002-2003　　　0　　　 0　　　0 
费广胜　 男　37　 董事会秘书　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
吴江龙　 男　40　 监事会主席　　 2000-2003　 2736　　4376　 1640　送、配股 
李印象　 男　50　 监事　　　　　 2000-2003　 6760　 10816　 4056　送、配股 
陆小平　 男　47　 监事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
李贞　　 女　47　 监事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
杨千光　 男　58　 监事　　　　　 2000-2003　 3372　　5394　 2022　送、配股 
邵勇　　 男　34　 监事　　　　　 2000-2003　　　0　　　 0　　　0 
高晓平　 男　40　 监事　　　　　 2000-2003　　200　　 320　　120　送、配股 
　　2、董事、监事在股东单位任职情况： 
姓名　　　　　　 在股东单位任职　　　　　　　　　　　　任职期间 
王民　　　　　　徐州工程机械集团有限公司董事长　　　　　2001-2004 
付健　　　　　　徐州工程机械集团有限公司总经理　　　　　2001-2004 
徐荣　　　　　　徐州工程机械集团有限公司监事会主席　　　2001-2004 
黄健　　　　　　徐州工程机械集团有限公司工会主席　　　　2001-2004 
李锁云　　　　　徐州工程机械集团有限公司副总经理　　　　2001-2004 
施克元　　　　　徐州工程机械集团有限公司副总经理　　　　2001-2004 
徐天宁　　　　　徐州工程机械集团有限公司副总经理　　　　2001-2004 
王岩松　　　　　徐州工程机械桥箱公司总经理　　　　　　　2001-2004 
吴江龙　　　　　徐州工程机械集团有限公司财务负责人　　　2001-2004 
高国华　　　　　国投机轻有限公司项目经理　　　　　　　　2001-2003 
李印象　　　　　徐州工程机械集团有限公司纪委副书记　　　2001-2004 
陆小平　　　　　徐州工程机械集团有限公司规划发展部部长　2001-2004 
　　（二）年度报酬情况 
　　1、公司对高级管理人员的考评及激励机制情况。 
　　本公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度。年初签定经营责任状，通过基本年薪加浮动奖金的方式，在年底考评的基础上，根据各自指标完成情况，确定高级管理人员的报酬，以此调动其工作积极性，以上均由董事会进行考评，监事会对此进行监督。 
　　2、2001 年在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员报酬情况。 
　　现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为976,418 元，共有5名董事在公司领取报酬，报酬总额为669,648 元。金额最高的前三名董事的报酬总额443,403 元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额398,864 元。独立董事津贴每人每年3 万元，其他差旅费用据实报销。 
　　公司现任董事、监事、高级管理人员共23 人，在公司领取报酬的11 人，其中年度报酬数额在10 万以上的有6 人，5-10 万元2 人，5 万元以下3 人。 
　　3、不在本公司领取报酬、津贴的董事为：付健、徐荣、黄健、李锁云、施克元、徐天宁、王岩松、高国华。其中付健、徐荣、黄健、徐天宁、李锁云、施克元在徐州工程机械集团有限公司领取报酬，王岩松在徐州工程机械桥箱公司领取报酬，高国华在国投机轻有限公司领取报酬。 
　　不在本公司领取报酬、津贴的监事为：吴江龙、陆小平、李印象、高晓平。前述人员均在徐州工程机械集团有限公司领取报酬。 
　　（三）在报告期内离任董事姓名及离任原因。 
　　报告期内张小轩先生因工作繁忙辞去董事职务、张守航先生因工作变动辞去董事职务。二位董事的辞职申请于2001 年11 月30 日召开的公司三届六次董事会会议审议通过。 
　　（四）公司员工总数为6717 人，其中在职员工5295 人，专业构成情况如下： 
　　生产人员：3265 人，销售人员343 人，技术人员353 人，财务人员69 人，行政人员933 人，其他人员332 人。 
　　员工受教育程度情况如下： 
大学本科及本科以上：　　　　　　486人； 
大专：　　　　　　　　　　　　　610人； 
大专以下：　　　　　　　　　　　4199人； 
公司离退休职工人数为：　　　　　1422人。 
　　第六节　公司治理结构 
　　（一）公司治理情况 
　　公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司根据《上市公司章程指引》修订了《公司章程》，根据有关规定制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露制度》、《信息披露保密细则》。 
　　1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定的股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；尽量与股东建立沟通的有效渠道；扩大股东参与股东大会的比例；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 
　　2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五独立”、“三分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；与控股股东不存在同业竞争。 
　　3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司选聘了2 名独立董事，独立董事没有在公司担任除董事之外的其他任何职务。 
　　公司将按中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，在2003 年6 月30 日前，使董事会成员中至少包括三分之一独立董事。公司董事会还将考虑设立发展战略委员会、薪酬提名委员会、审计考核委员会等专门委员会、制定委员会工作细则，并考虑修订《公司章程》。 
　　4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会工作细则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 
　　5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正在积极着手完善董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 
　　6、关于利益相关者：公司能够尊重和维护债权人、职工等其他利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展。 
　　7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 
　　公司自成立以来，始终按照《公司法》等有关法律、法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和《上市公司治理准则》等要求不断提高规范运作水平，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 
　　（二）独立董事履行职责情况 
　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，公司于2001 年12 月31 日召开临时股东大会审议通过聘请宋学锋、杨雄胜2 名独立董事，相应修改了公司《章程》。两名独立董事均参加并通过了中国证监会举办的独立董事培训，独立董事宋学锋先生参加了公司2002 年2 月1 日三届七次董事会，并能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度参加公司的会议。 
　　第七节　股东大会情况简介 
　　本年度共召开两次股东大会。 
　　1、2000 年度股东大会，于2001 年3 月13 日以报纸公告方式发出通知，2001 年4月13 日在徐工集团六楼会议室召开，股东大会决议公告刊登在2001 年4 月14 日的《中国证券报》和《证券时报》上。会议审议通过事项及完成情况如下： 
　　（一）2000 年度董事会工作报告； 
　　（二）2000 年度监事会工作报告； 
　　（三）2000 年度财务决算和2001 年度财务预算； 
　　（四）2000 年度利润分配和资本公积金转增股本方案及2001 年度利润分配政策；以2000 年度末总股本35274.0992 万股为基数，向全体股东每10 股送红股1 股、派发现金红利0.8 元（含税），同时以资本公积金每10 股转增2 股。 
　　 公司于2001 年4 月17 日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn） 刊登了分红派息及转增公告，送转股后，公司总股本增至458,563,288 股，其中可流通股份增至157,789,419 股。 
　　（五）前次募集资金使用情况的说明。 
　　（六）前次配股节余资金用途的报告。 
　　（七）2001 年增资配股方案。以2000 年末总股本35274.0992 万股为基数，按每10 股配售3 股的比例向全体股东配售新股，配股价格9-15 元。 
　　经两次向法人股征询配股意向，发起人股东徐州工程机械集团有限公司经江苏省财政厅苏财国[2001]52 号文批复，全额放弃本次应配售的4063.2034 万股配股权；社会法人股股东以书面形式承诺放弃配股权2821.935 万股。 
　　本次配股由光大证券有限公司任主承销商。配股申报材料于2001 年5 月上报中国证监会和证监会南京特派员办事处，7 月通过发行审核委员会审核，9 月中国证监会以证监公司字（2001） 90 号核准发行，10 月15 日至10 月26 日配股缴款。2001 年11 月6 日，江苏天衡会计师事务所有限公司出具了天衡验字（2001） 61 号验资报告予以审验，本次配股社会法人股认购55.797 万股，社会公众股认购3641.2942 万股，共计配售3697.0912 万股，每股配股价10 元，扣除发行费用后，实际到位资金35352.912 万元，其中实收股本3697.0912 万元资本公积31655.8208 万元2001 年11 月24 日刊登了股本变动公告，此次配股获配可流通部分于2001 年11 月27 上市交易。 
　　（八）2001 年度配股募集资金使用的可行性报告。 
　　（九）续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为2001 年度审计机构。 
　　（十）公司章程修改案。 
　　章程有关条款已经修改并报江苏省工商行政管理局备案，同时上网披露。 
　　（十一）更换部分董事的议案； 
　　邹重新辞去本公司董事职务，孔庆华接替其为本公司董事。 
　　（十二）核销住房周转金余额的议案。 
　　2001年8 月1 日核销6376.1 万元，减少净资产6376.1 万元。 
　　2、2001 年临时股东大会，于2001 年12 月1 日以报纸公告方式发出通知，12 月31 日在徐工集团六楼会议室召开，股东大会决议公告刊登在2002 年1 月4 日的《中国证券报》和《证券时报》上。会议审议通过如下事项： 
　　（一）公司章程修正案； 
　　（二）聘请宋学锋、杨雄胜为公司独立董事； 
　　（三）给予独立董事每人每年3 万元津贴，独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》行使职权所需的合理费用据实报销。 
　　（四）审议通过公司《股东大会议事规则》； 
　　（五）审议通过公司收购徐州工程机械集团有限公司部分经营性净资产和土地使用权的议案； 
　　经营性资产交接手续已于2001 年12 月31 日办理，房产证变更手续、土地使用权证权属变更手续正在办理中。 
　　（六）审议通过公司收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权的议案。 
　　股权变更登记手续正在办理，变更后公司的持股比例由19.95%增至91.05% 
　　第八节　董事会报告 
　　一、公司经营情况 
　　（一）主营业务 
　　1、公司主营业务为各种筑路机械、铲运机械、混凝土机械等工程机械产品的开发、制造、销售业务、公司所处的工程机械行业是机械工业的一个重要行业，是为国民经济现代化建设提供机械化施工服务的基础装备产业。 
　　2、2001 年公司坚持以市场为导向，以科技为先导，密切关注及时捕捉市场信息，继“沙漠王”压路机在中国第一条沙漠高速公路---- “榆靖高速”批量投入使用后，公司又开发出了高原型压路机、装载机、平地机，这些适用型新产品已在青藏铁路大型设备招标中批量中标；公司还率先开发出了国内第一台随机破冰、除雪装置，在北方地区冬季市场形成销售热点，做到了“淡季不淡”。在外抢市场的同时，公司很抓内部管理，不断完善营销体系，规范经销商网络，狠抓预算管理，强化质量保证体系；公司全面开展了“忠诚、信用”宣传教育活动，树立诚信作风，培育了企业良好形象，在国内重大项目招投标中标率较高，巩固了公司行业龙头地位，保持了稳定发展的良好势头。2001年公司实现销售收入151086 万元，比2000 年同期增长19.75%， 实现利润总额10141万元，比2000 年同期增长5.32%。 其中，筑路机械分公司销售收入较2000 年同期增长18.6%； 铲运机械分公司销售收入较2000 年同期增长14.38%， 路面机械分公司销售收入较2000 年同期增长9.92%； 筑路机械厂销售收入较2000 年同期增长3.74%； 混凝土机械分公司销售收入较2000 年增长37.52%。 
　　公司主营业务构成情况：　　单位：万元 
产品　　　　　　　　 营业收入　　　　　 营业成本　　　　主营业务利润 
　　　　　　　本年数　　上年数　　　 本年数　　上年数　　本年数　　上年数 
压实机械　　　 69605　　 58524　　　　53780　　 44543　　 13433　　 12437 
铲运机械　　　 46873　　 40148　　　　40127　　 32769　　　5437　　　7731 
路面机械　　　 13503　　 12380　　　　10397　　　8469　　　2987　　　 717 
筑路机械　　　 11702　　 11209　　　　 9122　　　9614　　　3029　　　2521 
混凝土机械　　　4369　　　3543　　　　 3398　　　2796　　　 898　　　2711 
其他　　　　　　5034　　　 362　　　　 4891　　　 358　　　3020　　　 775 
合计　　　　　151086　　121714　　　 121714　　 98548　　 28804　　 26892 
　　主要产品市场占有率： 
产品类别　　　　 市场占有率%　　　 行业排名 
压路机　　　　　　54.2　　　　　　　　 1 
装载机　　　　　　 9.82　　　　　　　　4 
摊铺机　　　　　　30.7　　　　　　　　 2 
泵车　　　　　　　 4　　　　　　　　　 3 
路拌设备　　　　　37.7　　　　　　　　 1 
厂拌设备　　　　　 9　　　　　　　　　 3 
平地机　　　　　　19.1　　　　　　　　 2 
　　注：资料来源----压实机械、铲运机械、路面机械、混凝土机械行业协会统计资料。 
　　（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 
　　（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 
名称　　　　　　　　　 业务性质　　　　　　　 主要产品或服务 
徐州利渤海尔混凝　　 设计、制造商品混　　混凝土搅拌输送车和混凝土搅拌站 
土机械有限公司　　　 凝土机械 
　　　　　　　　　　 贸易、采购　　　　　负责徐工集团内部各单位大宗物资 
徐州工程机械集团　　 供应的集中采购业务 
国内贸易有限公司　　 投资咨询、计算机　　实业投资，信息咨询，资产经营管理 
上海高校科技创新　　 软硬件、国内贸易　　（除金融业务），计算机软硬件的开 
投资有限公司　　　　　　　　　　　　　　 发、销售，国内贸易等 
徐州工程机械上海　　 机械营销　　　　　　工程机械整机及配件销售、租赁、维 
营销有限公司　　　　　　　　　　　　　　 修服务、销售机械设备、五金交电、 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 钢材、建材、专用工程车等 

名称　　　　　　　　　　　　　　注册资本　　　总资产　　　　 净利润 
徐州利渤海尔混凝　　　　　2160万德国马克　　17000万元　　　 1881万元 
土机械有限公司 
徐州工程机械集团　　　　　　　 899.8万元　　 8807万元　　　 34.7万元 
国内贸易有限公司 
上海高校科技创新　　　　　　　　5000万元　　11269万元　　　　827万元 
投资有限公司 

徐州工程机械上海　　　　　　　　4500万元　　 7234万元　　　 2081.2万元 
营销有限公司 
　　（三）主要供应商、客户情况： 
　　向前5 名供应商合计采购金额占年度采购总额的41.6%； 
　　向前5 名客户合计销售金额占年度销售总额的12.46%。 
　　（四）经营中出现的问题与困难及解决方案 
　　问题及困难： 
　　1、竞争进一步加剧。目前国外进口产品、独资、合资产品的高技术、高质量，国内民营企业的低成本、低价位给我们的产品竞争造成较大压力。行业内一些企业迅速发展，一些企业寻求联盟，一些企业与外商联手，竞争格局正悄然发生着变化； 
　　2、价格竞争激烈，利润空间下降。装载机、平地机行业价格竞争愈演愈烈，产品压价，低价倾销，尤其装载机产品价格持续下跌，使得利润空间狭小，效益水平下降； 
　　3、产品赊销势头上升，造成应收帐款增加，经营风险加大； 
　　4、公司产品品种多、价值高、销售网点面宽量广等特点，使得存货，尤其是产成品占用过大。 
　　解决措施： 
　　1、细分市场，实行差别化战略，根据不同地区的需求情况，制定不同的产品对策；同时根据市场需求适时开发新产品，寻找新的经济增长点； 
　　2、推行全面预算管理，努力降本增效，提高竞争力； 
　　3、很抓产品质量，努力使产品质量水平达到国内同行业最先进水平或接近国际先进水平； 
　　4、以星级服务为目标，主动性服务为主要内容，加强服务网络建设； 
　　5、加强对经销商、用户及销售合同的管理，努力降低赊销风险。强化对应收帐款的控制，把应收帐款的占用目标及清欠目标作为重点考核目标，并纳入经营责任状，实行绩效挂钩。 
　　6、应用计算机信息化手段提高生产管理水平，向短交货期、零库存努力，尽力减少存货资金，降低成品库存。 
　　二、公司投资情况： 
　　（一）报告期之前无募集资金的使用延续到报告内的情况。 
　　（二）报告期内公司募集资金使用情况 
　　2001 年公司实施配股方案，实收货币资金35352.912 万元，投资于以下项目的建设： 
　　1、国家重点“双高一优”技改项目--提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技改项目。 
　　该项目计划配股资金投资总额16424 万元，2001 年计划投资4000 万元，截至2001年12 月31 日止，已投入资金4050 万元（含铺底流动资金），订购数控镗床、刨台式数显对镗等一批关键设备27 台（套），部分设备已经安装调试，投入生产使用；压路机大件涂装线、小件涂装线和压路机总装线等三条线正在紧张实施；结构件车间厂房已开始土建施工。计划2002 年项目竣工。 
　　2、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目。 
　　该项目计划配股资金投资总额4750 万元，2001 年计划配股投资1491 万元。由于钻孔机项目执行单位（混凝土机械分公司）准备进行生产基地调整，2001 年应投入的土建和部分设备共991 万元，推迟至2002 年投入。截至2001 年12 月31 日止，已投入资金500 万元（含铺底流动资金），完成了钻孔机样机试制，并通过了省级鉴定。该钻孔机已销售3 台，新增销售收入700 万元。 
　　3、开发生产非公路铰接式自卸车技改项目。 
　　该项目计划配股资金投资总额4950 万元，2001 年计划配股投资968 万元。为了尽快进入自卸车市场，加快研制和样机试制的进度，提前投入468 万元。截至2001 年12月31 日止，已投入资金1436 万元，完成了一台铰接式自卸车样机试制和部分关键工艺技术的研究以及部分土建工程。 
　　4、补充生产流动资金6000 万元，已全部补充到位。 
　　投入以上项目后，本次配股剩余资金3228.912 万元已按计划补充公司流动资金。 
　　募集资金使用情况列表： 
　　单位：万元 
序号　投资项目名称　　　　　　 配股资金计划　2001年配股资　　2001年配股 
　　　　　　　　　　　　　　　 投资总额　　　金计划投资额　　资金实际投资 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 额 
1　 国家重点“双高一优”技　 16,424　　　　4,000　　　　　　　　4,050 
　　改项目--提高压路机及 
　　路面修整等施工机械产 
　　品水平技改项目 
2　 开发生产履带式旋挖　　　　4,750　　　　1,491　　　　　　　　　500 
　　钻孔机技改项目 
3　 开发生产非公路铰接　　　　4,950　　　　　968　　　　　　　　1,436 
　　式自卸车技改项目 
4　 补充生产流动资金　　　　　9,228.912　　9,228.912　　　　　　9,228.912 
合计　　　　　　　　　　　　 35,352.912　 15,687.912　　　　　 15,214.912 

序号　投资项目名称　　　　 改造内容　　　　　　　　　项目达产后预计收益 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 销售收入　　　 利润 
1　 国家重点“双高一优”技　订购数控镗床、刨　　　　　　63,897　　 6,354 
　　改项目--提高压路机及　　台式数显对镗等一 
　　路面修整等施工机械产　　批关键设备27 台 
　　品水平技改项目　　　　　（套）；完成了压路 
　　　　　　　　　　　　　　机大件涂装线、小 
　　　　　　　　　　　　　　件涂装线和压路机 
　　　　　　　　　　　　　　总装线等三条线的 
　　　　　　　　　　　　　　设计、招标工作； 
　　　　　　　　　　　　　　结构件车间厂房已 
　　　　　　　　　　　　　　开始土建施工。 
2　 开发生产履带式旋挖　　　完成了钻孔机样机　　　　　　 8,502　　　 984 
　　钻孔机技改项目　　　　　试制，并通过了省级 
　　　　　　　　　　　　　　鉴定。 
3　 开发生产非公路铰接　　　完成了铰接式自卸　　　　　　13,000　　 1,283 
　　式自卸车技改项目　　　　车样机试制和部分 
　　　　　　　　　　　　　　关键工艺技术的研 
　　　　　　　　　　　　　　究以及部分土建工 
　　　　　　　　　　　　　　程。 
4　 补充生产流动资金 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　85,399　　 8,621 
　　以上项目已投入配股资金15214.912 万元，剩余配股资金20138 万元存在银行。 
　　（三）非募集资金投资使用情况 
　　1、引进路面铣刨机技术改造项目 
　　该项目计划固定资产总投资2600 万元，2001 年计划投资1206 万元，实际完成投资1280 万元。购置了中处理设备，完成了工艺路线调整，扩建结构车间厂房3744 平方米已完成单项验收，具备项目验收条件。 
　　2、公司以自有资金出资5250 万元投资上海高校科技创新投资有限公司，占50%股权。 
　　上海高校科技创新投资有限公司是由上海高校科技产业集团有限公司及上海高校重点实验室有限公司于2000 年6 月共同投资组建的有限公司，公司注册资本5000 万元，经营范围为：实业投资，信息咨询，资产经营管理（除金融业务），计算机软硬件的开发、销售，国内贸易等。2001 年5 月，本公司以增资参股的方式进入该公司。2001 年该公司实现利润总额969 万元，税后利润827 万元。 
　　3、以自有资金出资3334.77 万元同时承债10000 万元，收购徐工集团下料二车间、三车间经营性净资产及部分土地使用权。 
　　4、以自有资金出资939.29 万元，收购徐工集团所持徐州工程机械集团国内贸易有限公司71.1%股权，收购后本公司合计持有内贸公司91.05%的股权。 
　　5、2001 年11 月，经公司的子公司徐州工程机械上海营销有限公司第一届董事会第四次会议决议同意，徐州工程机械上海营销有限公司参股上海盈睿投资管理有限公司。根据双方签订的投资入股协议，股权投资价格以上海盈睿投资管理有限公司截止2001年6 月30 日的净资产价格1.10 元/股为依据，徐州工程机械上海营销有限公司出资2200万元购买2000 万股。截止2001 年12 月31 日，上海盈睿投资管理有限公司尚未办妥相关的工商变更登记手续。 
　　三、公司财务状况 
　　公司年度内财务状况、经营成果对比： 
指标名称　　　　　　 2001年　　　　　　　　　　　2000年 
　　　　　　　　　　　　　　　　 调整后　　 增减%　　　 调整前　　 增减% 
总资产（万元）　　　216123.37　 150096.1　　 43.99　 151076.8　　　43.05 
长期负债（万元）　　 18103.08　　 5713　　　216.88　　 5713　　　 216.88 
股东权益（万元）　　 97789.66　　62725.8　　 55.9　　 63706.5　　　53.5 
主营业务利润（万元） 28804.43　　26891.8　　　7.11　　26891.8　　　 7.11 
净利润（万元）　　　　8564.75　　 7259　　　 17.99　　 7516　　　　13.95 
　　注：1、因本期会计政策变更，2000 年末财务指标追溯调整； 
　　2、报告期内，期末长期负债增加系因本期弥补住房周转金赤字，以及技改项目贷款增加所致；股东权益比期初增加主要系公司实施配股增资以及当期盈利增加利润所致；主营业务利润较前一年度增加，主要系销售收入增加所致；净利润增加主要因为本期实现利润增加。 
　　四、生产经营环境及宏观政策法规的变化对公司的影响 
　　1、受“9.11” 事件的影响，世界经济环境发生较大变化，世界三大经济体同时陷入低潮，受此影响，我公司出口业务受阻，出口下滑没有得到扭转。今后世界经济衰退的局面还将持续一段时间，我国经济增长所面临的外需环境将进一步恶化。但外需变弱内需趋强，2002 年我国将继续采取积极的财政政策和稳健的货币政策，将继续以扩大内需为主，这将给我国工程机械提供良好的发展空间。 
　　2、国家将发行1500 亿元的国债，主要用于在建项目和西部大开发，加大对农业和农村水利、公路和电网等基础设施建设的投入等。我们要适时把握政策动向，开发新产品，扩大我们的服务领域。 
　　3、加入WTO 后，进口关税的降低将使更多的国外产品进入国内市场，会进一步瓜分国内工程机械产品的市场份额。但充分利用规则也将会为出口创造更加有利的条件，也能使我们以更低的价格采购到国外优质的基础零部件，会进一步提高我们主机产品的水平。我们一些新型的产品已经得到市场、用户的认可，已缩小了与国外产品的差距。 
　　4、西部大开发的进一步深入以及申奥的成功也为工程机械的发展提供了难得的机遇，我们一些适应西部市场的高原型的产品以及一些环保型的产品也已显示出较强的竞争力。 
　　5、所得税“先征后返”政策取消将影响公司的净利润及股东权益和现金流量，公司将提高市场竞争力，扩大销售，增加盈利水平，以尽量减少税收政策变化给公司造成的不利影响。 
　　五、本报告期内江苏天衡会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见审计报告。 
　　六、新年度业务发展规划 
　　2002 年公司将加快发展步伐，外抢市场，内抓管理，以资金管理为核心，以成本控制为重点，以预算计划管理体制为手段，以分配机制为保障，以营销集中、采购集中、财务集中的业务流程再造为突破，不失时机的扩大经营规模，不断提高企业经济效益，努力实现公司年度经营目标，锻造百年企业。 
　　1、经营目标 
　　2002 年计划全年实现主营业务收入17 亿元，主营业务成本控制在136600 万元。 
　　为实现上述目标，公司将对营销、采购、财务三大体系进行业务重组、流程再造，推进计算机信息化管理，提高管理运营效率。 
　　（1）营销系统重组后所有产品营销职能集中统一运作，加大激励约束机制，建立现代高效市场营销系统，提高销售系统市场竞争能力；同时积极探索开展产品租赁和融资租赁业务。 
　　（2）财务系统以资金管理为核心，强化预算计划管理，提高资金使用效率和运作质量。 
　　（3）采购及制造系统以成本控制为重点，通过集中采购、加大定额执行的考核力度，降低产品质量损失，为市场竞争提供强有力的成本支持。 
　　2、投资计划 
　　2002 年的投资主要是围绕2001 年配股投资项目进行。通过投资，加快新产品的开发及已有产品的升级换代。依托公司已有的高新技术，通过工艺调整和投资建设使生产工艺流程更加先进、合理。增加一批现代化的加工和检测设备，为公司加速高新技术产业化的实施提供质量保证和生产能力保证。 
　　●配股募集资金投资计划： 
　　固定资产计划投资13000 万元（资金来源为：贷款5519 万元配股资金7481 万元），主要用于以下项目的建设： 
　　（一）国家重点“双高一优”技改项目--提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技改项目。 
　　该项目2002 年计划固定资产投资10000 万元（其中贷款5519 万元，配股资金4481 万元），用于两个分公司的技术改造建设，预计年底竣工。具体为： 
　　A、筑路机械分公司 
　　2002 年计划固定资产投资2620 万元（资金来源为：贷款1446 万元，配股资金1174 万元）。新建压路机零部件涂装线，总装线和总装车间改造、结构车间工位制改造、购进数控折弯机等关键设备。通过项目建设，使公司具备道路大型施工机械和维护机械的生产和质量保证能力。 
　　B、铲运机械分公司 
　　2002 年计划固定资产投资7380 万元（资金来源为：贷款4073 万元，配股资金3307 万元）。扩建结构件车间厂房13515 平方米；新增下料、焊接、加工等关键设备及检测试验设施，提高产品质量和大型装载机的生产能力。 
　　（二）开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目 
　　该项目总投资4750 万元，其中固定资产投资2950 万元。2002 年计划固定资产投资1500 万元，新增焊接、加工等关键设备及大型工装等。 
　　（三）开发生产非公路铰接式自卸车技改项目 
　　该项目总投资4950 万元，其中固定资产投资2950 万元。2002 年计划固定资产投资1500万元，扩建结构、装配厂房7176 平方米；新增下料、焊接、加工等关键设备及装配检测设施。 
　　●非募集资金投资计划： 
　　（一）以自有资金出资3000 万元参与发起设立青海路桥建设股份有限公司； 
　　（二）以自有资金出资3699.458 万元购买金山桥开发区土地使用权。 
　　七、公司董事会日常工作情况 
　　（一）本年度公司召开三次董事会。 
　　1、第三届董事会第四次会议，于2001 年3 月9 日在徐工集团六楼会议室召开。会议审议通过如下事项： 
　　（1）2000 年度公司董事会工作报告； 
　　（2）2000 年度公司总经理工作报告； 
　　（3）公司2000 年度财务决算和2001 年财务预算报告； 
　　（4）公司2000 年年度报告和年度报告摘要； 
　　（5）公司2000 年度利润分配预案及2001 年度预计利润分配政策； 
　　（6）公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明； 
　　（7）前次配股项目节余资金用于补充生产流动资金的议案； 
　　（8）公司2001 年度增资配股方案； 
　　（9）2001 年度配股募集资金投向及可行性的议案； 
　　（10）投资上海高校科技创新投资有限公司的议案； 
　　（11）设立徐州工程机械租赁有限公司的议案； 
　　（12）修改公司章程部分条款的议案； 
　　（13）孔庆华接替邹重新为公司董事的议案； 
　　（14）解聘施克元公司副总经理职务的议案； 
　　（15）续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2001 年度审计机构的议案； 
　　（16）关于住房周转金财务处理的议案； 
　　（17）关于购买徐州工程机械集团有限公司金山桥土地使用权的议案； 
　　（18）关于召开2000 年年度股东大会的议案。 
　　会议决议内容在2001 年3 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn ）上公告。 
　　2、第三届董事会第五次会议，于2001 年7 月29 日在徐工集团六楼会议室召开。会议审议通过如下议案： 
　　（1）2001 年上半年总经理工作报告； 
　　（2）2001 年中期报告和中期报告摘要； 
　　（3）2001 年中期利润不分配方案； 
　　（4）建立“计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度”的报告； 
　　（5）计提资产减值准备及追溯调整的报告。 
　　会议决议内容在2001 年8 月1 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn） 上公告。 
　　3、第三届董事会第六次会议，于2001 年11 月30 日在徐工集团六楼会议室召开。会议审议通过如下议案： 
　　（1）公司章程修改草案； 
　　（2）张小轩、张守航二位董事辞职的议案； 
　　（3）聘请独立董事的议案； 
　　（4）关于独立董事津贴的议案； 
　　（5）股东大会议事规则； 
　　（6）董事会议事规则； 
　　（7）总经理工作细则； 
　　（8）信息披露制度； 
　　（9）收购徐州工程机械集团有限公司部分经营性净资产和土地使用权的议案； 
　　（10）收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权的议案； 
　　（11）召开公司2001 年第一次临时股东大会的议案。 
　　会议决议内容在2001 年12 月1 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn） 上公告。 
　　（二）董事会对股东大会决议执行情况 
　　本年度共召开两次股东大会。 
　　1、2000 年度股东大会决议事项及执行情况如下： 
　　（1）2000 年度利润分配和资本公积金转增股本方案： 
　　公司于2001 年4 月17 日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn） 刊登了分红派息及转增公告，以2000 年度末总股本35274.0992万股为基数，向全体股东每10 股送红股1 股、派发现金红利0.8 元（含税），同时以资本公积金每10 股转增2 股。送转股后，公司总股本增至458,563,288 股，其中可流通股份增至157,789,419 股。 
　　（2）2001 年增资配股方案。以2000 年末总股本35274.0992 万股为基数，按每10股配售3 股的比例向全体股东配售新股，配股价格9-15 元。 
　　经两次向法人股征询配股意向，发起人股东徐州工程机械集团有限公司经江苏省财政厅苏财国[2001]52 号文批复，全额放弃本次应配售的4063.2034 万股配股权；社会法人股股东以书面形式承诺放弃配股权2821.935 万股。 
　　本次配股由光大证券有限公司任主承销商。配股申报材料于2001 年5 月上报中国证监会和证监会南京特派员办事处，7 月通过发行审核委员会审核，9 月中国证监会以证监公司字（2001） 90 号核准发行，10 月15 日至10 月26 日配股缴款。2001 年11 月6 日，江苏天衡会计师事务所有限公司出具了天衡验字（2001） 61 号验资报告予以审验，本次配股社会法人股认购55.797 万股，社会公众股认购3641.2942 万股，共计配售3697.0912 万股，每股配股价10 元，扣除发行费用后，实际到位资金35352.912 万元，其中实收股本3697.0912 万元，资本公积31655.8208 万元。2001 年11 月24 日刊登了股本变动公告，此次配股获配可流通部分于2001 年11 月27 上市交易。 
　　（3）续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为2001 年度审计机构，年度支付其报酬40 万元。 
　　（4）修改公司章程。 
　　章程有关条款已经修改并报江苏省工商行政管理局备案，同时上网披露。 
　　（5）更换部分董事的议案； 
　　邹重新辞去本公司董事职务，孔庆华接替其为本公司董事。 
　　（6）核销住房周转金余额的议案。 
　　2001 年8 月1 日核销6376.1 万元，减少净资产6376.1 万元。 
　　2、2001 年临时股东大会决议事项及执行情况如下： 
　　（1）收购徐州工程机械集团有限公司部分经营性净资产和土地使用权的议案； 
　　经营性资产交接手续已于2001 年12 月31 日办理，房产证变更手续、土地使用权证权属变更手续正在办理中。 
　　（2）收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权的议案。 
　　徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权变更登记手续正在办理，变更后公司的持股比例由19.95%增至91.05% 
　　八、本次利润分配或资本公积金转增股本预案 
　　公司2001 年度实现净利润85,716,176.03 元，提取10%法定公积金8,571,617.60元，提取5%法定公益4,285,808.80 元，当年可供股东分配的利润为72,858,749.63 元，加上年初未分配利润-7,760,102.42 元，共计可供股东分配的利润为65,098,647.21 元，2001 年度公司利润分配预案为每10 股派现金红利0.5 元（含税）。2001 年度公司资本公积金不转增股本。 
　　九、2002 年度利润分配及公积金转增股本政策 
　　（一）二00 二年度预计利润分配政策： 
　　1、公司拟在2002 年度至少实施利润分配方案一次； 
　　2、公司预计2002 年度累计可供分配利润用于分配的比例不低于20%； 
　　3、分配主要采用现金分红和送红股的形式，其中：现金分红的比例不低于20%， 具体分配办法根据公司届时实际情况确定。 
　　（二）二00 二年预计资本公积金转增股本议案： 
　　2002 年预计公司资本公积金不转增股本。 
　　十、其他报告事项 
　　报告期内公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》，没有变更。 
　　第九节　监事会报告 
　　（一）监事会工作情况 
　　2001 年度公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。报告期内本公司监事会共召开四次会议，并列席了各次董事会和股东大会。 
　　(1)第三届监事会第二次会议于2001 年1 月26 日在公司六楼小会议室召开。会议听取并审议了公司财务2000 年预算计划报告情况。同时，就存在的问题提出了建议。 
　　(2)第三届监事会第三次会议于2001 年3 月9 日在公司六楼小会议室召开。会议主要议：题审查设立徐州工程机械租赁有限公司，设立上海徐工投资发展有限公司重大投资项目；审查公司增资配股方案，听取前次募股资金情况的汇报；审查通过监事会工作报告；聘任高晓平同志为监事会秘书并形成决议。 
　　(3)第三届董事会第四次会议于2001 年7 月29 日在公司六楼小会议室召开。会议主要议题：审议公司2001 年中期报告，审议2001 年中期利润分配方案，同时对2001年上半年经营情况和运作监督检查。 
　　(4)第三届监事会第五次会议于2001 年11 月30 日在公司六楼小会议室召开。会议审议通过了《关于收购徐州工程机械集团有限公司部分经营性净资产和土地使用权的议案》和《关于收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权的议案》并形成决议。 
　　（二）公司依法运作情况 
　　公司监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》有关规定，对公司董事会的召开程序、决议事项、股东大会决议事项的执行情况等进行了监督，认为在2001 年建立完善了董事会、经理会议事规则等制度，并严格遵守，决策程序合法。 
　　未发现公司董事、经理及其他高管人员在履行职务时，有违反法律、法规、公司章程或损害公司以及侵犯股东权益的行为。 
　　（三）检查公司财务情况 
　　公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查。公司自2001年1 月1 日起按照国家财政部（2000） 25 号文件执行《企业会计制度》，建立了较为完善的内部管理控制制度、资产减值准备的计提程序。公司2001 年度财务状况良好，江苏天衡会计师事务所有限公司出具的公司2001 年度审计报告和公司2001 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 
　　（四）公司最近一次募集资金按承诺正在逐项实施过程中，没有变更。 
　　（五）公司收购资产情况 
　　第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议及公司2001 年第一次临时股东大会审议通过《关于收购徐州工程机械集团有限公司部分经营性净资产和土地使用权的议案》和《关于收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司股权的议案》。 
　　公司监事会认为，以上两项收购行为，资产交易价格合理，无内幕交易，没有发现损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。 
　　（六）2001 年关联交易价格合理，没有发现损害公司利益的情况。 
　　第十节　重要事项 
　　一、重大诉讼、仲裁事项： 
　　本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 
　　二、报告期内收购及出售资产情况： 
　　2001 年12 月，公司经三届六次董事会审议并经2001 年临时股东大会批准：（1）以自有资金出资3334.77 万元同时承债10000 万元，收购徐工集团下料二车间、三车间经营性净资产及部分土地使用权；（2） 以自有资金出资939.29 万元，收购徐工集团所持徐州工程机械集团国内贸易有限公司71.1%股权，收购后本公司合计持有内贸公司91.05%的股权。 
交易对象　　　交易　　　 定价原则　　　 账面价值　　 评估　　　 增减值 
　　　　　　　内容　　　　　　　　　　 （万元）　　　价值 
徐州工程　　　收购　　　 以基期评　　　2999.67　　　3334.77　　 335.11 
机械集团　　　资产　　　 估值为定 
有限公司　　　　　　　　 价依据 
徐州工程　　　收购　　　 经审计的　　　1321.09　　　1321.09　　　 0 
机械集团　　　股权　　　 基期净资 
有限公司　　　　　　　　 产为依据 

交易对象　　　交易　　　　　 结算方式 
　　　　　　　金额 
徐州工程　　 3334.77　　　 协议生效30天内 
机械集团　　　　　　　　　 以现金和承担债务 
有限公司　　　　　　　　　 方式一次性结算。 
徐州工程　　　939.29　　　 协议生效30天内 
机械集团　　　　　　　　　 以现金方式一次性 
有限公司　　　　　　　　　 支付。 
　　上述收购资产之“关联交易公告”和“独立财务顾问报告”、“法律意见书”分别刊登在2001 年12 月1 日与2001 年12 月22 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网站。 
　　三、重大关联交易事项 
　　1、购销商品、提供劳务 
　　(一)存在控制关系的关联方 
　　1.1存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： 
　　企业名称：徐州工程机械集团有限公司 
　　注册资本：34731 万元 
　　注册地址：江苏省徐州市苏堤北路5 号 
　　主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 
　　与本公司关系：母公司 
　　经济性质或类型：国有企业 
　　法定代表人：王民 
　　持有本公司股份比例：35.53% 
　　1.2 存在控制关系的关联方的注册资本及持有本公司股份（或本公司持有股份）本期无变动。 
　　(二)不存在控制关系的关联方： 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　 与本公司关系 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　 受同一母公司控制 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　 有重大影响 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　 有重大影响 
　　(三)关联方交易事项披露如下： 
　　(1)采购货物　　(单位：人民币万元) 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期发生额　　　上年同期发生额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　 20,927　　　　　　25,563 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　3,589　　　　　　 6,195 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　2,047　　　　　　 6,194 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　　　　　1,946　　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,509　　　　　　37,952 
　　(2)销售货物　　(单位：人民币万元) 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　本期发生额　　　上年同期发生额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　 3,650　　　　　　　 719 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　 645　　　　　　　 513 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　77　　　　　　 2,142 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,372　　　　　　 3,374 
　　(3)关联方往来的余额　　(单位：人民币万元) 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　 期初数 
应收帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　　 511　　　　　 288 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　 6,536　　　　 6,625 
预付帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　 1,039　　　　 1,323 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　 504　　　　 2,023 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　　　　　　 183　　　　　 114 
其他应收款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　　　 -　　　　　　42 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　　 -　　　　　 110 
其他应付款： 
徐州工程机械集团有限公司　　　　　　　　　　　　 9,628　　　　　 241 
预收帐款： 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　　　 -　　　　　　82 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　 132　　　　　　 - 
应付帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　 1,210　　　　　 861 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　 224　　　　　　 - 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　 1,834　　　　　 409 
　　(4)接受劳务： 
　　根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同及公共设施有偿使用协议，公司2000 年度及2001 年度因接受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务及使用公共设施所支付的费用如下： 
　　(单位：人民币万元) 
项目　　　　　　　　　 本期发生额　　　　上年同期发生额 
三产服务费用　　　　　　　 1,108　　　　　　　 1,009 
公共设施有偿使用费用　　　　 420　　　　　　　　 420 
　　(5)租赁： 
　　根据有关土地租赁协议，公司2001 年度向徐州工程机械集团有限公司支付土地租赁费137 万元，与2000 年度相同。 
　　公司2001 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定资产租赁费70万元。 
　　(6)借款担保： 
　　截止2001 年12 月31 日，公司由徐州工程机械集团有限公司提供担保的银行借款为320,038,750.00 元。 
　　截止2001 年12 月31 日，公司为徐州利渤海尔混凝土机械有限公司提供担保的银行借款为12,000,000.00 元。 
　　(7)商标使用： 
　　徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至2005 年12 月31 日。 
　　(8)收购： 
　　2001 年12 月31 日，经公司2001 年第一次股东大会决议通过，公司以自筹资金收购徐州工程机械集团有限公司（以下简称徐工集团）部分经营性净资产和土地使用权以及徐工集团所持有的徐州工程机械集团国内贸易有限公司的股权，明细项目列示如下： 
交易标的　　　　　　　　　　　　　　　　交易价格 
徐工集团第二下料车间、第三下 
料车间的净资产　　　　　　　　　　　11,522,853.48 
公司筑路机械分公司和徐工集团 
第二下料车间的土地使用权　　　　　 122,475,383.33 
徐工集团所持徐州工程机械集团 
国内贸易有限公司的71.1%股权　　　　　9,392,946.59 
合计　　　　　　　　　　　　　　　 143,391,183.40 

交易标的　　　　　　　　　　　　　　　 定价政策 
徐工集团第二下料车间、第三下　　 以2001年10月31日为基准日的资产 
料车间的净资产　　　　　　　　　 评估值 
公司筑路机械分公司和徐工集团　　 以2001年10月31日为基准日的资产 
第二下料车间的土地使用权　　　　 评估值 
徐工集团所持徐州工程机械集团　　 以徐州工程机械集团国内贸易有限公 
国内贸易有限公司的71.1%股权　　　司截止2001年10月31日经审计的净 
　　　　　　　　　　　　　　　　 资产乘以收购的股权比例 
合计 
　　四、重大合同履行情况 
　　1、托管、承包、租赁 
　　（1）本公司与徐州工程机械集团有限公司签署《土地租赁协议》，租赁土地面积274438.5 平方米，期限2001 年---2010 年，每年支付租金137 万元，每三年依照市场价格进行调整。本年度支付租金137 万元。 
　　2、重大担保 
　　截止2001 年12 月31 日，公司为其他企业充当担保的融资借款计人民币8200 万元。 
　　单位：人民币元 
担保对象　　　　　　　　　　　　担保金额　　担保类型　　　 决策程序 
江苏汉高信息产业股份有限公司　　　5000　　　连带责任　 三届二次董事会批准 
徐州利勃海尔混凝土机械有限公司　　1200　　　连带责任　 过半数董事会签批准 
江苏巨龙水泥集团有限公司　　　　　2000　　　连带责任　 过半数董事会签批准 
合计　　　　　　　　　　　　　　　8200 
　　3、其他重大合同：无 
　　五、截止2001 年12 月31 日公司或持股5%以上股东无承诺事项。 
　　六、公司2000 年度股东大会续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司审计的会计师事务所。年度支付其报酬40 万元。2001 年应收取70 万元，其中：中报审计25 万元，年报审计45 万元，已付20 万元尚有50 万元未支付。 
　　七、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受到监管部门处罚情况。 
　　八、其他重大事项： 
　　1、会计政策变更： 
　　本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会[2000]25 号文《关于颁发《企业会计制度》的通知》，财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其有关规定，改变以下会计政策： 
　　（1）开办费原按5 年摊销，现采用一次性进入企业开业当期损益处理； 
　　（2）期末固定资产原按帐面净值计价，现改按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提固定资产减值准备； 
　　（3）期末在建工程原按帐面净值计价，现改按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提在建工程减值准备； 
　　（4）期末无形资产原按帐面净值计价，现改按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提无形资产减值准备； 
　　对于上述会计政策变更已采用追溯调整法，对报告期各期留存收益及相关项目进行了调整，并相应追溯调整各期利润表。上述会计政策变更对各期经营成果的影响数列示如下： 
项目　　　　　　　　2000年初影响数　　　 2000年度影响数　　　累计影响数 
固定资产减值准备　　 -4,415,030.44　　　　-1,742,781.26　　-6,157,811.70 
在建工程减值准备　　 -2,415,153.29　　　　　-351,868.80　　-2,767,022.09 
无形资产减值准备　　　 -407,878.93　　　　　-474,358.22　　　-882,237.15 
合计　　　　　　　　 -7,238,062.66　　　　-2,569,008.28　　-9,807,070.94 
　　2、2000 年4 月，经公司第二届董事会第十次会议决议同意，公司出资2385 万元收购徐州新世纪经济发展有限公司持有的江苏汉高信息产业股份有限公司（以下简称汉高公司）24%的股份及徐州市胜券投资顾问公司持有的汉高公司6%的股份。鉴于汉高公司设立未满3 年，发起人股份暂时不能转让，故公司以托管方式托管该项股权，其余汉高公司各个股东持股比例均低于30%。 
　　托管期间，汉高公司原股东将注册资金由1300 万元增资到3000 万元，公司自动享有汉高公司增资后的30%股份的相应权利。 
　　待汉高公司股权转让的法律障碍清除时，公司以先期出资2385 万元受让汉高公司注册资本增资到3000 万元后的30%股权，为汉高公司第一大股东。 
　　第十一节　财务报告 
　　一、审计报告 
　　审计报告 
　　天衡审字（2002） 57 号 
　　徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 
　　我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表；2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表以及2001 年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 
　　江苏天衡会计师事务所有限公司　　中国注册会计师：虞丽新 
　　中国·南京 
　　二○○二年三月十二日　　　　　　中国注册会计师：郭澳 
　　二、会计报表 
　　资产负债表 
　　2001年12月31日 
　　编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司　　单位：人民币元 
资产　　　　　　　　　　　　　注释　　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　合并 
流动资产 
货币资金　　　　　　　　　　　　1　　　 251,068,136.28　　 260,794,064.06 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收票据　　　　　　　　　　　　2　　　　25,902,000.00　　　36,431,635.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收帐款　　　　　　　　　　　　3　　　 325,303,438.33　　 333,524,754.77 
其他应收款　　　　　　　　　　　4　　　　69,317,964.04　　　69,368,488.32 
预付账款　　　　　　　　　　　　5　　　　38,959,586.32　　　58,229,281.53 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
存货　　　　　　　　　　　　　　6　　　 684,202,660.96　　 698,896,689.05 
待摊费用　　　　　　　　　　　　7　　　　　 594,465.99　　　　 594,465.99 
一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　1,395,348,251.92　 1,457,839,378.72 
长期投资: 
长期股权投资　　　　　　　　　　8　　　 192,603,366.63　　 150,495,093.55 
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　192,603,366.63　　 150,495,093.55 
固定资产: 
固定资产原值　　　　　　　　　　9　　　 608,929,557.25　　 612,576,887.69 
减:累计折旧　　　　　　　　　　　　　　 251,137,190.51　　 251,361,382.37 
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　357,792,366.74　　 361,215,505.32 
减:固定资产减值准备　　　　　　　　　　　 6,181,360.17　　　 6,181,360.17 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　351,611,006.57　　 355,034,145.15 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
在建工程　　　　　　　　　　　 10　　　　66,223,197.81　　　66,223,197.81 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　417,834,204.38　　 421,257,342.96 
无形资产及其他资产: 
无形资产　　　　　　　　　　　 11　　　 127,267,173.88　　 127,267,173.88 
长期待摊费用　　　　　　　　　 12　　　　 3,951,478.65　　　 4,374,678.65 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　131,218,652.53　　 131,641,852.53 
递延税项: 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　2,137,004,475.46　 2,161,233,667.76 

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　 合并 
流动资产 
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　 43,492,191.19　　　63,285,361.02 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　 23,298,700.00　　　25,588,700.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　272,596,735.98　　 275,130,318.78 
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　 85,253,839.47　　　85,321,463.67 
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　 47,005,875.99　　　52,074,805.94 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　572,849,675.83　　 575,008,168.14 
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　753,615.91　　　　 753,615.91 
一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　344,891.62　　　　 344,891.62 
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　1,045,595,525.99　 1,077,507,325.08 
长期投资: 
长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　102,145,155.01　　　55,767,238.82 
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　449,031.00　　　　 449,031.00 
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　102,594,186.01　　　56,216,269.82 
固定资产: 
固定资产原值　　　　　　　　　　　　　　521,862,413.57　　 525,135,140.49 
减:累计折旧　　　　　　　　　　　　　　 200,401,487.14　　 200,420,139.14 
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　321,460,926.43　　 324,715,001.35 
减:固定资产减值准备　　　　　　　　　　　 6,157,811.70　　　 6,157,811.70 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　315,303,114.73　　 318,557,189.65 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　 37,781,429.09　　　37,781,429.09 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　353,084,543.82　　 356,338,618.74 
无形资产及其他资产: 
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　5,034,989.28　　　 5,034,989.28 
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　5,329,904.39　　　 5,863,504.39 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　 10,364,893.67　　　10,898,493.67 
递延税项: 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　1,511,639,149.49　 1,500,960,707.31 
企业负责人:王民　　　财务负责人:郭冠侠　　　　编制人:李惠霞 
　　资产负债表(续) 
　　2001年12月31日 
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司　　 单位：人民币元 
负债和股东权益　　　　　　　 注释　　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　 合并 
流动负债: 
短期借款　　　　　　　　　　　13　　 235,068,750.00　　　　240,068,750.00 
应付票据　　　　　　　　　　　14　　　75,450,000.00　　　　 86,090,000.00 
应付帐款　　　　　　　　　　　15　　 356,588,650.03　　　　359,444,095.26 
预收账款　　　　　　　　　　　15　　　70,715,707.57　　　　 68,107,520.91 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　 7,511,303.31　　　　　7,511,303.31 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　 8,214,395.34　　　　　8,218,900.81 
应付股利　　　　　　　　　　　16　　　24,960,661.72　　　　 24,960,661.72 
应交税金　　　　　　　　　　　17　　　17,057,347.38　　　　 22,500,295.49 
其他应交款　　　　　　　　　　18　　　12,509,020.88　　　　 12,617,214.60 
其他应付款　　　　　　　　　　15　　 158,551,850.38　　　　154,415,017.41 
预提费用　　　　　　　　　　　19　　　 4,619,295.18　　　　　4,619,295.18 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
一年内到期的长期负债　　　　　20　　　 6,630,000.00　　　　　6,630,000.00 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
流动负债合计　　　　　　　　　　　　 977,876,981.79　　　　995,183,054.69 
长期负债: 
长期借款　　　　　　　　　　　21　　 153,940,000.00　　　　153,940,000.00 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
长期应付款　　　　　　　　　　22　　　20,577,000.00　　　　 20,577,000.00 
专项应付款　　　　　　　　　　23　　　 6,513,827.40　　　　　6,513,827.40 
其他长期负债　　　　　　　　　24　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
长期负债合计　　　　　　　　　　　　 181,030,827.40　　　　181,030,827.40 
递延税项: 
递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
负债合计　　　　　　　　　　　　　 1,158,907,809.19　　　1,176,213,882.09 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　7,123,141.45 
股东权益 
股本　　　　　　　　　　　　　25　　 495,534,200.00　　　　495,534,200.00 
减:已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　 - 
股本净额　　　　　　　　　　　　　　 495,534,200.00　　　　495,534,200.00 
资本公积　　　　　　　　　　　26　　 429,383,102.66　　　　429,383,102.66 
盈余公积　　　　　　　　　　　27　　　12,857,426.40　　　　 16,398,667.37 
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　　4,285,808.80　　　　　5,466,222.45 
未分配利润　　　　　　　　　　28　　　40,321,937.21　　　　 36,580,674.19 
股东权益合计　　　　　　　　　　　　 978,096,666.27　　　　977,896,644.22 
负债和股东权益总计　　　　　　　　 2,137,004,475.46　　　2,161,233,667.76 

负债和股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　　合并 
流动负债: 
短期借款　　　　　　　　　　　　　　 254,274,677.20　　　　274,274,677.20 
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　32,950,000.00　　　　 56,755,000.00 
应付帐款　　　　　　　　　　　　　　 268,946,523.55　　　　269,283,462.57 
预收账款　　　　　　　　　　　　　　 117,426,727.71　　　　 56,924,718.49 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　11,768,116.86　　　　 11,768,116.86 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　 7,516,315.41　　　　　7,519,429.07 
应付股利　　　　　　　　　　　　　　　28,431,825.79　　　　 28,431,825.79 
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　20,985,401.67　　　　 21,348,264.71 
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　10,426,841.74　　　　 10,442,401.18 
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　55,375,544.74　　　　 55,653,905.57 
预提费用　　　　　　　　　　　　　　　 3,938,267.18　　　　　3,938,267.18 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　15,080,000.00　　　　 15,080,000.00 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
流动负债合计　　　　　　　　　　　　 827,120,241.85　　　　811,420,068.62 
长期负债: 
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　89,170,000.00　　　　 89,170,000.00 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　25,946,000.00　　　　 25,946,000.00 
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　 5,774,827.40　　　　　5,774,827.40 
其他长期负债　　　　　　　　　　　　 -63,760,998.62　　　　-63,760,998.62 
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　57,129,828.78　　　　 57,129,828.78 
递延税项: 
递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　 - 
负债合计　　　　　　　　　　　　　　 884,250,070.63　　　　868,549,897.40 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　5,153,101.80 
股东权益 
股本　　　　　　　　　　　　　　　　 352,740,992.00　　　　352,740,992.00 
减:已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　 - 
股本净额　　　　　　　　　　　　　　 352,740,992.00　　　　352,740,992.00 
资本公积　　　　　　　　　　　　　　 204,246,377.67　　　　204,246,377.67 
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　42,887,712.61　　　　 43,769,400.04 
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　 14,295,904.20　　　　 14,589,800.00 
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　27,513,996.58　　　　 26,500,938.40 
股东权益合计　　　　　　　　　　　　 627,389,078.86　　　　627,257,708.11 
负债和股东权益总计　　　　　　　　 1,511,639,149.49　　　1,500,960,707.31 
企业负责人:王民　　　　 财务负责人:郭冠侠　　　　 编制人:李惠霞 
　　利润及利润分配表 
　　2001年度 
编制单位:徐州工程机械科技股份有限公司　　　单位:人民币元 
　　　　　　　　　　　　　　　　注释　　　　　　　 本年累计数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　 合并 
一、主营业务收入　　　　　　　　 29　 1,447,675,112.96　 1,510,859,650.31 
减:主营业务成本　　　　　　　　　29　 1,184,667,195.35　 1,217,143,565.53 
主营业务税金及附加　　　　　　　 30　　　 5,166,119.33　　　 5,671,756.73 
二、主营业务利润　　　　　　　　　　　　257,841,798.28　　 288,044,328.05 
加:其他业务利润　　　　　　　　　31　　　12,294,450.72　　　12,313,095.97 
减:营业费用　　　　　　　　　　　　　　　59,575,910.91　　　60,411,324.17 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　114,977,956.58　　 116,738,989.18 
财务费用　　　　　　　　　　　　 32　　　30,674,091.14　　　31,646,662.86 
三、营业利润　　　　　　　　　　　　　　 64,908,290.37　　　91,560,447.81 
加:投资收益　　　　　　　　　　　33　　　28,645,065.03　　　10,914,708.14 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　625,382.89　　　　 625,382.89 
减:营业外支出　　　　　　　　　　　　　　 1,689,655.03　　　 1,689,655.03 
四、利润总额　　　　　　　　　　　　　　 92,489,083.26　　 101,410,883.81 
减:所得税　　　　　　　　　　　　　　　　 6,772,907.23　　　13,793,319.43 
减:少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　 1,970,039.65 
五、净利润　　　　　　　　　　　　　　　 85,716,176.03　　　85,647,524.73 
加:年初未分配利润　　　　　　　　　　　　27,513,996.58　　　26,500,938.40 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　113,230,172.61　　 112,148,463.13 
减:提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　 8,571,617.60　　　10,344,653.29 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　4,285,808.80　　　 5,172,326.65 
提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
七、可供投资者分配的利润　　　　　　　　100,372,746.21　　　96,631,483.19 
减:应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　 24,776,710.00　　　24,776,710.00 
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　 35,274,099.00　　　35,274,099.00 
八、未分配利润　　　　　　　　　　　　　 40,321,937.21　　　36,580,674.19 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年累计数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　合并 
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　1,247,119,800.12　 1,261,644,191.38 
减:主营业务成本　　　　　　　　　　　　 978,832,254.36　　 985,481,213.97 
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　7,114,977.97　　　 7,245,249.51 
二、主营业务利润　　　　　　　　　　　　261,172,567.79　　 268,917,727.90 
加:其他业务利润　　　　　　　　　　　　　13,039,773.33　　　13,049,706.96 
减:营业费用　　　　　　　　　　　　　　　46,312,993.05　　　46,887,501.80 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　115,156,059.93　　 115,930,907.79 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　 19,817,050.28　　　19,823,140.17 
三、营业利润　　　　　　　　　　　　　　 92,926,237.86　　　99,325,885.10 
加:投资收益　　　　　　　　　　　　　　　 5,778,480.21　　　　 -99,435.98 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　2,439,199.38　　　 2,439,199.38 
减:营业外支出　　　　　　　　　　　　　　 5,373,818.74　　　 5,373,818.74 
四、利润总额　　　　　　　　　　　　　　 95,770,098.71　　　96,291,829.76 
减:所得税　　　　　　　　　　　　　　　　23,047,902.97　　　23,047,902.97 
减:少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　 653,101.80 
五、净利润　　　　　　　　　　　　　　　 72,722,195.74　　　72,590,824.99 
加:年初未分配利润　　　　　　　　　　　　50,357,968.56　　　50,357,968.56 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　123,080,164.30　　 122,948,793.55 
减:提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　 7,272,219.57　　　 7,860,011.19 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　3,636,109.79　　　 3,930,005.60 
提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
七、可供投资者分配的利润　　　　　　　　112,171,834.94　　 111,158,776.76 
减:应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　- 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　 28,219,279.36　　　28,219,279.36 
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　 56,438,559.00　　　56,438,559.00 
八、未分配利润　　　　　　　　　　　　　 27,513,996.58　　　26,500,938.40 
企业负责人:王民　　　　　财务负责人:郭冠侠　　　　　编制人:李惠霞 
　　利润表附表 
　　2001年度 
　　编制单位:徐州工程机械科技股份有限公司 
报告期利润　　　　　　　　　　　 净资产收益率(%)　　每股收益(人民币元/股) 
　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　 加权平均　 全面摊薄　 加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　　　29.46　　　45.31　　　0.58　　　 0.62 
营业利润　　　　　　　　　　　　 9.36　　　14.40　　　0.18　　　 0.20. 
净利润　　　　　　　　　　　　　 8.76　　　13.47　　　0.17　　　 0.19 
扣除非经常性损益后的净利润　　　 8.81　　　13.56　　　0.17　　　 0.19 
公司法定代表人:王民　　　　财务负责人:郭冠侠　　　 制表人:李惠霞 
　　现金流量表 
　　2001年度 
编制单位:徐州工程机械科技股份有限公司　　单位:人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　 母公司 
一、经营活动产生的现金流量: 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　 1,648,209,593.85 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,503,860.29 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 -13,507,286.99 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,647,206,167.15 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 1,317,798,882.94 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 142,437,227.37 
支付的各种税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　79,356,809.76 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　34　　　99,997,561.06 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,639,590,481.13 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,615,686.02 
二、投资活动产生的现金流量: 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　79,800.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额　　　　　 705,991.95 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　 180,664.14 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 966,456.09 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金　　　　　　79,446,139.36 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　52,500,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 131,946,139.36 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-130,979,683.27 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 369,709,120.00 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 441,447,072.80 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 811,156,192.80 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 404,333,000.00 
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　　59,703,250.46 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　16,180,000.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 480,216,250.46 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 330,939,942.34 
四、汇率变动对现金的影响额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 207,575,945.09 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并 
一、经营活动产生的现金流量: 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　 1,813,275,270.95 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,503,860.29 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　 7,809,046.22 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,833,588,177.46 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 1,441,354,140.08 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 168,870,306.49 
支付的各种税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　86,138,199.41 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 101,461,809.52 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,797,824,455.50 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　35,763,721.96 
二、投资活动产生的现金流量: 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　79,800.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额　　　　　 705,991.95 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　 180,664.14 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 966,456.09 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金　　　　　　79,820,742.88 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　74,500,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 154,320,742.88 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-153,354,286.79 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 369,709,120.00 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 487,447,072.80 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 857,156,192.80 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 465,333,000.00 
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　　60,543,924.93 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　16,180,000.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 542,056,924.93 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 315,099,267.87 
四、汇率变动对现金的影响额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 197,508,703.04 
企业负责人:王民　　　　 财务负责人:郭冠侠　　　　编制人:李惠霞 
　　现金流量表(补充资料) 
　　2001年度 
编制单位:徐州工程机械科技股份有限公司　　　 单位:人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　母公司 
1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　85,716,176.03 
加:少数股东损益 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,441,510.11 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34,372,353.25 
无形资产的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 346,698.73 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,845,204.29 
开办费的摊销 
待摊费用减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　159,149.92 
预提费用增加(减:减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　681,028.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失　　　　　　　　　　 700,232.33 
固定资产报废损失 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31,455,376.39 
投资损失(减:收益)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-31,144,137.03 
递延税款贷项(减:借项) 
存货的减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-95,522,930.02 
经营性应收项目的减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　-35,353,668.08 
经营性应付项目的增加(减:减少)　　　　　　　　　　　　　　　　8,918,692.10 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,615,686.02 
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 
债务转资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租赁固定资产 
3.现金及现金等价物净增加情况: 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 251,068,136.28 
减:现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 43,492,191.19 
加:现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
减:现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金及现金等价物的净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　 207,575,945.09 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并 
1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　85,647,524.73 
加:少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,970,039.65 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,071,580.52 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　35,338,317.89 
无形资产的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 346,698.73 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,955,604.29 
开办费的摊销 
待摊费用减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　159,149.92 
预提费用增加(减:减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　681,028.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失　　　　　　　　　　 700,232.33 
固定资产报废损失 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　32,296,050.86 
投资损失(减:收益)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-13,413,780.14 
递延税款贷项(减:借项) 
存货的减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -108,058,465.80 
经营性应收项目的减少(减:增加)　　　　　　　　　　　　　　　-38,503,973.20 
经营性应付项目的增加(减:减少)　　　　　　　　　　　　　　　 30,573,714.18 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　35,763,721.96 
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 
债务转资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租赁固定资产 
3.现金及现金等价物净增加情况: 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 260,794,064.06 
减:现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 63,285,361.02 
加:现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
减:现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
现金及现金等价物的净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　 197,508,703.04 
企业负责人:王民　　　　财务负责人:郭冠侠　　　　编制人:李惠霞 
　　三、会计报表附注 
　　徐州工程机械科技股份有限公司 
　　会计报表附注 
　　一、公司简介 
　　徐州工程机械科技股份有限公司(以下简称公司)原名徐州工程机械股份有限公司，于1993 年6月15 日经江苏省体改委苏体改生(1993)230 号文批准，由徐州工程机械集团公司以其所属的工程机械厂、装载机厂和营销公司1993 年4 月30 日经评估确认后的净资产发起组建。 
　　公司主要从事工程机械、建筑工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售；工程机械维修服务及相关的科技咨询服务。 
　　二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和合并会计报表编制方法 
　　1、公司执行的会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 
　　2、会计年度：以公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 
　　3、记帐本位币：人民币。 
　　4、记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础；以历史成本为计价原则。 
　　5、外币业务核算方法：对所发生的非记帐本位币经济业务，均采用业务发生日的市场汇价折合为记帐本位币记帐，期末外币帐户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门外币借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则进行处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 
　　6、现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限、短流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 
　　7、短期投资核算方法： 
　　（1）短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 
　　（2）短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 
　　（3）短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按投资总体计提跌价准备。 
　　8、坏帐核算方法： 
　　（1）坏帐确认的标准为： 
　　A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； 
　　B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 
　　2、坏帐损失的核算采用备抵法，按应收款项（包括应收帐款和其他应收款）期末余额的10%计提。 
　　9、存货核算方法： 
　　（1）公司存货包括：原材料及辅助材料、在产品、产成品及低值易耗品等； 
　　（2）原材料及辅助材料按实际成本核算，成本采用加权平均法结转；产成品按实际成本核算，成本采用加权平均法结转；低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 
　　（3）存货采用永续盘存制，公司对存货作定期盘点。 
　　（4） 存货跌价准备的计提方法：期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 
　　10、长期投资核算方法： 
　　（1）长期股权投资： 
　　A、按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐； 
　　B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%， 但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%）， 或虽投资不超过50%， 但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 
　　C、采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额摊销时，合同规定了投资期限，的按投资期限摊销，没有规定投资期限，的按十年平均摊销。 
　　（2）长期债权投资： 
　　A、债券投资：在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入帐。公司购入的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当期投资收益。 
　　B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入帐；按期计算应计利息，计入当期投资收益。 
　　（3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对长期投资的帐面价值逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 
　　11、固定资产计价和折旧方法： 
　　（1）固定资产按实际成本计价。 
　　（2）固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 
　　（3）固定资产采用直线法计提折旧，并按固定资产估计使用年限和预计净残值率4%确定其分类折旧率如下： 
固定资产类别　　　　　　　折旧年限(年)　　　　　年折旧率(%) 
房屋、建筑物　　　　　　　　 20-30　　　　　　　 4.8-3.2 
机器设备　　　　　　　　　　　　14　　　　　　　　　 6.86 
运输设备　　　　　　　　　　　　 8　　　　　　　　　12 
工具器具　　　　　　　　　　　　 8　　　　　　　　　12 
　　（4）固定资产减值准备的计提方法：期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 
　　12、在建工程核算方法： 
　　(1)在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值。用借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益，在固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入在建工程成本。公司以工程达到预定可使用状态时作为确认固定资产的时点。 
　　(2)在建工程减值准备的计提方法：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在（A） 在建工程长期停建并且预计在未来年内不重新开工的；（B） 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（C） 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 
　　13、无形资产核算方法： 
　　(1)无形资产在取得时按实际成本计价，其摊销采用直线法，能确定受益期的按受益期摊销，不能确定受益期的按十年摊销。 
　　(2)无形资产减值准备的计提方法：期末，对无形资产逐项进行检查，如果（A） 该无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；（B） 该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；（C） 其他足以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。则对可收回金额低于无形资产账面价值的部分计提无形资产减值准备，提取时按单个无形资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 
　　14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间收益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 
　　15、借款费用的会计处理方法： 
　　（1）公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 
　　（2）借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为损益。 
　　16、收入确认原则： 
　　销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 
　　提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，在劳务的完成程度能够可靠地确定时确认劳务收入实现。 
　　让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 
　　17、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 
　　18、会计政策变更： 
　　本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会[2000]25 号文《关于颁发《企业会计制度》的通知》，财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其有关规定，改变以下会计政策： 
　　（1）开办费原按5 年摊销，现采用一次性进入企业开业当期损益处理； 
　　（2）期末固定资产原按帐面净值计价，现改按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提固定资产减值准备； 
　　（3）期末在建工程原按帐面净值计价，现改按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提在建工程减值准备； 
　　（4）期末无形资产原按帐面净值计价，现改按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的的差额，计提无形资产减值准备； 
　　对于上述会计政策变更已采用追溯调整法，对报告期各期留存收益及相关项目进行了调整，并相应追溯调整各期利润表。上述会计政策变更对各期经营成果的影响数列示如下： 
项目　　　　　　　　2000年初影响数　　2000年度影响数　　　　　累计影响数 
固定资产减值准备　 -4,415,030.44　　　-1,742,781.26　　　　 -6,157,811.70 
在建工程减值准备　 -2,415,153.29　　　　-351,868.80　　　　 -2,767,022.09 
无形资产减值准备　　 -407,878.93　　　　-474,358.22　　　　　 -882,237.15 
合计　　　　　　　 -7,238,062.66　　　-2,569,008.28　　　　 -9,807,070.94 
　　19、合并会计报表编制方法： 
　　公司合并会计报表系按财政部<<合并会计报表暂行规定>>编制，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 
　　三、税项 
　　1、流转税：增值税适用税率为17%。 
　　2、所得税： 
　　母公司：适用税率为33%。 根据江苏省财政厅苏财税[2000]62 号文规定，公司所得税先按应纳税所得额的33%计征，再给予18%的财政返还。 
　　子公司：徐州工程机械上海营销有限公司的所得税适用税率为33%。 根据上海市税务局普陀区分局沪税普字第B177 号核定减免税通知书批复，同意自2000 年4 月1 日起至2001 年3月31 日止，免征企业所得税。 
　　3、地方税及附加：按实际交纳流转税额的7%交纳城市维护建设税，按实际交纳流转税额的4%交纳教育费附加。 
　　四、控股子公司及合营企业 
　　公司纳入合并报表范围的控股子公司的有关情况列示如下： 
子公司名称　　　　注册资本　母公司投资额　持股比例　　 主营业务 
徐州工程机械　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工程机械整机及配件销 
上海营销有限公司　4,500万　 4,050万　　　　90%　　　售、租赁、维修业务 
　　五、合并会计报表主要项目注释 
　　(如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 
　　1、货币资金：截止2001 年12 月31 日货币资金余额260,794,064.06 元，其明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　期初数　　　　　　　　　期末数 
现金　　　　　　　　89,311.51　　　　　　　　 242,183.22 
银行存款　　　　36,427,600.03　　　　　　 234,312,514.15 
其他货币资金　　26,768,449.48　　　　　　　26,239,366.69　　 * 
合计　　　　　　63,285,361.02　　　　　　 260,794,064.06 
　　*：均为银行承兑保证金。 
　　货币资金余额较期初增加312.09%的原因是公司实施2001 年增资配股方案后，部分募集资金尚未投入使用。 
　　2、应收票据：截止2001年12月31日应收票据余额36,431,635.00元，其主要情况列示如下： 
票据类别　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　 期末数 
银行承兑汇票　　　　　　25,588,700.00　　　　 36,431,635.00 
　　(1)应收票据中无用于质押的商业承兑汇票。 
　　(2)应收票据余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的票据。 
　　3、应收帐款：截止2001年12月31日应收帐款帐面余额370,583,060.85 元，坏帐准备37,058,306.08 元，帐面价值333,524,754.77 元，其主要情况列示如下： 
　　(1)帐龄分析: 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初数 
帐龄　　　　　　　　　　　金额　　　　　　比例　　　　　　 坏帐准备 
一年以内　　　　　　189,660,861.38　　　 62.04%　　　　 18,966,086.14 
一至二年　　　　　　 33,367,117.81　　　 10.91%　　　　　3,336,711.78 
二至三年　　　　　　 21,590,635.02　　　　7.06%　　　　　2,159,063.50 
三年以上　　　　　　 61,081,739.99　　　 19.99%　　　　　6,108,174.00 
合计　　　　　　　　305,700,354.20　　　100.00%　　　　 30,570,035.42 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
帐龄　　　　　　　　　 金额　　　　　　　 比例　　　　　　　　 坏帐准备 
一年以内　　　　　185,222,396.17　　　　　49.98%　　　　　　18,522,239.62 
一至二年　　　　　 75,710,326.76　　　　　20.43%　　　　　　 7,571,032.68 
二至三年　　　　　 33,027,425.28　　　　　 8.91%　　　　　　 3,302,742.52 
三年以上　　　　　 76,622,912.64　　　　　20.68%　　　　　　 7,662,291.26 
合计　　　　　　　370,583,060.85　　　　 100.00%　　　　　　37,058,306.08 
　　（2）应收帐款余额中欠款金额前五名的单位共计92,302,211.99 元，占应收帐款年末余额的24.91%。 
　　（3）应收帐款余额中应收持有公司5% （含5%） 以上股份的股东单位的欠款列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　 5,109,772.22 
　　4、其他应收款：截止2001 年12 月31 日其他应收款帐面余额77,076,098.14 元，坏帐准备7,707,609.82 元，帐面价值69,368,488.32 元，其主要情况列示如下： 
　　(1)帐龄分析： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数 
帐龄　　　　　　　 金额　　　　　　比例(%)　　　　　　　坏帐准备 
一年以内　　　66,929,340.63　　　　 70.60%　　　　　　6,692,934.06 
一至二年　　　 8,523,207.56　　　　　8.99%　　　　　　　852,320.76 
二至三年　　　 7,143,353.59　　　　　7.54%　　　　　　　714,335.36 
三年以上　　　12,205,724.52　　　　 12.87%　　　　　　1,220,572.45 
合计　　　　　94,801,626.30　　　　100.00%　　　　　　9,480,162.63 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
帐龄　　　　　　　　　 金额　　　　　　 比例(%)　　　　　　 坏帐准备 
一年以内　　　　　26,095,267.76　　　　 33.86%　　　　　　 2,609,526.78 
一至二年　　　　　30,558,885.51　　　　 39.65%　　　　　　 3,055,888.55 
二至三年　　　　　 2,929,450.83　　　　　3.80%　　　　　　　 292,945.09 
三年以上　　　　　17,492,494.04　　　　 22.69%　　　　　　 1,749,249.40 
合计　　　　　　　77,076,098.14　　　　100.00%　　　　　　 7,707,609.82 
　　（2）其他应收款余额中欠款金额前五名的单位共计35,302,692.50 元，占其他应收款年末余额的45.80%。 
　　（3）其他应收款余额中无应收持有公司5% （含5%） 以上股份的股东单位的欠款。 
　　（4）金额较大的其他应收款列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　所欠金额　　 欠款时间　　　款项性质和内容 
江苏汉高信息产业股份有限公司　23,850,000.00　 一至二年　　　　　　* 
　　*：详见会计报表附注第十一项“其他重要事项”中说明。 
　　5、预付帐款：截止2001年12月31日预付帐款余额58,229,281.53 元，其主要情况列示如下: 
　　(1)帐龄分析： 
　　　　　　　　　　　　　　　期初数　　　　　　　　　　　 期末数 
帐龄　　　　　　　　　金额　　　　　　比例　　　　　 金额　　　　　比例 
一年以内　　　　 39,712,690.67　　　　76.26%　　 53,967,308.84　　 92.68% 
一至二年　　　　　4,548,493.74　　　　 8.73%　　　4,261,972.69　　　7.32% 
二至三年　　　　　2,431,626.87　　　　 4.67%　　　　　　　　 -　　　　　- 
三年以上　　　　　5,381,994.66　　　　10.34%　　　　　　　　 -　　　　　- 
合计　　　　　　 52,074,805.94　　　 100.00%　　 58,229,281.53　　100.00% 
　　（2）预付帐款余额中预付持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　 10,387,494.57 
　　（3）帐龄超过一年的预付帐款未收回的原因主要是公司与购货单位签订协议预付的购货款尚未结算。 
　　6、存货：截止2001 年12 月31 日存货帐面余额723,878,060.31 元，存货跌价准备24,981,371.26 元，存货帐面价值698,896,689.05 元，其明细项目列示如下: 
项目　　　　　　　　　　　期初数　　　　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　金额　　　　　跌价准备　　　　 金额　　　　　　跌价准备 
材料采购　　　 1,607,108.04　　　　 -　　　　　2,995,006.71　　　　　　 - 
原材料　　　 188,847,893.49　 12,645,192.01　204,123,642.12 11,152,254.20 
委托加工材料　　 836,317.14　　　　 -　　　　　　835,299.84　　　　　　 - 
在产品　　　 145,189,650.82　　　　 -　　　　194,190,127.33　1,008,539.40 
外购商品　　　 1,975,227.23　　1,559,038.42　　1,664,511.80　1,110,714.30 
产成品　　　 262,733,136.46　 11,976,934.61　320,069,472.51 11,709,863.36 
合计　　　　 601,189,333.18　 26,181,165.04　723,878,060.31 24,981,371.26 
　　7、待摊费用：截止2001年12月31日待摊费用余额594,465.99 元，其明细项目列示如下: 
类别　　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　　　期末数 
房屋租赁费　　　　　　　 572,158.74　　　　　　　448,262.76 
订阅报刊费　　　　　　　 181,457.17　　　　　　　146,203.23 
合计　　　　　　　　　　 753,615.91　　　　　　　594,465.99 
　　8、长期股权投资：截止2001 年12 月31 日长期股权投资帐面余额155,195,093.55 元，减值准备4,700,000.00 元，帐面价值150,495,093.55 元，其有关情况列示如下: 
项目　　　　　　　　 期初数　　　 本期增加　　　本期减少　　　 期末数 
长期股权投资　　 57,968,166.82　97,852,854.73　625,928.00　155,195,093.55 
减减值准备　　　　2,200,928.00　 3,000,000.00　500,928.00　* 4,700,000.00 
长期股权投资净额 55,767,238.82　94,852,854.73　125,000.00　150,495,093.55 
　　*：公司期初对徐州专用汽车有限公司的长期股权投资500,928.00 元计提了全额的减值准备，由于该公司的破产清算程序已终结，且无破产财产可供分配，经公司董事会批准，公司核销了该项长期股权投资。 
　　长期股权投资明细项目如下: 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
投资预付款　　　　　　　　　　　　　[注1]　31,392,946.59 
其他股权投资　　　　　　　　　　　　[注2] 123,802,146.96 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　155,195,093.55 
　　[注1]： 投资预付款的明细项目列示如下 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　 9,392,946.59 *1 
上海盈睿实业投资有限公司　　　　　　　22,000,000.00 *2 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　31,392,946.59 
　　*1：2001年12月31日，公司收购徐州工程机械集团有限公司所持有的徐州工程机械集团国内贸易有限公司的71.1%的股权（详见会计报表附注第七项“关联方关系及其交易”中说明）。徐州工程机械集团国内贸易有限公司相关的股权变更登记手续正在办理，变更后公司的持股比例将由19.95%增至91.05%。 
　　*2：2001年11月，经公司的子公司徐州工程机械上海营销有限公司第一届董事会第四次会议决议同意，徐州工程机械上海营销有限公司参股上海盈睿投资管理有限公司。根据双方签订的投资入股协议，股权投资价格以上海盈睿投资管理有限公司截止2001 年6 月30 日的净资产价格1.10 元/股为依据。徐州工程机械上海营销有限公司出资2200 万元购买2000 万股。截止2001 年12 月31 日，上海盈睿投资管理有限公司尚未办妥相关的工商变更登记手续。 
　　[注2]：其他股权投资的明细项目列示如下： 
被投资公司名称　　　　　　　　　　　 投资起止期　　　　　投资金额 
徐州工程机械集团进出口公司　　　　1997.07-2002.07　　 9,512,813.70 
上海东方建设机械租赁有限公司　　　　　　　　　　　　650,000,00 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　1998.08-2017.08　　 1,795,000.00 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　1996.10-2026.10　　54,102,232.17*1 
徐州市徐工供油有限责任公司　　　　1998.07-2018.07　　　 300,000.00 
唐山钢铁股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　660,000.00 
徐工集团汽车修理有限公司　　　　　1998.09-2018.09　　　 311,420.14*2 
上海高校科技创新投资有限公司　　　2001.08-2020.06　　56,470,680.95*3 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　123,802,146.96 

被投资公司名称　　　　　　　　　　　　 占被投资单位　　 减值准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本比例 
徐州工程机械集团进出口公司　　　　　　20.00%　　　　　 4,700,000.00 
上海东方建设机械租赁有限公司　　　　　 3.09%　　　　　　　　　　　- 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　19.95%　　　　　　　　　　　- 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　50.00%　　　　　　　　　　　- 
徐州市徐工供油有限责任公司　　　　　　20.00%　　　　　　　　　　　- 
唐山钢铁股份有限公司　　　　　　　　　　微小　　　　　　　　　　　- 
徐工集团汽车修理有限公司　　　　　　　41.25%　　　　　　　　　　　- 
上海高校科技创新投资有限公司　　　　　50.00% 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,700,000.00 
　　*1：其中：初始投资额为55,420,920.00 元；被投资单位外币资本折算差额为-1,368,848.00 元；累计损益调整为50,160.17 元，其中本期9,404,891.25 元。 
　　*2：其中：初始投资额为330,000.00 元，累计损益调整为-18,579.86， 其中本期-35,664.06 元。 
　　*3：其中：初始投资额为51,250,000.00 元，本期损益调整为4,095,680.95 元，股权投资差额为1,125,000.00 元。股权投资差额本期增减变动情况列示如下： 
初始金额　　　　　　　　摊销期限　　　　　 本期摊销额　　　　　摊余价值 
1,250,000.00　　　　　　　10年　　　　　　 125,000.00　　　　1,125,000.00 
　　由于公司取得该项投资的成本为5,250 万元，在被投资单位所有者权益中所占份额为5,125 万元，故形成股权投资差额125 万元。 
　　长期股权投资余额较期初增加169.86%的主要原因是本期新增对上海高校创新投资有限公司和上海盈睿投资管理有限公司的投资以及收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司的股权。 
　　9、固定资产及累计折旧：截止2001 年12 月31 日固定资产原值612,576,887.69 元，累计折旧251,361,382.37 元，固定资产净值361,215,505.32 元， 固定资产减值准备6,181,360.17 元，固定资产净额355,034,145.15 元。其有关情况列示如下： 
　　（1）固定资产原值及累计折旧本期增减变化情况如下： 
项目　　　　　　 期初数　　　　 本期增加　　 本期减少　　　　期末数 
原值 
房屋及建筑物 221,009,525.97　33,283,259.62　　961,308.00 253,331,477.59 
机器设备　　 259,111,984.39　43,943,054.63　2,073,800.00 300,981,239.02 
工具器具　　　23,600,275.64　11,182,303.50　　282,300.00　34,500,279.14 
运输设备　　　21,413,354.49　 4,501,733.28　2,151,195.83　23,763,891.94 
合计　　　　 525,135,140.49　92,910,351.03*15,468,603.83 612,576,887.69*2 
累计折旧 
房屋及建筑物　76,247,717.83　11,682,922.57　　352,379.02　87,578,261.38 
机器设备　　 104,691,153.01　37,179,123.28　1,796,040.08 140,074,236.21 
工具器具　　　11,738,208.55　 2,192,747.91　　224,741.42　13,706,215.04 
运输设备　　　 7,743,059.75　 3,366,910.23　1,107,300.24　10,002,669.74 
合计　　　　 200,420,139.14　54,421,703.99　3,480,460.76 251,361,382.37 
净值　　　　 324,715,001.35 361,215,505.32 
　　*1：其中由在建工程完工转入的固定资产为48,789,317.19 元。 
　　*2：其中用作抵押的固定资产原值为115,262,363.14 元；出租固定资产的原值为13,517,840.00元 
　　（2）固定资产减值准备本期增减变化情况如下： 
项目　　　　　　 期初数　　　　本期增加　　　 本期减少　　　　 期末数 
房屋及建筑物　2,920,679.35　　　　　　 -　　　　　　　 -　　 2,920,679.35 
机器设备　　　2,128,440.83　　224,858.82　　　201,310.35　　 2,151,989.30 
运输设备　　　1,108,691.52　　　　　　 -　　　　　　　 -　　 1,108,691.52 
合计　　　　　6,157,811.70　　224,858.82　　　201,310.35　　 6,181,360.17 
　　上述固定资产均处于长期闲置、损坏等状态，故根据其可收回金额低于帐面价值的部分计提减值准备。 
　　10、在建工程：截止2001 年12 月31 日在建工程帐面余额69,025,187.10 元，减值准备2,801,989.29 元，帐面价值66,223,197.81 元。其有关情况列示如下: 
　　（1）在建工程明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　本期增加 
引进滑模式水泥摊铺机项目　　　　　　　 13,281,797.25　　　　　 201,500.00 
扩大路面机械生产能力技改　　　　　　　　1,973,400.00　　　　　　　　　　- 
“一条龙”技术改造　　　　　　　　　　　　249,212.91　　　　 2,407,414.05 
铣刨机技术改造项目　　　　　　　　　　　6,225,451.44　　　　13,542,499.68 
平地机技改项目　　　　　　　　　　　　　7,183,184.75　　　　 7,984,586.57 
零星设备改造　　　　　　　　　　　　　 11,635,404.83　　　　 8,916,469.65 
开发生产非公路铰接式自卸车技改项目　　　　　　　　 -　　　　 5,500,918.80 
开发生产履带式旋转挖孔机技改项目　　　　　　　　　 -　　　　　　90,000.00 
提高压路机及路面修整等施工机械产品 
水平技术改造项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　20,115,046.46 
预付购买土地款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　19,139,617.90 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　 40,548,451.18　　　　77,898,053.11 
其中:利息资本化金额　　　　　　　　　　 5,300,970.98　　　　 2,074,112.40 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期转入　　　　 其他 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 固定资产数　　　 减少数 
引进滑模式水泥摊铺机项目　　　　　　13,483,297.25　　　　　　　 - 
扩大路面机械生产能力技改　　　　　　 1,973,400.00　　　　　　　 - 
“一条龙”技术改造　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 - 
铣刨机技术改造项目　　　　　　　　　 3,335,575.85　　　　　　　 - 
平地机技改项目　　　　　　　　　　　13,208,036.36　　　　　　　 - 
零星设备改造　　　　　　　　　　　　15,744,081.73　　　632,000.00 
开发生产非公路铰接式自卸车技改项目　　　　　　　-　　　　　　　 - 
开发生产履带式旋转挖孔机技改项目　　　　　　　　-　　　　　　　 - 
提高压路机及路面修整等施工机械产品 
水平技术改造项目　　　　　　　　　　 1,044,926.00　 19,070,120.46 
预付购买土地款　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　48,789,317.19　　　632,000.00 
其中:利息资本化金额　　　　　　　　　1,877,865.00　　　　　　　 - 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　 资金来源 
引进滑模式水泥摊铺机项目　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　配股 
扩大路面机械生产能力技改　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　配股 
“一条龙”技术改造　　　　　　　　　　　2,656,626.96　　　　　自筹 
铣刨机技术改造项目　　　　　　　　　　 16,432,375.27　　　　　自筹 
平地机技改项目　　　　　　　　　　　　　1,959,734.96　　　　　自筹 
零星设备改造　　　　　　　　　　　　　　4,175,792.75　　　　　自筹 
开发生产非公路铰接式自卸车技改项目　　　5,500,918.80　　　　　配股 
开发生产履带式旋转挖孔机技改项目　　　　　 90,000.00　　　　　配股 
提高压路机及路面修整等施工机械产品 
水平技术改造项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　自筹及配股 
预付购买土地款　　　　　　　　　　　　 19,139,617.90　　　　　自筹 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　 69,025,187.10 
其中:利息资本化金额　　　　　　　　　　 5,497,218.38 
　　注：资本化率按照购建固定资产的专门借款的利率确定。 
　　（2）在建工程减值准备本期增减变动列示如下： 
项目　　　　　　　 期初数　　　 本期增加　　　　本期减少　　　 期末数 
零星设备改造　　2,767,022.09　　34,967.20　　　　　 -　　　 2,801,989.29 
　　在建工程减值准备依据其项目的成本高于可变现净值的差额确定。 
　　11、无形资产：截止2001 年12 月31 日无形资产帐面余额128,149,411.03 元，减值准备882,237.15 元，帐面价值127,267,173.88 元.。 
　　(1)无形资产明细项目列示如下： 
类别　　　　　　　原始金额　　　 期初数　　　　本期增加　　　 本期摊销 

883伸缩臂技术　 2,568,000.00　 1,102,796.44　　　　　　-　　　 220,559.29 
土地使用权　　　5,271,972.00　 4,814,429.99　　　　　　-　　　 105,439.44 
土地使用权　　122,475,383.33　　　　　　　- 122,475,383.33　　　　　　　- 
计算机软件　　　　103,500.00　　　　　　　-　　 103,500.00　　　20,700.00 
合计　　　　　　　　　　　　　 5,917,226.43 122,578,883.33　　 346,698.73 

类别　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　 剩余 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　摊销年限 
883伸缩臂技术　　　　　882,237.15　　　　　　　3.30 
土地使用权　　　　　 4,708,990.55　　　　　　 44.66 
土地使用权　　　　 122,475,383.33　　　　　　 50 
计算机软件　　　　　　　82,800.00　　　　　　　4 
合计　　　　　　　 128,149,411.03 
　　*:为2001年12月31日购买徐州工程机械集团有限公司的土地使用权，详见会计报表附注第七项“关联方关系及其交易”中说明。 
　　（2）无形资产减值准备本期增减变动列示如下： 
项目　　　　　　　期初数　　　 本期增加　　 本期减少　　　　期末数 
883伸缩臂技术　　882,237.15　　　　-　　　　　　-　　　　 882,237.15 
　　无形资产减值准备依据其项目的成本高于可变现净值的差额确定。 
　　无形资产余额较期初增加2427.66%的主要原因是由于土地使用权的增加。 
　　12、长期待摊费用：截止2001年12月31日长期待摊费用余额4,374,678.65 元，其主要情况列示如下: 
类别　　　　　　　原始金额　　　　期初数　　　　本期增加　　　　 本期摊销 
土地租赁费　　　800,000.00　　　768,000.00　　　　 -　　　　　　16,000.00 
CIM工程　　　 5,608,782.63　　3,684,773.63　　 466,778.55　　1,808,221.57 
房屋使用权　　1,010,760.00　　　877,130.76　　　　 -　　　　　　20,982.72 
广告费　　　　　552,000.00　　　533,600.00　　　　 -　　　　　 110,400.00 
合计　　　　　　　　　　　　　5,863,504.39　　 466,778.55　　1,955,604.29 

类别　　　　　　　　　期末余额　　 剩余摊销年限 
土地租赁费　　　　　752,000.00　　　　 47.00 
CIM工程　　　　　 2,343,330.61　　　　　1.25 
房屋使用权　　　　　856,148.04　　　　 42.35 
广告费　　　　　　　423,200.00　　　　　3.83 
合计　　　　　　　4,374,678.65 
　　13、短期借款：截止2001 年12 月31 日短期借款余额240,068,750.00 元，其明细项目列示如下: 
借款类别　　　　　　　　期初数　　　　　　　期末数 
信用借款　　　　　　　　　　　 -　　　　5,000,000.00 
担保借款　　　　　274,274,677.20　　　235,068,750.00 
合计　　　　　　　274,274,677.20　　　240,068,750.00 
　　14、应付票据：截止2001年12月31日应付票据余额86,090,000.00 元其有关情况列示如下： 
票据类别　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　　　期末数 
银行承兑汇票　　　　　 56,755,000.00　　　　　　　 86,090,000.00 
　　15、应付款项：包括应付帐款、预收帐款和其他应付款，其有关情况列示如下： 
　　（1）应付款项帐户余额中应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项列示如下: 
项目　　　　　　　　　　　　单位名称　　　　　　　　　　　 金额 
应付帐款　　　徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　12,096,681.11 
其他应付款　　徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　96,282,889.17 
　　（2）一年以上的预收帐款余额16,018,799.20 元，其未结转的原因主要是公司对部分客户按特殊要求定制的大型设备按协议预收定金，尚未结算。 
　　（3）应付帐款余额较期初增加33.48%的主要原因是由于本期采购量增加而导致期末欠供应商款项较多。 
　　（4）其他应付款余额较期初增加183.89%的主要原因是由于收购徐州工程机械集团有限公司的资产及股权而导致应付款增加，详见会计报表附注第七项“关联方关系及其交易”中说明。 
　　16、应付股利：截止2001年12月31日应付股利余额24,960,661.72 元，其有关情况列示如下： 
项目　　　　 期初数　　　　　本期增加　　　　 本期减少　　　　期末数 
应付股利　28,431,825.79　 24,776,710.00　*　28,247,874.07　 24,960,661.72 
　　*:为公司实施2001 年度利润分配方案，每10 股派现金红利0.5 元(含税)。 
　　17、应交税金：截止2001 年12 月31 日应交税金余额22,500,295.49 元，其明细项目列示如下： 
税目　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　期末数 
应交增值税　　　　　 6,613,792.09　　　　　 5,896,568.53 
应交城建税　　　　　 5,060,826.14　　　　　 9,215,662.86 
应交营业税　　　　　　 201,661.45　　　　　　 376,544.19 
应交所得税　　　　　 9,058,614.73　　　　　 6,208,124.83 
应交个人所得税　　　　 413,370.30　　　　　　 803,395.08 
合计　　　　　　　　21,348,264.71　　　　　22,500,295.49 
　　18、其他应交款：截止2001 年12 月31 日其他应交款余额12,617,214,60 元，其明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　 金额 
教育费附加　　　　　　　　　10,154,487.52 
能源建设基金　　　　　　　　 1,313,900.44 
预算调节基金　　　　　　　　 1,095,381.47 
其他　　　　　　　　　　　　　　53,445.17 
合计　　　　　　　　　　　 12,617,214.60 
　　19、预提费用：截止2001年12月31日预提费用余额4,619,295.18 元，其明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　 期初数　　　　　　　期末数　　　　　　　结存原因 
应付利息　　　　2,245,316.70　　　　　2,466,227.01　　　　　 尚未支付 
应付房租　　　　　785,585.69　　　　　　192,123.43　　　　　 尚未支付 
办事处费用　　　　　　　　 -　　　　　1,075,000.00　　　　　 尚未支付 
广告费　　　　　　　　　　 -　　　　　　 84,700.00　　　　　 尚未支付 
其他　　　　　　　907,364.79　　　　　　801,244.74　　　　　 尚未支付 
合计　　　　　　3,938,267.18　　　　　4,619,295.18 
　　20、一年内到期的长期负债：截止2001年12月31日一年内到期的长期负债余额6,630,000.00 元，其明细项目列示如下： 
借款类别　　　　　　　币种　　　　　　　 期初数　　　　　　　期末数 
担保借款　　　　　　 人民币　　　　 15,080,000.00　　　　 6,630,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　15,080,000.00　　　　 6,630,000.00 
　　21、长期借款：截止2001年12月31日长期借款余额153,940,000.00 元，其明细项目列示如下： 
借款类别　　　　　　　币种　　　　　　　期初数　　　　　　期末数 
抵押借款　*　　　　　人民币　　　　　　　　-　　　　 60,000,000.00 
担保借款　　　　　　 人民币　　　　　89,170,000.00　 93,940,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　 89,170,000.00　153,940,000.00 
　　*：公司以原值为115,262,363.14 元的设备作抵押。 
　　长期借款余额较期初增加72.64%的主要原因是：公司本期在建工程技术改造项目投入增加。 
　　22、长期应付款：截止2001 年12 月31 日长期应付款余额20,577,000.00元，为收取的职工风险抵押金。 
　　23、专项应付款：截止2001 年12 月31 日专项应付款余额6,513,827.40元，其明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　 期末数 
专项拨款　　　　　　　5,774,827.40　　　　　　6,513,827.40 
　　24、其他长期负债：截止2001年12月31日其他长期负债余额为零，有关情况列示如下： 
项目　　　　　　　　　期初数　　　　　　　期末数 
住房周转金　　　 -63,760,998.62　　　　　　　 - 
　　根据财政部财会[2001]5 号文规定，公司将2001 年1 月1 日“住房周转金”科目的借方余额调整了2001 年年初未分配利润，经公司2000 年度股东大会审议通过，公司依次用下列资金弥补年初未分配利润的负数：公益金14,295,904.20 元，盈余公积金28,591,808.41 元，资本公积金20,873,286.01 元。 
　　25、股本：截止2001 年12 月31 日股本总额495,534,200.00元，本期股份类别及股本的增减变动列示如下： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(数量单位:股) 
股份类别　　　　　　　　　　　　　　　 年初数 
一、未上市流通股份 
1.发起人股份　　　　　　　　　　　　135,440,116 
其中: 
国家持有股份 
境内法人持有股份　　　　　　　　　　135,440,116 
2.募集法人股　　　　　　　　　　　　 95,924,400 
3.内部职工股 
4.优先股及其他 
未上市流通股份合计　　　　　　　　　231,364,516 
二、已上市流通股份 
1.人民币普股　　　　　　　　　　　　121,376,476 
2.境内上市外资股 
3.境外上市外资股 
4.其他 
已上市流通股份合计　　　　　　　　　121,376,476 
三、股份总数　　　　　　　　　　　　352,740,992 

股份类别　　　　　　　　　　　　　　　本期变动增减(+,-) 
　　　　　　　　　　　　　　 配股　　　　送股　　　公积金转股　　　 小计 
一、未上市流通股份 
1.发起人股份　　　　　　　　　　　　 13,544,011　　27,088,023　40,632,034 
其中: 
国家持有股份 
境内法人持有股份　　　　　　　　　　 13,544,011　　27,088,023　40,632,034 
2.募集法人股　　　　　　　 557,970　　9,592,440　　19,184,880　29,335,290 
3.内部职工股 
4.优先股及其他 
未上市流通股份合计　　　　 557,970　 23,136,451　　46,272,903　69,967,324 
二、已上市流通股份 
1.人民币普股　　　　　　36,412,942　 12,137,647　　24,275,295　72,825,884 
2.境内上市外资股 
3.境外上市外资股 
4.其他 
已上市流通股份合计　　　36,412,942　 12,137,647　　24,275,295　72,825,884 
三、股份总数　　　　　　36,970,912　 35,274,098　　70,548,198 142,793,208 

股份类别　　　　　　　　　　期末数 
一、未上市流通股份　　　　 176,072,150 
1.发起人股份 
其中: 
国家持有股份　　　　　　　 176,072,150 
境内法人持有股份 
2.募集法人股　　　　　　　 125,259,690 
3.内部职工股 
4.优先股及其他 
未上市流通股份合计　　　　 301,331,840 
二、已上市流通股份 
1.人民币普股　　　　　　　 194,202,360 
2.境内上市外资股 
3.境外上市外资股 
4.其他 
已上市流通股份合计　　　　 194,202,360 
三、股份总数　　　　　　　 495,534,200 
　　股本余额较期初增加40.48%的原因是公司实施2000 年度利润分配方案，每10 股送红股1 股；实施2000 年度资本公积金转增股本方案，每10 股转增2 股；实施2001 年度增资配股方案，计划每10股配售3 股，发起人股东及部分法人股东放弃配售，实际配售股本总额36,970,912 股。以上股本的变动已经江苏天衡会计师事务所天衡验字（2001）31号和天衡验字（2001）61号验资报告验证。 
　　26、资本公积：截止2001 年12 月31 日资本公积余额429,383,102.66元，本期增减变动列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　期初数　　　　　本期增加数　　 本期减少数 
股本溢价　　　　　　　　204,220,864.62　 316,558,209.00　　91,421,484.01 
接受捐赠非现金资产准备　　1,190,748.38　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
股权投资准备　　　　　　 -1,165,235.33　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
合计　　　　　　　　　　204,246,377.67　 316,558,209.00　　91,421,484.01 

项目　　　　　　　　　　　　　 期末数 
股本溢价　　　　　　　　　 429,357,589.61 
接受捐赠非现金资产准备　　　 1,190,748.38 
股权投资准备　　　　　　　　-1,165,235.33 
合计　　　　　　　　　　** 429,383,102.66 
　　*：资本公积本期增加数为公司实施2001年增资配股方案，每10股配售3股，每股配售价格为人民币10元。实际配售36,970,912股，配股所获资金扣除进股本金额及配股费用后余额316,558,209 元进资本公积。 
　　**：资本公积本期减少数为公司实施2000 年度资本公积金转增股本方案，每10股转增2股，减少资本公积70,548,198.00元；以及以资本公积20,873,286.01 元弥补将住房周转金余额调整年初未分配利润而造成的年初未分配利润负数。 
　　27、盈余公积：截止2001 年12 月31 日盈余公积余额为16,398,667.37元，本期增减变动列示如下： 
项目　　　　　　　期初数　　　 本期增加　　　 本期减少　　　　 期末数 
法定盈余公积　29,179,600.04　10,344,653.29　28,591,808.41　 10,932,444.92 
法定公益金　　14,589,800.00　 5,172,326.65　14,295,904.20　　5,466,222.45 
合计　　　　　43,769,400.04　15,516,979.94　42,887,712.61　*16,398,667.37 
　　*:盈余公积本期减少数为弥补将住房周转金余额调整年初未分配利润而造成的年初未分配利润负数。 
　　28、未分配利润：截止2001年12月31日未分配利润余额36,580,674.19元，其形成过程列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　　　　 备注 
本期净利润　　　　　　　　　　 85,647,524.73 
加：年初未分配利润　　　　　　 26,500,938.40 
减：提取法定盈余公积　　　　　 10,344,653.29 
减：提取法定公益金　　　　　　　5,172,326.65 
减：转作股本的普通股股利　　　 35,274,099.00　 公司实施2000年度利润分配方 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 案，每10股送红股1股。 
减应付普通股股利　　　　　　　 24,776,710.00　 公司2001年度利润分配预案： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 每10股派现金红利0.5元 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （含税）。 
未分配利润　　　　　　　　　　 36,580,674.19 
　　29、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年同期对比列示如下： 
　　　　　　　　　　　　本期发生数 
项目　　　　 主营业务收入　　　主营业务成本 
压实机械　　696,045,041.21　 537,801,211.67 
铲运机械　　468,732,691.36　 401,269,235.41 
路面机械　　135,030,128.13　 103,973,921.07 
筑路机械　　117,020,396.57　　91,217,130.21 
混凝土机械　 43,693,435.89　　33,976,928.44 
其他　　　　 50,337,957.15　　48,905,138.73 
合计　　　1,510,859,650.31 1,217,143,565.53 

　　　　　　　　　　　　　上年同期发生数 
项目　　　　　　　主营业务收入　　 主营业务成本 
压实机械　　　　 585,238,679.17　445,432,216.14 
铲运机械　　　　 401,475,882.48　327,691,443.15 
路面机械　　　　 123,796,421.53　 96,135,157.36 
筑路机械　　　　 112,087,909.43　 84,685,204.64 
混凝土机械　　　　35,425,640.63　 27,959,414.89 
其他　　　　　　　 3,619,658.14　　3,577,777.79 
合计　　　　　 1,261,644,191.38　985,481,213.97 
　　本年度公司前五名客户销售的收入总额为188,183,299.16元，占公司全部销售收入的12.46%。 
　　30、主营业务税金及附加： 各明细项目与上年同期对比例示如下： 
项目　　　　　　　　　　　 本期发生数　　　　　　　 上年同期发生数 
城市维护建设税　　　　　　3,593,977.39　　　　　　　　4,607,403.49 
教育费附加　　　　　　　　2,009,923.43　　　　　　　　2,621,417.61 
营业税　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　 - 
其他　　　　　　　　　　　　 67.855.91　　　　　　　　　 16,428.41 
合计　　　　　　　　　　　5,671,756.73　　　　　　　　7,245,249.51 
　　31、其他业务利润：各明细项目与上年同期对比例示如下： 
项目　　　　　　　　　　　 本期发生数　　　　　　　　 上年同期发生数 
材料及备件销售收入　　　53,879,510.47　　　　　　　　 67,811,336.78 
减：材料及备件销售成本　45,984,409.83　　　　　　　　 58,050,624.10 
加：租赁收入　　　　　　 3,733,352.28　　　　　　　　　2,424,190.00 
减：租赁支出　　　　　　 1,089,393.57　　　　　　　　　　304,396.64 
加：其他　　　　　　　　 1,774,036.62　　　　　　　　　1,169,200.92 
合计　　　　　　　　　　12,313,095.97　　　　　　　　 13,049,706.96 
　　32、财务费用：各明细项目与上年同期对比列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　 本期发生数　　　　　　　　　　上年同期发生数 
利息支出　　　　　　　　　32,456,050.86　　　　　　　　　 27,851,345.17 
减:利息收入　　　　　　　　1,941,689.38　　　　　　　　　　8,701,516.26 
汇兑损失　　　　　　　　　　 240,267.30　　　　　　　　　　　256,539.76 
其他　　　　　　　　　　　　 892,034.08　　　　　　　　　　　416,771.50 
合计　　　　　　　　　　　31,646,662.86　　　　　　　　　 19,823,140.17 
　　财务费用发生数比上年同期增长48.97%的主要原因一方面是由于银行借款增加导致利息支出增加，另一方面由于今年无收取徐州工程机械集团有限公司的资金占用费，故利息收入减少较多。 
　　33、投资收益：各明细项目与上年同期对比列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　本期发生数　　　　　　　上年同期发生数 
股权投资收益　　　　　　 10,914,708.14　*　　　　　 -99,435.98 
债权投资收益　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　 10,914,708.14　　　　　　　-99,435.98 
　　*：股权投资收益明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
联营企业分配来的利润　　　　　　　　　　　　　　　574,800.00 
期末调整被投资企业所有者权益净增减金额　　　　 13,464,908.14 
股权投资差额摊销　　　　　　　　　　　　　　　　 -125,000.00 
计提长期投资减值准备　　　　　　　　　　　　　 -3,000,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,914,708.14 
　　34、支付的其他与经营活动有关的现金：公司2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金101,461,809.52元，其中金额较大的项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
支付三产服务费　　　　　　　　　　　11,080,299.10 
支付差旅费　　　　　　　　　　　　　 9,137,635.63 
支付销售服务费　　　　　　　　　　　 6,337,751.46 
支付徐工集团公共资产使用费　　　　　 4,200,000.00 
支付办公费　　　　　　　　　　　　　 4,771,451.53 
支付广告费　　　　　　　　　　　　　 4,325,130.34 
支付运输费　　　　　　　　　　　　　 5,529,378.94 
支付招待费　　　　　　　　　　　　　 4,432,956.11 
支付试验检验费　　　　　　　　　　　 2,967,618.42 
支付土地租金　　　　　　　　　　　　 1,372,000.00 
　　六、母公司会计报表主要项目注释 
　　(如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 
　　1、应收帐款：截止2001年12月31日应收帐款帐面余额361,448,264.81元，坏帐准备36,144,826.48元，帐面价值325,303,438.33元，其主要情况列示如下： 
　　(1)帐龄分析: 
　　　　　　　　　　　　　　　　　期初数 
帐龄　　　　　金额　　　　　　比例(%)　　　　　　　 坏帐准备 
一年以内　186,845,769.38　　　 61.69　　　　　　　18,684,576.94 
一至二年　 33,367,117.81　　　 11.02　　　　　　　 3,336,711.78 
二至三年　 21,590,635.02　　　　7.13　　　　　　　 2,159,063.50 
三年以上　 61,081,739.99　　　 20.16　　　　　　　 6,108,174.00 
合计　　　302,885,262.20　　　100.00　　　　　　　30,288,526.22 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
帐龄　　　　　　　　 金额　　　　　 比例(%)　　　坏帐准备 
一年以内　　　　176,087,600.13　　　48.72%　　　17,608,760.01 
一至二年　　　　 75,710,326.76　　　20.95%　　　 7,571,032.68 
二至三年　　　　 33,027,425.28　　　 9.14%　　　 3,302,742.53 
三年以上　　　　 76,622,912.64　　　21.19%　　　 7,662,291.26 
合计　　　　　　361,448,264.81　　 100.00%　　　36,144,826.48 
　　（2）应收帐款余额中欠款金额前五名的单位共计92,302,211.99元，占应收帐款年末余额的25.54%。 
　　（3）应收帐款余额中应收持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　5,109,772.22 
　　2、其他应收款：截止2001年12月31日其他应收款帐面余额77,019,960.05元，坏帐准备7,701,996.01元，帐面价值69,317,964.04元，其主要情况列示如下： 
　　(1)帐龄分析： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数 
帐龄　　　　　　　　金额　　　　　　比例(%)　　　　 坏帐准备 
一年以内　　　 66,854,202.63　　　　70.58%　　　　　6,685,420.26 
一至二年　　　　8,523,207.56　　　　 8.99%　　　　　　852,320.76 
二至三年　　　　7,143,353.59　　　　 7.54%　　　　　　714,335.36 
三年以上　　　 12,205,724.52　　　　12.89%　　　　　1,220,572.45 
合计　　　　　 94,726,488.30　　　 100.00%　　　　　9,472,648.83 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
帐龄　　　　　　　 金额　　　　　 比例(%)　　　　　　坏帐准备 
一年以内　　 26,039,129.67　　　 33.81%　　　　　 2,603,912.97 
一至二年　　 30,558,885.51　　　 39.68%　　　　　 3,055,888.55 
二至三年　　　2,929,450.83　　　　3.80%　　　　　　 292,945.09 
三年以上　　 17,492,494.04　　　 22.71%　　　　　 1,749,249.40 
合计　　　　 77,019,960.05　　　100.00%　　　　　 7,701,996.01 
　　（2）其他应收款余额中欠款金额前五名的单位共计35,302,692.50元，占其他应收帐年末余额的45.84%。 
　　（3）其他应收款余额中无应收持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。 
　　（4）金额较大的其他应收款列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　所欠金额　　　欠款时间　 款项性质和内容 
江苏汉高信息产业股份有限公司　 23,850,000.00　　 一至二年　　　　　　* 
　　*：详见会计报表附注第十一项“其他重要事项”中说明。 
　　3、长期股权投资：截止2001年12月31日长期股权投资帐面余额197,303,366.63元，减值准备4,700,000.00元，帐面价值192,603,366.63元，其有关情况列示如下： 
项目　　　　　　　　 期初数　　　 本期增加　　　本期减少　　　　 期末数 
长期股权投资　　 104,346,083.01 93,583,211.62　625,928.00　197,303,366.63 
减：减值准备　　　 2,200,928.00　3,000,000.00　500,928.00 *　4,700,000.00 
长期股权投资净额 102,145,155.01 90,583,211.62　125,000.00　192,603,366.63 
　　*：公司期初对徐州专用汽车有限公司的长期股权投资500,928.00 元计提了全额的减值准备，由于该公司的破产清算程序已终结，且无破产财产可供分配，经公司董事会批准，公司核销了该项长期股权投资。 
　　长期股权投资明细项目如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　金额 
投资预付款　　　　　[注1]　 9,392,946.59 
其他股权投资　　　　[注2] 187,910,420.04 
合计　　　　　　　　　　　197,303,366.63 
　　[注1]：2001年12月31日，公司收购徐州工程机械集团有限公司所持有的徐州工程机械集团国内贸易有限公司的71.1%的股权（详见会计报表附注第七项“关联方关系及其交易”中说明）。徐州工程机械集团国内贸易有限公司相关的股权变更登记手续正在办理，变更后公司的持股比例将由19.95%增至91.05%。 
　　[注2]：其他股权投资明细项目如下： 
被投资公司名称　　　　　　　　　　 投资起止期　　　　投资金额 
徐州工程机械上海营销有限公司　　 2000.03-2020.03　64,108,273.08*1 
徐州工程机械集团进出口公司　　　 1997.07-2002.07　 9,512,813.70 
上海东方建设机械租赁有限公司　　　　　　　　　　 650,000,00 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司 1998.08-2017.08　 1,795,000.00 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　 1996.10-2026.10　54,102,232.17*2 
徐州市徐工供油有限责任公司　　　 1998.07-2018.07　　 300,000.00 
唐山钢铁股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　 660,000.00 
徐工集团汽车修理有限公司　　　　 1998.09-2018.09　　 311,420.14*3 
上海高校科技创新投资有限公司　　 2001.08-2020.06　56,470,680.95*4 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 187,910,420.04 

被投资公司名称　　　　　　　　　　 占被投资单位　　　减值准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本比例 
徐州工程机械上海营销有限公司　　　　　90.00%　　　　　　 - 
徐州工程机械集团进出口公司　　　　　　20.00%　　　　4,700,000.00 
上海东方建设机械租赁有限公司　　　　　 3.09%　　　　　　 - 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　19.95%　　　　　　 - 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　50.00%　　　　　　 - 
徐州市徐工供油有限责任公司　　　　　　20.00%　　　　　　 - 
唐山钢铁股份有限公司　　　　　　　　　　微小　　　　　　 - 
徐工集团汽车修理有限公司　　　　　　　41.25%　　　　　　 - 
上海高校科技创新投资有限公司　　　　　50.00% 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,700,000.00 
　　*1：初始投资额为40,500,000.00元；损益调整为23,608,273.08元，其中本期17,730,356.89元。 
　　*2：其中：初始投资额为55,420,920.00元；被投资单位外币资本折算差额为-1,368,848.00元；累计损益调整为50,160.17元，其中本期9,404,891.25元。 
　　*3：其中：初始投资额为330,000.00元，累计损益调整为-18,579.86，其中本期-35,664.06元。 
　　*4：其中：初始投资额为51,250,000.00元，本期损益调整为4,095,680.95元，股权投资差额为1,125,000.00元。股权投资差额本期增减变动情况列示如下： 
初始金额　　　　　摊销期限　　　　本期摊销额　　　摊余价值 
1,250,000.00　　　　 10年　　　　 125,000.00　　　1,125,000.00 
　　由于公司取得该项投资的成本为5,250万元，在被投资单位所有者权益中所占份额为5,125 万元，故形成股权投资差额125万元。 
　　4、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年同期对比列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　本期发生数 
　　　　　　　　　 主营业务收入　　　　　 主营业务成本 
压实机械　　　　　　688,902,449.27　　　　 549,653,993.50 
铲运机械　　　　　　464,348,620.95　　　　 405,215,118.87 
路面机械　　　　　　134,572,863.19　　　　 103,973,921.07 
筑路机械　　　　　　116,313,299.89　　　　　91,845,186.87 
混凝土机械　　　　　 43,537,880.33　　　　　33,978,975.04 
合计　　　　　　　1,447,675,112.96　　　 1,184,667,195.35 

项目　　　　　　　　　　　　　　 上年同期发生数 
　　　　　　　　　　 主营业务收入　　　　　 主营业务成本 
压实机械　　　　　　 580,858,707.59　　　　　445,711,917.26 
铲运机械　　　　　　 396,016,745.78　　　　　323,726,024.66 
路面机械　　　　　　 122,431,891.57　　　　　 96,141,994.97 
筑路机械　　　　　　 112,457,754.72　　　　　 85,292,902.58 
混凝土机械　　　　　　35,354,700.46　　　　　 27,959,414.89 
合计　　　　　　　 1,247,119,800.12　　　　　978,832,254.36 
　　5、投资收益：各明细项目与上年同期对比列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　本期发生数　　　　　　上年同期发生数 
股权投资收益　　　　　　　28,645,065.03*　　　　　5,778,480.21 
债权投资收益　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　- 
合计　　　　　　　　　　　28,645,065.03　　　　　 5,778,480.21 
　　*：其明细项目列示如下： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
联营企业分配来的利润　　　　　　　　　　　　 574,800.00 
期末调整被投资企业所有者权益净增减金额　　31,195,265.03 
股权投资差额摊销　　　　　　　　　　　　　　-125,000.00 
计提长期投资减值准备　　　　　　　　　　　-3,000,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28,645,065.03 
　　七、关联方关系及其交易 
　　(一)存在控制关系的关联方 
　　1.1存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： 
　　企业名称：徐州工程机械集团有限公司 
　　注册资本：34731 万元 
　　注册地址：江苏省徐州市苏堤北路5 号 
　　主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 
　　与本公司关系：母公司 
　　经济性质或类型：国有企业 
　　法定代表人：王民 
　　持有本公司股份比例：35.53% 
　　1.2存在控制关系的关联方的注册资本及持有本公司股份（或本公司持有股份）本期无变动。 
　　(二)不存在控制关系的关联方： 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　与本公司关系 
徐州工程机械集团进出口有限公司受　　　　　 同一母公司控制 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　 有重大影响 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　　 有重大影响 
　　(三)关联方交易事项披露如下: 
　　(1)采购货物　　(单位：人民币万元) 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期发生额　　　上年同期发生额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　 20,927　　　　　25,563 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　3,589　　　　　 6,195 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　2,047　　　　　 6,194 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　　　　1,946　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,509　　　　　37,952 
　　(2)销售货物　　(单位：人民币万元) 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　本期发生额　　　 上年同期发生额 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　 3,650　　　　　　　719 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　 645　　　　　　　513 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　　　77　　　　　　2,142 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,372　　　　　　3,374 
　　(3)关联方往来的余额　　(单位：人民币万元) 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　期初数 
应收帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　511　　　　　　　 288 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　6,536　　　　　　 6,625 
预付帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　1,039　　　　　　 1,323 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　504　　　　　　 2,023 
徐州利渤海尔混凝土机械有限公司　　　　　　　　　183　　　　　　　 114 
其他应收款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　　　-　　　　　　　　42 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　　-　　　　　　　 110 
其他应付款： 
徐州工程机械集团有限公司　　　　　　　　　　　9,628　　　　　　　 241 
预收帐款： 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　　　-　　　　　　　　82 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　132　　　　　　　　 - 
应付帐款： 
徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司　　　　1,210　　　　　　　 861 
徐州工程机械集团进出口有限公司　　　　　　　　　224　　　　　　　　 - 
徐州工程机械集团国内贸易有限公司　　　　　　　1,834　　　　　　　 409 
　　(4)接受劳务： 
　　根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同及公共设施有偿使用协议，公司2000 年度及2001 年度因接受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务及使用公共设施所支付的费用如下： 
　　(单位：人民币万元) 
项目　　　　　　　　　　　 本期发生额　　　　　上年同期发生额 
三产服务费用　　　　　　　　　1,108　　　　　　　　　　　1,009 
公共设施有偿使用费用　　　　　　420　　　　　　　　　　　　420 
　　(5)租赁： 
　　根据有关土地租赁协议，公司2001 年度向徐州工程机械集团有限公司支付土地租赁费137万元，与2000 年度相同。 
　　公司2001 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定资产租赁费70 万元。 
　　(6)提供资金： 
　　根据有关协议，公司收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的资金占用费如下： 
　　（单位人民币：万元） 
项目　　　　　 本期发生额　　　 上年同期发生额 
资金占用费　　　　-　　　　　　　　　　643 
　　(7)借款担保： 
　　截止2001年12月31日，公司由徐州工程机械集团有限公司提供担保的银行借款为320,038,750.00元。 
　　截止2001年12月31日，公司为徐州利渤海尔混凝土机械有限公司提供担保的银行借款为12,000,000.00元。 
　　(8)商标使用： 
　　徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至2005年12月31日。 
　　(9)收购： 
　　2001年12月31日，经公司2001年第一次股东大会决议通过，公司以自筹资金收购徐州工程机械集团有限公司（以下简称徐工集团）部分经营性净资产和土地使用权以及徐工集团所持有的徐州工程机械集团国内贸易有限公司的股权，明细项目列示如下： 
交易标的　　　　　　　　　　　　　　交易价格 
徐工集团第二下料车间、第三下 
料车间的净资产　　　　　　　　　　 11,522,853.48 
公司筑路机械分公司和徐工集团 
第二下料车间的土地使用权　　　　　122,475,383.33 
徐工集团所持徐州工程机械集团 
国内贸易有限公司的71.1%股权　　　　 9,392,946.59 
合计　　　　　　　　　　　　　　　143,391,183.40 

交易标的　　　　　　　　　　　　　　　　　定价政策 
徐工集团第二下料车间、第三下　　以2001年10月31日为基准日的资产 
料车间的净资产　　　　　　　　　评估值 
公司筑路机械分公司和徐工集团　　以2001年10月31日为基准日的资产 
第二下料车间的土地使用权　　　　评估值 
徐工集团所持徐州工程机械集团　　以徐州工程机械集团国内贸易有限公 
国内贸易有限公司的71.1%股权　　 司截止2001 年10 月31 日经审计的净 
　　　　　　　　　　　　　　　　资产乘以收购的股权比例 
合计 
　　八、或有事项 
　　截止2001年12月31日，公司为其他企业充当担保的融资借款计人民币8,200 万元。 
　　截止2001年12月31日，公司在诉讼中未结的债权计人民币332 万元。 
　　截止2001年12月31日，公司以资产作抵押的借款计人民币6,000 万元。 
　　九、承诺事项 
　　截止2001年12月31日，公司无需要披露的承诺事项。 
　　十、资产负债表日后事项中的非调整事项 
　　2002年2月1日，经公司第三届董事会第七次会议决议同意，公司出资参与发起设立青海路桥建设股份有限公司（筹）。 
　　青海路桥建设股份有限公司（筹）拟由青海省公路桥梁工程集团有限公司作为主要发起人，联合公司及青海庆泰信托投资有限公司、三一重工股份有限公司、无锡佳能筑路机械厂共同发起设立。 
　　青海省公路桥梁工程集团有限公司以其进行公路桥梁建设施工所必需的经营性资产投入，其他发起人以现金或设备投入。青海路桥建设股份有限公司（筹）的总股本拟设为15000万股，其中青海省公路桥梁工程集团有限公司投入经评估后的净资产为12479.87万元，拟按1∶0.6911 折为8624.41万股，占57.50%；其他发起人按实际投和金额以相同比例折价入股，其中公司出资3000 万元，折股2073.2万股，占13.82%。 
　　2002年2月4日，公司已将3000万元汇出。 
　　十一、其他重要事项 
　　1、2000年4月，经公司第二届董事会第十次会议决议同意，公司出资2385 万元收购徐州新世纪经济发展有限公司持有的江苏汉高信息产业股份有限公司（以下简称汉高公司）24%的股份及徐州市胜券投资顾问公司持有的汉高公司6%的股份。鉴于汉高公司设立未满3年，发起人股份暂时不能转让，故公司以托管方式托管该项股权，其余汉高公司各个股东持股比例均低于30%。 
　　托管期间，汉高公司原股东将注册资金由1300万元增资到3000万元，公司自动享有汉高公司增资后的30%股份的相应权利。 
　　待汉高公司股权转让的法律障碍清除时，公司以先期出资2385 万元受让汉高公司注册资本增资到3000万元后的30%股权，为汉高公司第一大股东。 
　　2、根据公司第三届董事会第8次会议决议，公司2001年度实现净利润85,716,176.03元，提取10%法定公积金8,571,617.60元，提取5%法定公益4,285,808.80元，当年可供股东分配的利润为72,858,749.63元，加上年初未分配利润-7,760,102.42元，共计可供股东分配的利润为65,098,647.21元，2001 年度公司利润分配预案为每10股派现金红利0.5元（含税）。2001年度公司资本公积金不转增股本。 
　　以上预案待股东大会批准后实施。 
　　第十二节　备查文件目录 
　　1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 
　　2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
　　3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 
　　上述备查文件备置于公司证券部，在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　徐州工程机械科技股份有限公司 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事会 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2002年3月12日