徐工集团工程机械股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或徐工
机械）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44 号）及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
（2020 年修订）的规定，编制了 2021 年半年度募集资金存放与
使用情况专项报告。现将 2021 年上半年度非公开发行股票募集
资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）
核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格
为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元，
扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元，扣除其他
发 行 费 用 2,564,861.10 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位，
已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验
[2018]20 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截 至 2021 年 6 月 30 日 ， 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金
- 1 -
810,657,190.42 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
680,303,377.81 元 ， 2021 年 上 半 年 度 使 用 募 集 资 金
130,353,812.61 元。2021 年上半年度募集资金存放银行产生的
利息收入 17,814,494.56 元，累计产生利息收入 138,963,056.73
元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金余额人民币
1,818,767,715.21 元（含利息收入），募集资金账户余额为人民
币 1,818,767,715.21 元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和
规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2018
年 8 月 16 日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过
了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集
团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有
限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因
部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资
金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公
司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公
司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
- 2 -
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1 和
甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金
证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐
州分行（作为丁方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司及下属子公司在徐工集团财务
有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财
序 工集团财务有 务 有 限 公 司 在 建 截 至 2021 年 6 月 30
开户主体 资金用途
号 限公司的募集 设 银 行 徐 州 分 行 日账户余额（元）
资金账户 的募集资金账户
智能化地下空间施
徐工集团工程机 201101250001 320501718636000
1 1,798,309,426.78 工装备制造项目等
械股份有限公司 10 01143-0001
全部6个募投项目
大型桩工机械产业
徐州徐工基础工 201121000001 320501718636000
2 15,540,607.33 化升级技改工程项
程机械有限公司 06 01143-0002
目
徐州徐工环境技 201121500001 320501718636000 智能化压缩站项目
3 2,228,360.11
术有限公司 04 01143-0003
徐工消防安全装 201122100001 320501718636000 高空作业平台智能
4 254,524.57
备有限公司 04 01143-0004 制造项目
高端液压阀智能制
徐州徐工液压件 201130300001 320501718636000
5 2,392,006.04 造及产业化投资项
有限公司 05 01143-0005
目
徐州徐工铁路装 201121100001 320501718636000 智能化地下空间施
6 42,790.38
备有限公司 04 01143-0006 工装备制造项目
合计 1,818,767,715.21
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专项
账户余额为人民币 1,818,767,715.21 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
- 3 -
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计支付募投项目资金人民币
810,657,190.42 元，具体如下：
募集资金拟投 募集资金累计 其中：以前年 其中：2021 年
序
项目名称 入金额 支付额 度投入 上半年度投入
号
（万元） （万元） （万元） （万元）
智能化地下空间施工
1 28,015.00 922.68 856.27 66.41
装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 2,072.66 1,188.37 884.30
高端液压阀智能制造
3 40,621.18 30,193.79 22,043.73 8,150.06
及产业化投资项目
高空作业平台智能制
4 95,870.00 29,317.34 28,475.99 841.36
造项目
大型桩工机械产业化
5 17,250.00 11,235.91 11,066.96 168.95
升级技改工程项目
徐工机械工业互联网
6 37,015.00 7,323.34 4,399.03 2,924.31
化提升项目
合计 249,046.18 81,065.72 68,030.34 13,035.38
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目变更情况
2021 年上半年度，本公司不存在募集资金投资项目变更情
况。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资
金的情况
2021 年上半年度，本公司不存在用募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
- 4 -
2021 年上半年度，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年上半年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管
理，投资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至2021年6月30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不
存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年上半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资
金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年上半年度，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息
- 5 -
披露义务，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
- 6 -
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度
249,046.18 投入募
募集资金总额
（注 1） 集资金 13,035.38
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计
投入募
累计变更用途的募集资金总额 40,621.18 81,065.72
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 16.31% 总额
是 否 募 集 资 调 整 后 本年度 截至期 截 至 期 项 目 达 本年度 是否达到 项 目 可
已 变 金 承 诺 投 资 总 投入金 末累计 末 投 资 到 预 定 实现的 预计效益 行 性 是
更 项 投 资 总 额（1） 额 投入金 进度（%）可 使 用 效益 否发生
承诺投资项目和超募 目 额 额(2) (3) ＝ 状 态 日 重大变
资金投向 （含 (2)/(1) 期 （ 注 化
部分 2）
变
更）
承诺投资项目
智能化地下空间施工 42,236. 28,015. 66.41 3.29 2020 年
是 不适用 不适用 否
装备制造项目 00 00 922.68 10 月
43,006. 30,275. 2,072. 2020 年
智能化压缩站项目 是 884.30 6.85 不适用 不适用 否
00 00 66 10 月
高端液压阀智能制造 40,621. 8,150. 30,193 2020 年
是 74.33 不适用 不适用 否
及产业化投资项目 18 06 .79 10 月
高空作业平台智能制 95,870. 95,870. 29,317 2020 年 179124
否 841.36 30.58 是 否
造项目 00 00 .34 7月 .56
大型桩工机械产业化 17,250. 17,250. 11,235 2019 年 393173
否 168.95 65.14 是 否
升级技改工程项目 00 00 .91 12 月 .30
徐工机械工业互联网 37,015. 37,015. 2,924. 7,323. 2021 年
否 19.78 不适用 不适用 否
化提升项目 00 00 31 34 8月
智能化物流装备制造 13,669.
是 - 不适用 不适用 不适用 否
项目 18
249,046. 249,046. 13,035. 81,065.
承诺投资项目小计
18 18 38 72
249,046. 249,046. 13,035. 81,065.
合计
18 18 38 72
未达到计划进度或预 1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目
计收益的情况和原因 项目的外部经营和市场竞争环境不断变化，同时受新冠疫情影响，当前产品市场需
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（分具体项目） 求不及预期，为控制经营风险，维护股东利益，出于谨慎投资考量，公司放缓了募
集资金的投入，未能如期建设完毕。
2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目
项目建设进度一定程度受到了新冠疫情影响，未能如期建设完成。预计 2021 年内完
成建设并投产。
3、高空作业平台智能制造项目
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目投入部分募集资金，主
要为设备、工程尾款。根据目前设备采购执行情况，预计项目资金将有所结余。
4、大型桩工机械产业化升级技改工程项目
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目有少量支出，主要为设
备、工程尾款支付。公司根据产品市场需求情况减少了部分设备采购规模，预计项
目资金将有所结余。
5、徐工机械工业互联网化提升项目
近年来随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术也在不断发展，
应用场景发生变化，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进
行不断调整。在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互
联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金余额人民币 1,818,767,715.21 元（含
用途及去向 利息收入），存放在募集资金账户余额为 1,818,767,715.21 元（含利息收入）。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注 2： 统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产
项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类
产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。
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