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报告文号:苏亚审 内 (2022)7号
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审计机构:苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)
地 址 : 江苏省南京市建邮区泰 山路 159 号正太中 心 A 座 14一 1 6 层层
由日 编: 210019
传 真: 025- 83235046
电 i舌: 025-83235002
网 址: WWW. SYJc.com
电子信箱 : info@syjc . com
苏亚金诚会计师事务所 (:1:1*)
苏亚审内 [2022J 7 号
内部控制审计报告
徐工集团工程机械股份有 限公司全体股东 z
按照 《企业内部控制 审 计指引》及中国 注 册会计师执业 准 则的相 关要求，我们 审计了
徐工集团工程机械股份有限公司( 以 下简称徐 工 机械) 202 1 年 1 2 月 31 日 的财务报告内
部控制的有效性。
一 、 企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、 《企业 内 部控制评价
指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是徐工机械董事会的责任。
二、注册会计师的 责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上 ， 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，
并对注意 到的非财务报 告 内部控制的 重大 缺陷进行披 露。
三 、内部控制的固 有局限性
内部控制具有固有 局 限性，存在不能防止和发现错报的可能性 。此 外， 由于情况 的 变
化可能 导致 内部控制变得 不恰 当 ， 或对控制政 策 和程序遵循的程度降低 ， 根据 内 部控制审
计结果推测 未来内部控制的有 效性具有一定风险。
1
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，徐工机械于 2021 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 。
中国注册会计师:
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类 型 tr资号出台饮企业
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证书序号 .0012 22 0
说 明
《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
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务员ìf 部门依法窜纹，准予执行注册会计师 法定业务的
凭证 .
执业证书 2 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的，
应当向财政部门申请换发 .
俨1 称: 3 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租、出筒、袋让 ω
首 席合伙人 : 4 会计 师事务所终止或主义业许可注销的，应当向财
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主 任会 计师 : 政部 门 交回 《 会计师事务所筑业证 书 }}
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场 所:
南京军建部区泰山
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发证书陈二磊渝返学、
组织形式 : 特殊普通合伙
执业证书编号 : 3200002岳 2二二ι年牛二~}于 日
批准执业文号~ : 荠财会 [2013146号
及， 3每 ， 1 月 ce8 中华人民共和罔财政部制
批准执业 日 期 :
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