徐工集团工程机械股份有限公司
               2021 年度监事会工作报告


    2021 年，公司监事会根据《公司法》、公司《章程》、《监事
会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履
行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况
以及内部管理等方面进行了监督和核查，为公司的规范运作和健
康发展提供了有力保障。
    2021 年，公司监事会共召开 8 次会议，审议通过了 48 项议
案。监事列席了本年度召开的各次董事会和股东大会。
    一、监事会会议召开情况
    （一）第八届监事会第二十五次会议（临时）于 2021 年 1
月 14 日（星期四）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市符合相关法律、法规规定的议案；
    2.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市方案的议案；
    3.《徐工集团工程机械股份有限公司关于分拆所属子公司江
苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》
的议案；
    4.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至
深圳证券交易所创业板上市符合《上市公司分拆所属子公司境内


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上市试点若干规定》的议案；
    5.关于分拆所属子公司至深圳证券交易所创业板上市有利
于维护股东和债权人合法权益的议案；
    6.关于公司保持独立性及持续经营能力的议案；
    7.关于江苏徐工信息技术股份有限公司具备相应的规范运
作能力的议案；
    8.关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法
律文件的有效性的说明的议案；
    9.关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的
议案；
    10.关于预计 2021 年度日常关联交易的议案。
    内容详见 2021 年 1 月 15 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-7 的
公告。
    （二）第八届监事会第二十六次会议于 2021 年 4 月 19 日（星
期一）以非现场的方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易符合相关法律法规规定的议案；
    2.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易方案的议案；
    3.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司构成关联
交易的议案；


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    4.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司不构成重
组上市的议案；
    5.关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团
工程机械有限公司暨关联交易预案》及其摘要的议案；
    6.关于签署附生效条件的《吸收合并协议》的议案；
    7.关于本次吸收合并符合《关于规范上市公司重大资产重组
若干问题的规定》第四条规定的议案；
    8.关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案；
    9.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说
明的议案。
    内容详见 2021 年 4 月 21 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-19
的公告。
    （三）第八届监事会第二十七次会议（临时）于 2021 年 4
月 28 日（星期三）以现场与非现场相结合的方式召开。会议审
议通过以下事项：
    1.2020 年度监事会工作报告；
    2.关于计提资产减值准备的议案；
    3.关于核销资产的议案；
    4.2020 年度利润分配预案；



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    5.2020 年度内部控制评价报告；
    6.2020 年度报告和年度报告摘要；
    7.2021 年第一季度报告全文及正文；
    内容详见 2021 年 4 月 30 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-24
的公告。
    （四）第八届监事会第二十八次会议于 2021 年 7 月 9 日（星
期二）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于增补监事的议案；
    2.关于设立徐州徐工产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联
交易的议案；
    内容详见 2021 年 7 月 10 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-48
的公告。
    （五）第八届监事会第二十九次会议（临时）于 2021 年 8
月 27 日（星期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于计提资产减值准备的议案；
    2.关于核销资产的议案；
    3.关于开展金融衍生品交易业务的议案；
    4.2021 年半年度报告和半年度报告摘要。
    内容详见 2021 年 8 月 31 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-67


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的公告。
    （六）第八届监事会第三十次会议于 2021 年 9 月 29 日（星
期三）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易符合相关法律法规规定的议案；
    2.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易方案的议案；
    3.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司构成关联
交易的议案；
    4.关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团
工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案；
    5.关于签署附生效条件的《吸收合并协议之补充协议》的议
案；
    6.关于签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议》的议案
    7.关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定》第四条规定的议案；
    8.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第
十一条和第四十三条规定的议案；
    9.关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关
联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案；
    10.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案；



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    11.关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案；
    12.关于本次交易摊薄即期回报的影响及公司采取填补措施
的议案；
    13.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说
明的议案。
    内容详见 2021 年 9 月 30 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-72
的公告。
    （七）第八届监事会第三十一次会议（临时）于 2021 年 10
月 29 日（星期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.2021 年第三季度报告。
    （八）第八届监事会第三十二次会议（临时）于 2021 年 11
月 5 日（星期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关
联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案；
    2.关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团
工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案。
    内容详见 2021 年 11 月 6 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2021-90
的公告。




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    二、对公司 2021 年度有关事项的专项意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关法律法规和公司《章程》的要求规范运
作，决策程序合法。公司建立了完善的法人治理结构和严格的内
部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经营层为
维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽
责，在执行公司职务时，未发现违反法律、法规和公司《章程》
规定的行为，也未发现损害公司和全体股东利益的行为。
    （二）对公司内部控制自我评价的审核意见
    公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关
制度和流程，符合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管
理和发展的实际需要。内部控制体系的建立对公司经营管理的各
环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保护了公司资产的安
全完整，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，维护了公司
及股东的利益。监事会已经审阅了公司 2021 年度内部控制自我
评价报告，认为该报告对公司内部控制制度体系建立和完善、重
点环节的控制等方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映
了公司内部控制的实际情况。
    （三）对核销资产、计提资产减值准备等事项的审核意见
    公司监事会认为公司 2021 年度核销资产、计提资产减值准
备等事项符合《企业会计准则》等有关规定，符合公司的实际情



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况，能够公允反映公司的资产情况，没有损害公司和全体股东的
利益。
    （四）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务报告进行了认真、细致的检
查和审查，听取财务部门对公司年度财务状况的说明，认为公司
财务管理规范，各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完
善。公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准
无保留意见 2021 年度审计报告客观、公正。
    （五）对关联交易情况的核查意见
    公司关联交易决策程序合法、规范，定价依据客观，交易价
格公平、合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害公司权益和
股东利益的行为。
    （六）募集资金使用
    公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《募集资金管理办法》相关要求对募集资金进行使用和
管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变
更投向和用途，不存在变相改变募集资金使用计划和损害股东利
益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用
的相关规定和要求。
    （七）本年度苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司出具了标准无保留意见的审计报告。


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    三、2022 年监事会工作计划
    2022 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》
等有关法律法规和公司《章程》的有关规定，忠实履行监事会职
责。依法对董事会和经营层经营行为进行监督和检查。同时，监
事会会继续加强落实监督职能，有效监督公司依法运作、合规经
营情况、财务状况、关联交易等工作，依法列席董事会、股东大
会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序
的合法性、合规性，促进公司规范运作，保护公司和全体股东的
利益。


                      徐工集团工程机械股份有限公司监事会
                                     2022 年 4 月 18 日




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