证券代码：000425           证券简称：徐工机械            公告编号：2022-78


              徐工集团工程机械股份有限公司
        关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司
              现金选择权实施的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。



    重要提示：

     1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、
“上市公司”或“公司”）股票（股票代码：000425）已自 2022 年
8 月 1 日开市时起开始连续停牌，公司股票进入现金选择权派发、
行权申报、行权清算交收阶段，直至选择权申报期结束并履行相关
信息披露义务后复牌。
     公司 2020 年公司债（债券简称：20 徐工 01）、2021 年公司债
（债券简称：21 徐工 02）不停牌。
     2、2022 年 8 月 3 日，公司已向本次现金选择权股权登记日
（2022 年 7 月 29 日）登记在册的有权行使现金选择权的股东派发
现金选择权，共计派发 164,060,163 份。
     3、获得现金选择权的股东可在申报期间（2022 年 8 月 8 日至
2022 年 8 月 12 日之间的交易日）交易日上午 9:30-11:30 和下午
1:00-3:00 内以其持有的徐工机械股票按照现金选择权的行权价格

                                                                       - 1 -
全部或部分申报行使现金选择权，相应将其持有的公司股票过户给
现金选择权提供方。
    4、本次现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对值未低于 5%，
且标的股票参考股价与现金选择权约定价格溢价比未达到 50%，根
据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
的相关规定，公司将采用交易系统方式提供现金选择权（系统申报
时显示为“现金选择权”业务），具体操作方式详见后文“三、申报
行使现金选择权的方式”之“（一）行权确认”。
    5、截至 2022 年 7 月 29 日，徐工机械收盘价为 5.59 元/股，现
金选择权行权价格为 5.55 元/股，有效申报行使现金选择权的股东
将以 5.55 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金
选择权实施日期间发生除权、除息的事项，则现金选择权价格将作
相应调整。
    6、本公告仅对现金选择权派发具体安排及申报行权的有关事
宜作出说明，不构成对申报行使现金选择权的建议，提请广大投资
者注意投资风险。
    关于本次吸收合并方案的详细情况，详见公司于 2022 年 7 月
8 日披露的《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工
程机械有限公司暨关联交易报告书（修订稿）》全文及相关文件，
并及时关注本公司发出的相关公告。
    一、有权申报行使现金选择权的股东



                                                          - 2 -
    根据本次交易方案，获得现金选择权的股东可在申报期间
（2022 年 8 月 8 日至 2022 年 8 月 12 日之间的交易日）上午 9:30-
11:30 和下午 1:00-3:00 内以其所持有的徐工机械股票按照现金选择
权的行权价格全部或部分行使现金选择权，相应将其持有的公司股
票过户给现金选择权提供方徐工机械。
    二、现金选择权的基本条款
    （一）现金选择权的代码及简称
    代码：038039
    简称：徐工 XGP1
    （二）现金选择权的标的证券
    标的证券代码：000425
    标的证券简称：徐工机械
    （三）现金选择权的派发方式
    现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日（2022 年 7 月
29 日）收市后登记在册的有权行使现金选择权的股东的证券账户
在各个交易单元持有的可行使现金选择权的股票数量派发。
    1、现金选择权将以有权行使现金选择权的股东投票时使用的
证券账户为单位派发。
    2、如果有权行使现金选择权的股东的证券账户托管在两个或
两个以上交易单元（证券公司营业部），且在现金选择权股权登记
日均持有本公司股票，则现金选择权的派发以本次现金选择权股权
登记日该股东的证券账户在各个交易单元持股数量，按照持股数量

                                                           - 3 -
大小排序依次派发，直至实际派发数量等于该股东应享有的现金选
择权数量。
    （四）现金选择权的派发比例及数量
    徐工机械股东所持每 1 股有权行使现金选择权的股票将获派 1
份现金选择权权利。本次现金选择权派发数量为 164,060,163 份。
    （五）现金选择权的上市安排
    不上市交易。
    （六）现金选择权的行权比例
    行权比例为 1：1，即现金选择权持有人每持有 1 份该等权利有
权向现金选择权提供方出售 1 股公司股份。
    （七）现金选择权的行权价格
    现金选择权的行权价格为 5.55 元/股。自定价基准日至现金选
择权实施日，如公司发生派送红股、转增股本、配股以及派发现金
股利等除权除息情况，则上述现金选择权的行权价格将做相应调整。
    （八）现金选择权的价值及 Delta 值
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》规定的计算方式，按照停牌前最后一个交易日（2022 年 7 月
29 日）公司股票收盘价计算的现金选择权所含权利的价值为 0.076
元，Delta 值为-0.42。
    （九）现金选择权的申报方式
    采用交易系统申报的方式。
    （十）现金选择权的申报期间

                                                       - 4 -
    申报期间（2022 年 8 月 8 日至 2022 年 8 月 12 日之间的交易
日）上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。
    （十一）到期后未行权权利的处置
    现金选择权申报期结束后，未申报行权的现金选择权将予以注
销。
    三、申报行使现金选择权的方式
    （一）行权确认
    在交易系统申报期间，有权股东应当通过其股份托管的会员单
位提交行权申报指令。
    行权申报指令应当包括证券账户号码、现金选择权代码、交易
单元代码、营业部识别码、行使现金选择权份数等内容，并按照深
交所规定的格式传送。
    行权申报指令在当日竞价交易时间内可以撤销。
    根据深交所交易系统 S 日（S 日指交易系统申报期间的任一交
易日，下同）接收的现金选择权行权申报，中国结算深圳分公司在
S 日日终进行清算，并在 S+1 日交收时点按照逐笔全额非担保的原
则进行交收。
    （二）行权前的确认事项
    1、符合条件的股东可选择全部或部分行使现金选择权。
    2、在申报现金选择权行权前，有权行使现金选择权的股东应
当确认其拟行权的数量不超过其证券账户中拥有的现金选择权权
利数量，且证券账户中有足额的本公司股份。对于已经设定了质押、

                                                         - 5 -
其他第三方权利、被司法冻结或法律法规限制转让的其他情形的股
份，应经合法程序取得质权人、第三方或有权机关相关的书面同意
或批准，并且应于申报前解除质押、冻结或其他权利限制。如果有
权行使现金选择权的股东在申报期间内申报行使现金选择权的数
量大于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量，则有
效申报数量为该有权行使现金选择权的股东实际持有的未冻结及
未质押的股份数量；如果有权行使现金选择权的股东在申报期间内
申报行使现金选择权的数量等于或小于其证券账户中实际持有的
未冻结及未质押的股份数量，则有效申报数量为申报的现金选择权
数量。
    3、除司法强制扣划以外，已申报行使现金选择权的股份不得
再行转让或在其上设定质押或其他第三方权利；若已申报行使现金
选择权的股份被司法强制扣划的，则该部分股份已申报行使的现金
选择权自司法扣划发生时起无效。
    4、通过融资融券信用证券账户持有标的股票且需要进行现金
选择权申报的投资者，应当不晚于现金选择权股权登记日（2022 年
7 月 29 日）将相应股票从信用证券账户划转至其对应的普通证券
账户（划转后方能获得现金选择权派发），在现金选择权派发日，
该部分股票对应的现金选择权将被派发至该投资者的普通证券账
户，投资者在申报日仅能通过普通证券账户进行现金选择权行权申
报。



                                                      - 6 -
    5、已开展约定购回式证券交易且需要进行现金选择权申报的
投资者，应不晚于本次现金选择权股权登记日（2022 年 7 月 29 日）
前一交易日办理提前购回手续，方能行使现金选择权。
    6、参与股票质押式回购交易且需要进行现金选择权申报的投
资者，应当不晚于本次现金选择权股权登记日（2022 年 7 月 29 日）
办理提前购回手续，方能行使现金选择权。
    7、如果有权行使现金选择权的股东在现金选择权股权登记日
至现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致现金选择
权目标股东证券账户托管交易单元（证券公司营业部）变更的行为，
将导致现金选择权目标股东无法行权，因此特别建议有权行使现金
选择权的股东在上述期间避免转托管等可能导致有权行使现金选
择权的股东证券账户所在交易单元变更的行为。
    （三）行权期间股票交易
    现金选择权申报期间公司股票停牌。
    （四）行权结算的具体流程
    中国结算深圳分公司在交易系统申报期间的任一交易日 S 日，
根据深交所 S 日收市后发送的现金选择权行权申报记录，对当日行
权申报进行有效性检查和逐笔清算，并将清算结果通知公司和各股
东所在的结算参与人。
    中国结算深圳分公司在 S+1 日最终交收时点 16：00 点，根据
S 日的清算结果，对 S 日的行权申报进行逐笔全额非担保交收。具
体过程为，中国结算深圳分公司按申报顺序检查对应投资者账户内

                                                         - 7 -
可用现金选择权和可用行权股份是否足额，以及上市公司行权专用
资金交收账户内可用资金是否足额。上述证券和资金均足额的，中
国结算深圳分公司办理现金选择权行权交收。
    （五）申报期满后，有权行使现金选择权的股东证券账户中未
行权的现金选择权将予以注销
    （六）税费
    有权股东通过交易系统方式申报行使现金选择权所产生任何
费用自行承担。
    四、现金选择权提供方
    现金选择权的提供方为徐工机械。徐工机械信誉良好，融资能
力较强，具备提供现金选择权的履约能力。
    五、现金选择权派发及实施的预计时间表
       日期                           事项
                     公司刊登现金选择权派发及实施的提示性公
2022 年 7 月 22 日
                     告
2022 年 7 月 29 日   现金选择权股权登记日
                     公司股票自本日起开始停牌，直至现金选择
2022 年 8 月 1 日    权申报期结束并履行相关信息披露义务后复
                     牌
2022 年 8 月 8 日至
2022 年 8 月 12 日期 现金选择权申报期间，公司于现金选择权申
间 交 易 日 的 上 午 报首日至截止日刊登提示性公告，申报截止
9:30-11:30 ， 下 午 时间为申报截止日下午 3 点整
1:00-3:00
2022 年 8 月 15 日   公告现金选择权申报结果并复牌

                                                         - 8 -
    以上为预计时间表，具体时间以相关公告为准
    六、关于有权行使现金选择权的股东相关权利的说明
    虽然本次吸收合并为有权行使现金选择权的股东提供了现金
选择权，但并不意味着强制有权行使现金选择权的股东必须接受本
公告中的行权价格并相应申报股份，有权行使现金选择权的股东可
以选择按本公告中的价格将相应股份转让给现金选择权提供方，或
者选择继续持有徐工机械股票在深圳证券交易所上市交易。
    七、联系人及联系方式
    公司：徐工集团工程机械股份有限公司
    地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路 26 号
    电话：0516-87565621
    传真：0516-87565610
    联系人：刘敏芳、苗洋威


    特此公告。


                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                   2022 年 8 月 9 日




                                                       - 9 -