00002022040034035432
报告文号 : 苏亚莹 [20221 1 5号
快用恻惧的岳，证报告'
苏.9E.-I怪 [2022] 15 号，
审 计机构 : 苏亚 金 诚会计师 事 务所(特殊普通合伙)
办公地址:江苏省南京市建邮区泰山路 1 59 号 正太中心 大 厦 A 座 13-16 层
由H 编: 210019
传 真: 025-83235046
电 ì!: 025- 83235002
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苏亚金诚会计师事务所(:)1:1*)
苏亚鉴 [202 2 J 15 号
关于徐工集团工程机械股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
徐工集团工程机械股份有限公司全体股东 z
我们接受委托，对后附的徐工集团工程机械股份有限公司(以下简称徐工机械)董事会
编制的《关于 20 2 1 年度募集资金存放与使用情况的专项报告)) (以下简称专项报告〉进行
了鉴证。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理
和使用的监 管 要求)) (证监会公告 [2022] 1 5 号 〉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号一一主板上市公司规范运作》的要求编制 专 项报告，保证其内容真 实 、准确、 完
整，不存在虚假记载 、 误导性陈述或重大遗漏 ， 并提供真实、合法、完整 的相关 资料是徐
工机械管理层的 责 任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
我们 按照《中国注册会计师其他鉴证业务准 则 第 3 101 一历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们 计划和 实 施鉴证工作，以对 专项
报告是否不存在 重 大错报获取合理保证。在鉴证过程中 ， 我们实施了包括检 查 、询问、 重
新计算和分析程序等我们认为必要的鉴证程序。我们 相信 ， 我们的鉴证工作为发表 意 见提
供了合理的基础。
我们认为，徐工机械 董事会 的上述专项报 告在 所有重大方面按照中国证券监督 管 理 委
员会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用 的监 管 要求 )) (证监会
公告 [2022J 1 5 号〉及《深 圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 l 号一一 主 板 上 市公司
规范运作》的规 定编 制，如 实反 映了 2021 年度募集资金存 放 与 使用 情 况 。
1
本鉴证报告仅供徐工机械随 2021 年报 一 同披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告随徐工机械 2021 年报 一 同披露。
叫J
蹲3 闺
中叫会计师: ，~费笔黎
中国 南京市 二 O 二 二 年四月十六日
2
徐工集团工程机械股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
徐工集团工程机械股份有限公司(简称公司或本公司)董事会根据中国证券监督管理委员会《上
市公司监管 指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用 的监管要求)) ( 证监会公告 [2022] 15 号〉及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》 的 规定 ， 编制了 2021 年度募
集资金存放与使用情况专项报告。现将 2021 年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况专项说明如
下:
一 、募集资金基本情况
〈一〉实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可 [2018] 182 号 )核准 ，公 司 向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825，940，775 股， 发行价格为 3.08 元/股 ， 募集资金总额为人民币
2，543，897，595.03 元 ，扣 除己支付的保荐及承销费人民 币 50，870，885.03 元，扣除其他发行费用 2，564 ，861.10
元，实际募集资金净额为人民币 2.490.46 1 .848.90 元。上述资金于 201 8 年 7 月 16 日全部到位，已经江苏
苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙 〉验证井 出具苏亚验 [ 2018] 20 号《验资报告》。
〈二〉募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日 ， 公司累 计使用募集资金 883，082，904.47 元， 其中以前年度公司使用募集资
金 680， 303，377.81 元， 2021 年度使用募集资金 202.779.526.66 元。 2021 年度募集资金存放银行产生的利息
收入 34，742，535.54 元 ，累计产生利息收入 155，891 ，097 .71 元。
截至 2021 年 12 月 31 日 ， 公司尚未使用 募集资金余额人 民币 1 ，763，270 ，042. 14 元(含利息收入) ， 募
集资金账户余额为人 民 币 1 ，763，270，042.14 元〈含利息收入〉。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指 引 第 2 号一上市 公司募集资金管理和使用的监管 要求 》 、 《 深圳证券交易所主板上市
公司规范运作 指引 ( 2015 年修订))) ( 现 己修 订为 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一
主板上 市公司规范运作)) )等相关法律 、 法规和 规范性文件以及 公司《募集资金 管 理制度》的规定 ， 公
司于 2018 年 8 月 16 日 召开第八届董事会第十五次会议( 临时〉 审议通过了《关于签订募集资金监管协
议的议案》。公司与徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州
分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户 ， 因部分募 投项目的实施 主体为公司 下 属
子公司，为方便公司募集资金 的使用与 管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设
立 了 募集资金专项账户 ， 同 时 公司〈 作 为 甲 方 1) 、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司 /徐州 徐
工基础工程机械有限公司 /徐工消防安全装备 有限公司 /徐州徐工液压件 有限公司 /徐州徐工铁路装备
有限公司(分别作为甲方 2) ( 甲 方 1 和 甲 方 2 统称甲方〉与徐工集团财务有限公司(作为乙方〉、国金
证券股份有限公司(作为丙方〉、建设银行徐州分行(作为丁方)共同签订了《募集资金监管补充协议》 。
截止 202 1 年 12 月 31 日 ， 公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及
余额如下 :
开户主体在徐工集团 对应徐工集团财务有限公司
序 截至2021 年12月 31
开户主体 财务有限公司的募集 在建设银行徐州分行的募集 资金用途
号 日账户余额(元〉
资金账户 资金账户
一
智能化地 下空
徐工集团工程 机 间施 工装备制
20111012000110 320501718636∞ 001143-0001 1.741 ,113,4 54.76
械股份有限公司 造项目等全部 6
个募投项 目
"一.......一.._._._-_.......__.…...._....__. -_.... _... __.......四川…M町.. __.. __ __.._....
……………"…….-…_..…一一一-一一一白一一-一一………一"…… .-……"……_.
大型桩工机械
徐州徐工基础工
2 2011210∞∞1 06 3205017186360∞01143-0∞2 15,558,197.42 产业化升级技
程机械有限公司
改工程项 目
一…一一一…… 一一一一'一一。一-
徐 州 徐工环境技 智能化压缩站
3 20112150000104 320501718636∞ 001143-0003 111 ,397.96
术有限公司 项目
一一一---一一叫"一 一一一一
徐工消防安全装 高空作业平 台
4 20112210000104 32050171863600001143-0004 257 ,144.37
备有限公司 智能制造项目
高端液压间智
徐州徐工液压件
5 20113030000105 32050171863600001143-0 005 5,759,766.09 能制造及产业
有限公司
化投资项 目
智能化地下 空
徐 州 徐工铁路装
6 20112110000104 32050171863600001143-0006 470,081.54 间施工装备制
备有限公司
造项目
合计 1,763 ,270 ,042.14
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建设银行股份有限公司徐州分行开设的募
集资金专项账户 ， 账号 32050171863600001143 ， 截止 2021 年 12 月 31 日 ， 募集资金专项账户余额为人民
币 1 ，763 ，270，042. 14 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
〈一〉募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日 ， 公司累计支付募投项目资金人民币 883，082，904.47 元，具体如下:
序 募集资金拟投 募集资金累计 其 中 : 以前年度 其中 : 2021 年度
项目名称
号 入金额(万元) 支付额(万元) 投入(万元〉 投入 ( 万元)
智能化地下空间施工装备Iljj在项目 28 ,015.00 1,026.93 856.27 170.66
2 智能化压缩站项目 30,275.00 2,285.73 1,188.36 1,097.37
一
3 高端液压阀智能制造及产业化投资项目 40 ,621.18 33,643.78 22 ,043.73 11 ,600.05
4 高空作业平台智能制造项目 95 ,870.00 29,317.34 28,4 75.99 841.35
一一…
5 大型桩工机械产业化升级技 改工程项目 17,250.00 11 ,248.80 11 ,066.96 181.84
一
6 徐工机械工业互联网化提升项目 37,015.00 10,785.71 4，3囚.03 6,386.68
一一一一一一
合计 249 ,046. 18 88,308.29 68 ,030.34 20,277. 95
2
费;投项目 的 资金具 体使用 情 况，请见附表 1 募集资金使用情况对照表 。
〈二〉募集资金实际投资项目变更情况
2021 年度 ， 公司不存在募集资金投资项目变更情况。
〈三〉用募集资金置换预先己投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2021 年度 ， 公司不存在用募集资金置换预先己投入募集资金投资项 目 自筹资金的情况。
〈四〉使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公 司 不存在使用 闲 置募集资金暂时补充流动资金情况。
〈五〉对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度 ， 公 司不存在对闲置募集资金进行现金管理 ， 投资相 关产品情况。
〈六〉用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行股 票不存在超募资金的情况 。
(七〉超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等〉的 情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
(八〉节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日 ， 本公司募集资金尚在投入过程中 ， 不存在使用节余募集资 金的情况 。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，本公 司 不存在变更募集资金投资项 目 的资 金使用 情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度 ， 公司己按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、 《深圳 证券 交易所
股票上 市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》 和 《 上
市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及 时 、 真实 、准
确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2022年4 月 16 日
3
.... ， 飞I~豆 rl . .1
募集资金总额 249，倒6. 18 (注 1) 本年度投入募集资金总额 飞、-"20,27795
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 40 ,621 .18 己累计投入募集资金总额 88,308.29
累计变更用途的募集资金总额比例 16.31%
是否己变更 本年度实 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 现的效益 否发生重大
投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) ( %) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 计效益
分变更〉 〈注 2 ) 变化
承诺投资项目
智能化地下空间施工装备制造项目 1目巳 42 ,236.00 28,015.00 170.66 1,026.93 3.67 2020 年 10 月 不适用 不适用 否
智能化压缩站项目 刀目三 43 ,006.00 30,275.00 1,097.37 2,285.73 7.55 2020 年 10 月 不适用 不适用 否
高端液压闽智能制造及产业化投资项目 Z曰E 40,62 1.18 11 ,600.05 33 ,643.78 82.82 2020 年 10 月 32 ,016.81 是 否
高空{乍业平台 智能制造项目 否 95 ,870.00 95 ,870.00 841.35 29 ,317.34 30.58 2020 年 7 月 328 ,188.91 Z曰E 否
大型桩工机械产业化升级技改工程项目 否 17,250.00 17,250.00 181.归 11 ,248.80 65.21 2019 年 12 月 632 ,889.46 是 否
徐工机械工业互联网化提升项目 否 37,015.00 37 ,015.00 6,386.68 10,785.71 29.14 2021 年 8 月 不适用 不适用 否
智能化物流装备制造项目 是 13,669.18 . 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 249 ,046.18 249 ，创6.18 20 ,277.95 88 ,308.29
合计 249 ，但6 .1 8 249川6.18 20 ,277.95 88 ,308.29
4
t 、智能化地下空间施工装备制造项目 、 智 能化压缩站项目
项目面临外部经营和市场竞争环境不断变化，同时受新冠疫倩影响，当前产品市场 需求尚未体现，为控制经营风险 ， 维护股东利益 ， 出于谨慎投 资考量 ，
公司放缓了募集资金的投入，未能如期建设完毕.
2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目
项目建设进度一定程度受到了新冠疫情影响，未能如期建设完成.项目主体部分己子 2021 年完成并投产 ， 实现效益良好。预计 2022 年内完成剩余厂房 、
设备投资.
3、高空作业平台智能制造项目
未达到计划进度或预计 收益的情况和原
项目己按期建设完毕，投产后实现效益良好. 2022 年度项目预计仍将投入部分募集资金，主要为设备尾款. 根据目前设备采购执行情况， 预计项 目 资金将
因 〈 分具体项目)
有所结余.
4、大型桩工机械产业化升级技改工程
项目己按期建设完毕，投产后实现效益良好. 2022 年度项目预计有少量支出，主要为设备尾款支付.公司根据产品市场需求情况减少了部分设备采购规模 ，
预计项目资金将有所结余.
5、 徐工机械工业互联网化提升项目
随着 5G 、物联网等技术迅速发展 ， 互联网在工业领域的技术与应用也在不断发展，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调
整.在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及直换情况 无
用闲置募集资金暂时补克流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额
无
及原因
截至 2021 年 1 2 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民币 1 ，763，270，042. 1 4 兀 ( 含利息收入) ， 存放在募集资金账户余额为 1 .763，270，倒2. 14 兀
尚未使用的募集资金用途及去向
( 含利息收入).
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
注 1 : "募集资金总额"为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注 2: 统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目 ， 由于募投项目新增设备与原有设
备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。
5
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名 称 州州会11"妇附加械制合伙 } 成立自黯 lQ剧 2只 O:! 负
类 型 将钱辛苦混合饮企业
数民于事务合伙人 ê从才
经营范围
登记机关
弘!京~~.即在f，'~.B Z~ ('; j 段问hi 民t tp ~ ,f. ~_ 8 s);: t~ ti，~V'Y 相 '扭动:f{:r;.ri !"t子每年 1 月 lD ￥ 6 启 30 日
i革11m笨iliJ!í!:r;IH吉思公*~母是练总公滚乐:建议~~-
证书序号， 00 工 2220
说 明
《会计 师事务所筑业证书》是证明持有人经财 政
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务 所 部门依法窜姓 ， 准予执行注册会计师 法定业务的
凭证 .
执业证书 2 《会计师事务所言丸业证书》记载事项发生变动的.
应当 !句财政部门事请换发.
名 称: 3 《会计 师事务所主立业证书》 不得伪造、 涂改、 出
租、出筒、转让 ω
首席合 伙人: 4 会计师事务所终 止 或执业许可注销的， 应当 向财
R雪JJ、才
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主任 会计师: 政部门交回《会计师事务所筑业证书))
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组织形式 : 特殊普通合伙
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