证券代码：000425         证券简称：徐工机械       公告编号：2021-53



               徐工集团工程机械股份有限公司
     关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     特别提示：
     1．本次限售股份实际可上市流通数量为 825,940,775 股，
占总股本比例 10.54%；
     2．本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 8 月 2 日（星
期一）。


     一、本次解除限售的股份取得的基本情况
     （一）本次限售股核准情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182
号）核准，徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或
公司）向湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙）（简称盈灿投资）、
湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）（简称泰元投资）及湖州泰
熙投资合伙企业（有限合伙）（简称泰熙投资）非公开发行人民
币普通股合计 825,940,775 股，本次非公开发行新增股份于
2018 年 8 月 2 日在深圳证券交易所上市。本次新增股份性质为
有限售条件流通股，上述投资者认购的股份自上市之日起三十

                                                                - 1 -
       六个月内不得转让。
             （二）本次限售股发行对象及锁定期安排
     序号                    发行对象                   认购股数（股）     限售期

       1         湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙）           367,957,139    36个月

       2         湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）           327,131,169    36个月

       3         湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）           130,852,467    36个月

     合计                                                   825,940,775       -

             二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
             本次发行完成后，公司新增有限售条件股份 825,940,775
       股，总股本由 7,007,727,655 股增至 7,833,668,430 股。本次
       限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量
       变化的情况，公司总股本数量未发生变化。
             三、本次限售股可上市流通情况
             1、本次限售股可上市流通日期为 2021 年 8 月 2 日（星期
       一）。
             2、本次限售股可上市流通数量为 825,940,775 股。
             3、本次解除股份限售的股东共 3 家。
             4、本次股份解除限售及可上市流通具体情况如下：
                                             所持限售
                              所持限售股股   股占公司   本次解除限售股数 质押或冻结的
序号           股东对象
                                数（股）     总股本比       量（股）     股份数量（股）
                                             例（%）
        湖州盈灿投资合伙企
 1                             367,957,139    4.70%          367,957,139          0
            业（有限合伙）
        湖州泰元投资合伙企
 2                             327,131,169    4.18%          327,131,169   261,261,039
            业（有限合伙）


       - 2 -
                                                  所持限售
                                 所持限售股股     股占公司    本次解除限售股数 质押或冻结的
序号           股东对象
                                   数（股）       总股本比        量（股）     股份数量（股）
                                                  例（%）
        湖州泰熙投资合伙企
  3                                 130,852,467    1.67%             130,852,467     130,852,467
            业（有限合伙）
合计                                825,940,775    10.54%            825,940,775     392,113,506

            注：计算比例为四舍五入保留两位小数后的结果，所有数值总数与各分项数值

       之和尾数不符，为四舍五入原因所致。

             四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情
       况
                          本次上市流通前              变动数               本次上市流通后
 股份性质
                  股份数量（股）         比例     股份数量（股）      股份数量（股）         比例
一、限售条件
                      838,700,277       10.71%      -825,940,775        12,759,502        0.16%
 的流通股份
二、无限售条
                     6,994,968,153      89.29%       825,940,775      7,820,908,928       99.84%
件的流通股份
   总股本            7,833,668,430       100%                    0    7,833,668,430          100%

             五、申请解除股份限售的股东履行承诺情况

            承诺方                                           承诺内容

                               1、用于认购本次非公开发行的资金全部来源于合法自有资
                               金或合法自筹资金，不存在分级收益等结构化安排，不包
                               含任何杠杆融资结构化设计产品，不存在委托持股、信托
湖州盈灿投资合伙企             持股、其他利益输送安排及任何其他可能使本企业出资份
业（有限合伙）、湖州           额存在争议或潜在争议的情形；
泰元投资合伙企业（有           2、不存在接受徐工机械及其控股股东徐工集团工程机械有
限合伙）、湖州泰熙投           限公司、实际控制人徐州工程机械集团有限公司、关联方
资合伙企业（有限合             直接或间接的财务资助或者补偿的情形；
伙）                           3、本次认购徐工机械非公开发行的股票自上市完成之日起
                               36 个月内不得转让；
                               4、承诺向徐工机械提供的资料不存在虚假记载、误导性陈
                               述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应
                                                                                     - 3 -
                 的法律责任。

    截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格
履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情况，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性
占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上
市公司利益行为的情况。
    六、保荐机构的核查意见
    经核查，国金证券股份有限公司认为：徐工机械本次限售
股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要
求；本次解除限售股份股东均严格履行了非公开发行时所作的
承诺；本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完
整。本保荐机构对徐工机械本次限售股份上市流通申请无异议。
    七、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书；
    2、限售股份上市流通申请表；
    3、股本结构表和限售股份明细表；
    4、国金证券股份有限公司出具的《关于徐工集团工程机械
股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》。
    5、深交所要求的其他文件。
    特此公告。


                      徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 7 月 30 日
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