证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-93
徐工集团工程机械股份有限公司
关于本次吸收合并事项内幕信息知情人买卖公司股票情况
查询结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“上市
公司”）拟通过向徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有
限”或“标的公司”）的全体股东发行股份吸收合并徐工有限（以
下简称“本次重组”、“本次吸收合并”）。 2021 年 4 月 19 日，公
司召开第八届董事会第四十三次会议，审议通过关于《徐工集团
工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关
联交易预案》及其摘要的议案。 2021 年 9 月 29 日，公司召开第
八届董事会第五十一次会议 ，审议通过关于《徐工集团工程机械
股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易草
案》（以下简称“《重组报告书》”）及其摘要的议案等与本次吸收
合并相关的事项。
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根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市
公司重大资产重组》及《监管规则适用指引 ——上市类第 1 号》
等法律、法规的规定，公司就本次吸收合并涉及的相关内幕信息
知情人买卖徐工机械股票的事项进行了自查，并取得了中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）出具
的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变
更明细清单》、内幕信息知情人出具的《关于徐工集团工程机械股
份有限公司股票交易自查报告》（以下简称“《自查报告》”）、买卖
公司股票的人员出具的承诺函，本次吸收合并相关内幕信息知情
人买卖股票具体情况如下：
如无特别说明，本公告中所涉及的简称或名词释义与《重组
报告书》中披露的释义相同。
一、本次交易内幕知情人核查范围、自查期间
（一）本次交易中的内幕知情人核查范围
本次重组的内幕信息知情人核查范围包括：
1、徐工机械及其现任董事、监事、高级管理人员；
2、徐工有限及其现任董事、监事、高级管理人员；
3、交易对方及其现任董事、监事、高级管理人员（或主要负
责人）；
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4、本次重组相关中介机构及其具体经办人员；
5、其他知悉本次重组内幕信息的机构和自然人；
6、上述自然人的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的
子女）。
（二）本次交易中的内幕知情人自查期间
本次交易中的内幕知情人自查期间为上市公司股票停牌
（2021 年 4 月 7 日）前 6 个月至《重组报告书》披露之日，即 2020
年 10 月 6 日至 2021 年 9 月 29 日。
二、本次交易内幕知情人买卖股票的情况及其性质
经核查，在自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的内
幕信息知情人存在买卖徐工机械股票的情形，具体如下：
（一）相关机构买卖上市公司股票情况
除中信证券外，其他内幕信息知情机构在自查期间内不存在
通过二级市场买卖徐工机械股票的情形。中信证券买卖徐工机械
股票具体情况如下：
序 累计买入 累计卖出 自查期末持
股票账户 自查期间
号 （股） （股） 股数（股）
1 自营业务股票账户 2020.10.6-2021.9.29 26,572,500 28,064,900 167,392
2 信用融券专户 2020.10.6-2021.9.29 0 0 671,900
3 资产管理业务股票账户 2020.10.6-2021.9.29 29,991,264 49,163,253 478,300
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本次自查期间内，中信证券自营业务股票账户累计买入徐工
机械股票 26,572,500 股，卖出徐工机械股票 28,064,900 股；信
用融券专户没有买卖徐工机械股票；资产管理业务股票账户累计
买入徐工机械股票 29,991,264 股，卖出徐工机械股票 49,163,253
股。截至自查期末，中信证券自营业务股票账户持有徐工机械股
票 167,392 股，信用融券专户账户持有徐工机械股票 671,900 股，
资产管理业务股票账户持有徐工机械股票 478,300 股。
中信证券买卖股票的自营业务账户（除股东账号为
089****278、089****471 的自营账户外），为通过自营交易账户
进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过
自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据中国
证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营
业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自
营业务限制清单豁免账户。
股东账号为 089****278、089****471 的自营账户在上述期间
的买卖交易，均发生在上市公司首次公开披露重组信息的时间
（2021 年 4 月 20 日晚）之前，系基于自营账户相关部门的独立
决策、独立运行，未获知或利用投行获取的内幕信息，相关买卖
行为不违反内外规的要求。
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中信证券已建立了《信息隔离墙制度》、《未公开信息知情人
登记制度》等制度，其投资银行、自营业务之间，在部门、人员、
资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能
够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业
务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交
易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工
与公司、客户之间的利益冲突。
除上述情况外，中信证券不存在其他买卖上市公司股票的情
况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖徐
工机械股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也
未从事市场操纵等禁止交易的行为。
综上，本次自查期间内，中信证券相关股票账户持有和买卖
徐工机械股票均依据其自身独立投资决策，在自查期间没有泄露
本次交易的有关信息或建议他人买卖徐工机械股票，不存在利用
内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交
易的行为，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
（二）相关自然人买卖上市公司股票情况
本次自查期间内，相关自然人在二级市场买卖徐工机械股票
的具体情况如下：
序 姓名 职务/关系 交易日期/期 累计买 累计卖 自查期末
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号 间 入（股） 出（股） 持股（股）
交易对方金石彭
衡之有限合伙人 2020.10.13-2
1 王小霞 江阴兴澄特种钢 12,000 227,900 0
铁有限公司董监 020.11.4
高之近亲属
交易对方金石彭
衡之有限合伙人 2020.10.13-2
2 王娅頔 江阴兴澄特种钢 20,000 252,400 0
铁有限公司董监 021.1.25
高之近亲属
交易对方徐工集 2021.2.2-202
3 郑红艳 团董监高之近亲 20,000 184,500 0
属 1.3.22
交易对方徐工集 2020.11.6-20
4 魏明静 2,000 2,000 0
团董监高 20.11.9
中介机构经办人 2021.5.17-20
5 黄闽玉 6,800 3,800 3,000
员之近亲属 21.9.8
交易对方上海港 2020.11.13-2
6 卢建杰 25,500 25,500 0
通员工 021.2.5
中介机构经办人 2020.11.3-20
7 沈 彤 2,200 2,200 0
员之近亲属 21.2.24
中介机构经办人 2021.2.9-202
8 孙 娟 0 5,100 0
员之近亲属 1.2.26
交易对方上海港
通之执行事务合 2020.10.27-2
9 刘珅君 伙人港通（上海） 1,000 1,000 0
资产管理有限公 020.12.7
司董监高
交易对方天津民
朴厚德之普通合 2021.4.21-20
10 王 钊 伙人北京鲸象资 60,000 60,000 0
产管理有限责任 21.4.22
公司董监高
11 夏得昌 徐工机械员工 2021.2.2-202 7,700 7,700 0
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1.2.18
2020.11.2-20
12 孙 柳 徐工机械员工 4,100 2,800 1,300
21.9.29
2020.11.4-20
13 李 栋 徐工有限员工 9,500 6,900 2,600
20.12.8
交易对方宁波创
翰之普通合伙人
宁波梅山保税港 2021.3.12-20
14 王昌茹 1,400 1,000 400
区中新融创投资 21.4.21
管理有限公司董
监高
针对上述股票买卖情况，根据上述相关人员出具的承诺文件
并对相关人员进行访谈，上述相关人员确认其在自查期间内买卖
徐工机械股票的行为系基于已经公开披露的信息和个人对证券市
场、行业发展趋势和徐工机械股票投资价值的分析和判断而进行，
不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。此外，上述相关人员
承诺在承诺文件签署日至徐工机械本次重组实施完毕或徐工机械
宣布终止本次重组期间，其将严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等法律法规及证券主管机关颁布之规
范性文件规范股票交易行为，不会再买卖徐工机械股票。
经核查，除上述披露情况外，其他内幕信息知情自然人在本
次自查期间内不存在通过二级市场买卖徐工机械股票的情形。
综上，本次自查期间内，上述人员持有和买卖徐工机械股票
均系基于已经公开披露的信息和个人对证券市场、行业发展趋势
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和徐工机械股票投资价值的分析和判断而进行，不存在利用内幕
信息进行股票交易的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
三、结论
针对本次吸收合并事项，公司已采取严格的保密措施，限制
内幕信息知情人范围，与相关各方签署保密协议或约定有关保密
条款，履行了相关的信息披露义务，不存在选择性信息披露和信
息提前泄露的情形。
本次自查期间内，上述机构和人员持有和买卖徐工机械股票
均系基于已经公开披露的信息和对证券市场、行业发展趋势和徐
工机械股票投资价值的分析和判断而进行，不存在利用内幕信息
进行股票交易的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
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