证券代码：000425 证券简称：徐工科技 公告编号：2009-15
徐州工程机械科技股份有限公司
2009 年第一季度报告2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所
载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、
准确性和完整性。
1.3 全体董事均出席审议公司2009 年第一季度报告的董事会会议并行
使了表决权。
1.4 本季度财务报告未经审计。
1.5 公司董事长王民先生、总经理李锁云先生、财务负责人袁鹏先生、
资产财务部部长张洪高先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 4,149,202,482.43 3,638,232,589.15 14.04%
归属于母公司所有者权益 1,246,908,684.11 1,255,504,916.70 -0.68%
股本 545,087,620.00 545,087,620.00 0.00%
归属于母公司所有者的每
股净资产
2.29 2.30 -0.43%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 734,858,451.05 873,467,588.84 -15.87%
归属于母公司所有者的净
利润
-8,596,232.59 -13,416,061.31 不适用
经营活动产生的现金流量
净额
48,483,809.27 33,407,108.83 45.13%
每股经营活动产生的现金
流量净额
0.09 0.06 50.00%
基本每股收益 -0.016 -0.025 不适用
稀释每股收益 -0.016 -0.025 不适用3
净资产收益率 -0.69% -1.15% 增长0.46 个百分点
扣除非经常性损益后的净
资产收益率
-1.34% -1.18% 减少0.16 个百分点
非经常性损益项目
年初至报告期期末
金额
非流动资产处置损益 7,860,497.56
委托他人投资或管理资产的损益 68,759.60
债务重组损益 121,489.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目 13,603.60
合计 8,064,350.14
非经常性损益项目说明：
非流动资产处置损益主要是公司通过二级市场出售所持本公司股票取得的收
益。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 15,469 人
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流
通股的数量
种类
徐工集团工程机械有限公司 81,763,143 人民币普通股
中国工商银行－上投摩根内需动
力股票型证券投资基金
17,922,600 人民币普通股
中国建设银行－泰达荷银市值优
选股票型证券投资基金
12,045,108 人民币普通股
中国工商银行－南方成份精选股
票型证券投资基金
8,602,459 人民币普通股
JF 资产管理有限公司－JF 中国先
驱Ａ股基金
7,597,599 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华
商领先企业混合型证券投资基金
7,500,000 人民币普通股
中国建设银行－银华富裕主题股
票型证券投资基金
7,080,246 人民币普通股
中国银行－南方高增长股票型开
放式证券投资基金
6,470,824 人民币普通股
中国建设银行－银华核心价值优
选股票型证券投资基金
6,177,562 人民币普通股
中国银行－银华优势企业（平衡
型）证券投资基金
5,911,085 人民币普通股4
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）截至报告期末，货币资金为633,285,077.01 元，较期初458,056,962.89
元增长38.25%，主要是由银行承兑汇票保证金存款增加所致。
（二）截至报告期末，应收票据为28,827,700.00 元，较期初66,362,503.00
元减少56.56％，主要是由报告期内以应收票据背书支付采购货款增加所致。
（三）截至报告期末，应收帐款为779,559,095.65 元，较期初419,204,292.57
元增长85.96％，主要由报告期内受金融危机影响，为促进产品销售，增加赊销
所致。
（四）截至报告期末，应付票据为955,398,453.14 元，较期初723,156,311.23
元增长32.12％，主要是由报告期内公司为支付采购货款开具的银行承兑汇票增
加所致。
（ 五） 截至报告期末， 其他应付款为254,688,680.57 元， 较期初
185,276,850.81 元增长37.46％，主要是由报告期内公司其他往来款项临时性增
加。
（六）报告期内管理费用为69,761,104.88 元，较去年同期25,596,494.35
元增长172.54％，主要是由公司新产品开发、试制费用增加，以及报告期内合并
报表范围较去年同期发生变化，合并南京徐工汽车制造有限公司增加管理费用所
致。
（七）报告期内，资产减值损失为6,777,905.44 元，较去年同期-565,304.31
元增长7,343,209.75 元，主要是由计提应收账款减值准备增加所致。
（八）报告期内，投资收益为8,193,958.55 元，较去年同期76,399.56 元增
长10625.14%，主要是由公司通过二级市场出售所持本公司股票取得收益所致。
（九）报告期内，所得税费用为-945,461.73 元，较去年同期18,555,151.82
元减少105.10％，主要是由报告期内执行的所得税税率较去年同期降低，转销的
递延所得税资产减少所致。
（十）报告期内，归属于母公司所有者的净利润为-8,596,232.59 元，较去
年同期-13,416,061.31 元减亏4,819,828.72 元，主要是由报告期内所得税费用
较去年同期降低、投资收益较去年同期增加所致。
（十一）报告期内，经营活动产生的现金流量净额为48,483,809.27 元，较5
去年同期33,407,108.83 元增长45.13％，主要是由报告期内公司以现金方式支
付的采购货款同比减少所致。
（十二）报告期内，投资活动产生的现金流量净额为21,067,899.10 元，较
去年同期-5,618,304.35 元增加26,686,203.45 元，主要是由报告期内公司收到
转让徐州工程机械集团进出口有限公司20%的股权自评估基准日至股权过户完成
日之间的归属于公司的收益所致。
（十三）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为105,676,405.75 元，
较去年同期23,405,957.50 元增长351.49％，主要是由报告期内为满足生产经营
需要，公司短期借款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、2008年第三次
临时股东大会批准，公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购买其拥有的徐
州重型机械有限公司90%股权、徐州徐工专用车辆有限公司60%股权、徐州徐工液
压件有限公司50%股权、徐州徐工随车起重机有限公司90%股权、徐州徐工特种工
程机械有限公司90%股权、徐州工程机械集团进出口有限公司100%股权、徐工集
团工程机械有限公司试验研究中心相关资产以及徐工集团工程机械有限公司拥
有的相关注册商标所有权。
有关内容详见公司2008 年度报告第十节第三款“公司重大资产收购、出售
及资产重组事项”。
目前，上述非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜已经中国证监会上市公
司并购重组审核委员会有条件审核通过，尚未收到中国证监会的相关核准文件。
（二）经公司第五届董事会第十四次会议（临时）审议、2008年第二次临时
股东大会批准，公司购买了江苏春兰自动车有限公司所持南京春兰汽车制造有限
公司60%的股权。
有关内容详见公司2008 年度报告第十节第三款“公司重大资产收购、出售
及资产重组事项”。
报告期内，该事项无新的进展。
（三）公司第四届董事会第十四次会议、2005 年第二次临时股东大会审议通
过了《关于出售部分国有土地使用权的议案》，公司将拥有的徐州市矿山东路4
号宗地国有土地使用权进行公开出让。6
有关内容详见公司2008 年度报告第十节第三款“公司重大资产收购、出售
及资产重组事项”。
报告期内，该事项无新的进展。
（四）公司第四届董事会第二十六次会议、2007 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于联合开发徐州市矿山路22 号宗地的议案》，公司联合徐州市天成房
地产开发有限公司开发徐州市矿山路22 号宗地。
有关内容详见公司2007 年度报告第十节第十款“其他重要事项”。
报告期内，该事项无新的进展。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（一）2006 年12 月28 日，公司按照有关法律、法规、规章的有关规定完成
了股权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司在股权分置改革过程
中除作出法定承诺外，还作出如下特别承诺：
1、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月
内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十；
2、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于7 元/
股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变
化时进行相应除权）。
报告期内，徐工集团工程机械有限公司严格履行了上述承诺。
（二）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、2008 年第三次
临时股东大会批准，公司进行了非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜，内容
详见本报告“3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”。资产出
售方，即公司控股股东徐工集团工程机械有限公司承诺：
1、保证在本次交易实施完毕当年度起的3 年内，对目标资产预测净利润的
实现承担保证责任。在保证期限内，如果目标资产实际盈利小于预测净利润，则
负责向公司补偿净利润差额。
2、本次非公开发行股份，不享有本次发行前公司的滚存未分配利润，并将
在本次交易实施完毕后18个月内在公司股东大会上提出“以现金分红方式全部分
配完毕本次发行前滚存未分配利润、且本次发行股份不参与分配”的议案，在股
东大会表决时对该议案投赞成票。
报告期内，徐工集团工程机械有限公司均严格履行了上述承诺。7
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
3.5.2 持股30％以上股东在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用 √不适用
3.5.3 证券投资情况
□适用 √不适用
3.5.4 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.4 重大合同签署情况
□适用 √不适用
3.5.5 接待调研、沟通、采访等活动
接待时间 接待地点
接待
方式
接待对象
谈论的主要内容及
提供的资料
2009.2.18 公司二楼会议室
实地
调研
瀚伦投资顾问（上海
有限公司）研究员
主要讨论公司的生产经营情
况。未提供任何书面材料。
2009.2.19 公司二楼会议室
实地
调研
上海证券股份有限
公司研究员
主要讨论公司的生产经营情
况。未提供任何书面材料
2009.3.30 公司三楼会议室
实地
调研
国投瑞银基金管理
有限公司研究员
主要讨论公司的生产经营情
况。未提供任何书面材料
§4 附录
4.1 资产负债表8
资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元
期末余额 期初余额
资产 合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 633,285,077.01 601,895,071.01 458,056,962.89 439,102,326.60
交易性金融资产
应收票据 28,827,700.00 19,560,000.00 66,362,503.00 59,562,503.00
应收账款 779,559,095.65 859,358,663.06 419,204,292.57 513,037,485.80
预付款项 51,826,960.70 49,149,531.87 89,773,696.43 87,804,853.70
应收利息
应收股利
其他应收款 282,128,495.80 207,839,400.23 289,690,530.73 210,695,603.50
存货 1,194,244,395.59 1,069,678,456.99 1,144,568,216.84 1,017,927,464.56
一年内到期的非流
动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,969,871,724.75 2,807,481,123.16 2,467,656,202.46 2,328,130,237.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 2,000,000.00 2,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 4,093,553.52 301,360,240.05 4,353,553.52 301,360,240.05
投资性房地产
固定资产 951,282,669.09 675,986,632.17 941,195,120.94 666,560,296.81
在建工程 37,049,465.86 13,811,803.13 37,128,909.82 9,306,495.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 81,849,876.73 56,642,591.53 83,635,454.66 58,314,778.67
开发支出
商誉 68,261,318.20 68,261,318.20
长期待摊费用
递延所得税资产 34,793,874.28 29,865,700.03 34,002,029.55 29,086,822.37
其他非流动资产
非流动资产合计 1,179,330,757.68 1,077,666,966.91 1,170,576,386.69 1,064,628,633.16
资产总计 4,149,202,482.43 3,885,148,090.07 3,638,232,589.15 3,392,758,870.32
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高9
资产负债表（续）
2009 年3 月31 日
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元
期末余额 期初余额
负债和所有者权益
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 625,000,000.00 600,000,000.00 495,000,000.00 450,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 955,398,453.14 890,000,000.00 723,156,311.23 705,000,000.00
应付账款 901,826,888.65 786,649,873.63 757,402,770.04 635,862,116.14
预收款项 93,885,099.59 80,496,397.09 76,169,553.43 59,534,999.12
应付职工薪酬 12,440,570.25 9,310,833.24 13,787,440.39 11,160,745.49
应交税费 -10,329,738.58 -1,583,692.29 -12,411,508.20 -2,210,154.08
应付利息
应付股利 2,968,137.63 2,968,137.63 3,061,945.63 3,061,945.63
其他应付款 254,688,680.57 266,350,509.99 185,276,850.81 211,946,298.23
一年内到期的非流
动负债
70,000,000.00 70,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,835,878,091.25 2,634,192,059.29 2,311,443,363.33 2,144,355,950.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,469,578.32 1,469,578.32 1,009,578.32 1,009,578.32
预计负债
递延所得税负债 7,942,595.22 8,104,738.32
其他非流动负债
非流动负债合计 9,412,173.54 1,469,578.32 9,114,316.64 1,009,578.32
负债合计 2,845,290,264.79 2,635,661,637.61 2,320,557,679.97 2,145,365,528.85
所有者权益（或股东
权益）：
实收资本（或股本） 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00
资本公积 463,299,246.08 463,299,246.08 463,299,246.08 463,299,246.08
减：库存股
盈余公积 74,715,762.67 74,715,762.67 74,715,762.67 74,715,762.67
未分配利润 163,806,055.36 166,383,823.71 172,402,287.95 164,290,712.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有
者权益合计
1,246,908,684.11 1,249,486,452.46 1,255,504,916.70 1,247,393,341.47
少数股东权益 57,003,533.53 62,169,992.48
所有者权益合计 1,303,912,217.64 1,249,486,452.46 1,317,674,909.18 1,247,393,341.47
负债和所有者权益总
计
4,149,202,482.43 3,885,148,090.07 3,638,232,589.15 3,392,758,870.32
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高10
4.2 利润表
利润表
2009 年1-3 月
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元
2009 年1-3 月 2008 年1-3 月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 734,858,451.05 698,178,249.56 873,467,588.84 851,789,605.74
其中：营业收入 734,858,451.05 698,178,249.56 873,467,588.84 851,789,605.74
二、营业总成本 758,726,456.74 696,926,558.13 868,638,663.73 844,985,180.50
其中：营业成本 664,638,986.36 628,033,378.92 826,536,163.08 806,676,711.18
营业税金及附加 13,302.19 361,042.47 361,042.47
销售费用 14,943,500.90 12,785,427.99 14,068,218.87 13,159,705.85
管理费用 69,761,104.88 50,214,709.60 25,596,494.35 23,658,584.99
财务费用 2,591,656.97 1,258,559.34 2,642,049.27 2,133,514.10
资产减值损失 6,777,905.44 4,634,482.28 -565,304.31 -1,004,378.09
加：公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填
列）
8,193,958.55 76,399.56
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
三、营业利润（亏损以
“-”号填列）
-15,674,047.14 1,251,691.43 4,905,324.67 6,804,425.24
加：营业外收入 1,007,729.48 63,209.06 354,079.28 154,079.28
减：营业外支出 41,835.61 667.16 145,559.41 145,559.41
其中：非流动资产处置损失 41,835.61 667.16 145,559.41 145,559.41
四、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
-14,708,153.27 1,314,233.33 5,113,844.54 6,812,945.11
减：所得税费用 -945,461.73 -778,877.66 18,555,151.82 18,555,151.82
五、净利润（净亏损以
“-”号填列）
-13,762,691.54 2,093,110.99 -13,441,307.28 -11,742,206.71
其中：被合并方被合并前实
现的净利润
归属于母公司所有者的净利
润
-8,596,232.59 2,093,110.99 -13,416,061.31 -11,742,206.71
少数股东损益 -5,166,458.95 -25,245.97
六、每股收益
（一）基本每股收益 -0.016 -0.025
（二）稀释每股收益 -0.016 -0.025
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高11
4.3 现金流量表
现金流量表
2009 年1-3 月
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 639,182,341.11 598,238,205.38
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 8,127,975.51 7,546,621.01
现金流入小计 647,310,316.62 605,784,826.39
购买商品、接受劳务支付的现金 497,856,099.50 488,877,070.94
支付给职工以及为职工支付的现金 71,167,847.74 61,165,206.00
支付的各项税费 6,051,496.27 5,863,816.65
支付的其他与经营活动有关的现金 23,751,063.84 14,816,873.76
现金流出小计 598,826,507.35 570,722,967.35
经营活动产生的现金流量净额 48,483,809.27 35,061,859.04
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 8,377,558.99
其中：出售子公司所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 76,399.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 12,851,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 24,024,971.96 24,024,971.96
现金流入小计 45,330,430.51 24,024,971.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 24,262,531.41 22,374,243.59
投资所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 24,262,531.41 22,374,243.59
投资活动产生的现金流量净额 21,067,899.10 1,650,728.37
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 535,000,000.00 520,000,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 535,000,000.00 520,000,000.00
偿还债务所支付的现金 425,000,000.00 390,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 4,323,594.25 3,919,843.00
其中：支付少数股东股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 429,323,594.25 393,919,843.00
筹资活动产生的现金流量净额 105,676,405.75 126,080,157.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 175,228,114.12 162,792,744.41
加：期初现金及现金等价物的余额 458,056,962.89 439,102,326.60
六、期末现金及现金等价物的余额 633,285,077.01 601,895,071.01
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高12
现金流量表（补充资料）
2009 年1-3 月
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元
项目合并 母公司
1、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 -13,762,691.54 2,093,110.99
加：资产减值准备 6,777,905.44 4,634,482.28
固定资产折旧 19,114,421.59 13,762,451.23
无形资产摊销 1,785,577.93 1,672,187.14
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
（收益以“－”号填列）
-747,110.37 -52,984.70
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 3,973,636.25 3,156,785.02
投资损失（收益以“－”号填列） -8,193,958.55
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -791,844.73 -778,877.66
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -162,143.10
存货的减少（增加以“－”号填列） -49,676,178.75 -51,750,992.43
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -281,421,366.50 -254,441,631.44
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 371,587,561.60 316,767,328.61
其他
经营活动产生的现金流量净额 48,483,809.27 35,061,859.04
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高
4.4 审计报告
审计意见：未经审计
徐州工程机械科技股份有限公司
董事会
法定代表人：王民
二00 九年四月二十八日
