徐工机械：关于公司董事会、监事会完成换届及聘任高级管理人员的公告2022-10-27
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-117
徐工集团工程机械股份有限公司
关于董事会、监事会完成换届及聘任高级管理人员的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工
机械”）于 2022 年 10 月 26 日召开 2022 年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董
事的议案》《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的
议案》《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东监事的议
案》。
同日，公司召开了第九届董事会第一次会议和第九届监事会
第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司董事长的议案》《关
于选举公司董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总裁的
议案》《关于聘任公司副总裁的议案》《关于聘任公司财务负责人的
议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》和《关于选举公司监事
会主席的议案》《关于选举公司监事会副主席的议案》等。
此外，公司已于 2022 年 9 月 27 日召开了第五届职工代表大
会第六次联席会议选举李格女士、蒋磊女士和许涛先生为第九届
监事会职工监事。现将公司董事会、监事会换届选举及聘任高级管
理人员的具体情况公告如下：
- 1 -
一、第九届董事会组成情况
（一）第九届董事会成员 9 名
1.董事长：杨东升
2.非独立董事：杨东升、孙雷、陆川、邵丹蕾、夏泳泳、田宇
3.独立董事：耿成轩、况世道、杨林
公司第九届董事会任期自公司 2022 年第三次临时股东大会审
议通过之日起三年。
公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过
公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的
三分之一，独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备
案审核无异议。上述董事任职资格符合《公司法》等有关法律法规
和公司《章程》的相关规定。
第九届董事会成员简历详见公司于 2022 年 9 月 27 日刊登在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2022-106 的公告。
（二）第九届董事会专门委员会成员
董事会专门委员会 主任委员 委员
战略委员会 杨东升 孙雷、陆川、夏泳泳、杨林
薪酬与考核委员会 况世道 田宇、耿成轩
审计委员会 耿成轩 邵丹蕾、况世道
提名委员会 杨林 陆川、耿成轩
以上第九届董事会专门委员会委员任期同本届董事会。
- 2 -
二、第九届监事会组成情况
（一）第九届监事会成员 7 名
1.监事会主席：甄文庆
2.监事会副主席：张连凯
3.股东监事：甄文庆、张连凯、程前、章旭
4.职工监事：李格、蒋磊、许涛
5.监事会秘书：许涛
公司第九届监事会任期自公司 2022 年第三次临时股东大会审
议通过之日起三年。
公司监事会中职工代表人数未低于监事会人数的三分之一，
不存在公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在董事和高
级管理人员任职期间担任公司监事的情形。上述监事任职资格符
合《公司法》等有关法律法规和公司《章程》的相关规定。
第九届监事会股东监事简历详见公司于 2022 年 9 月 27 日刊
登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2022-107 的公告。职
工监事的简历附后。
三、公司聘任高级管理人员情况
1.总裁：陆川
2.副总裁：孙建忠、王庆祝、刘建森、宋之克、蒋明忠、孟文、
单增海、于红雨
3.财务负责人：于红雨
4.董事会秘书：费广胜
- 3 -
上述高级管理人员任期自第九届董事会第一次会议审议通过
之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司董事会秘书费广胜先生已取得深圳证券交易所认可的董
事会秘书资格证书，具备履行相关职责所必需的工作经验和专业
知识，其任职符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的规定，上述高级管理人员任职资格符合有关法律
法规和公司《章程》的相关规定。
公司董事会秘书联系方式如下：
联系人：费广胜
联系电话：0516-87565621
传真：0516-87565610
电子邮箱：zqb@xcmg.com
联系地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
独立董事对公司聘任高级管理人员相关事项发表了一致同意
的独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
陆川先生的简历详见公司于 2022 年 9 月 27 日刊登在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2022-106 的公告，其余高级管理
人员的简历附后。
四、部分董事、监事和高级管理人员换届离任情况
公司本次换届选举后，王民先生、王飞跃先生、张泉先生、
吴江龙先生、周玮先生不再担任公司董事，许庆文先生、季东胜先
- 4 -
生、林海先生、李昊先生、黄建华先生不再担任公司监事，李锁云
先生、王岩松先生、吴江龙先生不再担任公司副总裁，吴江龙先生
不再担任公司财务负责人。
王民先生直接持有公司股份 94,224 股，吴江龙先生直接持有
公司股份 38,130 股，李锁云先生直接持有公司股份 14,982 股，其
余离任董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。上述因任期届
满离任的董事、监事、高级管理人员不存在应当履行而未履行的承
诺事项，并在离任后 6 个月内将继续遵守《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律
法规对离任董事股份转让的规定。
公司对上述因任期届满离任的董事、监事、高级管理人员在任
职期间的勤勉尽职工作及对公司发展所做出的重要贡献表示衷心
的感谢！
公司原董事长王民先生作为一名在工程机械行业奋战了 50 年、
领航徐工创新发展 23 年的功勋企业家，始终热爱徐工、忠诚徐工、
扎根徐工，毫无保留地把人生最美好的年华、最宝贵的青春以及毕
生的心血都奉献给了徐工事业，一辈子为之奋斗、呕心沥血，用自
己的坚守付出、实干担当为中国工程机械攀登全球产业珠峰作出
了重要贡献。王民先生带领广大干部职工一根筋坚守、一种激情创
造、一份清醒奋斗，把徐工从地方国企建设成为极具全球竞争力、
享誉国内外的世界一流企业，探索走出了一条国际化、精益化、高
质量、可持续发展的道路。在此，再次向王民先生表示诚挚感谢和
- 5 -
崇高敬意！
五、备查文件
1.第九届董事会第一次会议决议；
2.第九届监事会第一次会议决议；
3.公司第五届职工代表大会第六次联席会议决议。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2022 年 10 月 27 日
- 6 -
附件： 职工监事的简历
一、李格女士的详细资料
李格，女，汉族，江苏邳州人，1966 年 12 月出生，中共党员，
大学学历，硕士学位，高级经济师职称。
现任徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”）
党委副书记。1989 年 8 月参加工作，历任徐州经济管理学院教师，
徐州回转支承公司规划发展部部长，起重机械分公司党委副书记、
党委书记兼纪委书记，徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐
工集团”）规划发展部商务经理、组织人事部副部长、党委副书记、
纪委书记，徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）
党委副书记、纪委书记、工会主席；徐工集团工程机械股份有限公
司（以下简称“徐工有限”）党委副书记、纪委书记。
李格女士未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其
他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
李格女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规
定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被
证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年
内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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二、蒋磊女士的详细资料
蒋磊，女，汉族，四川金堂人。1974 年 8 月出生，中共党员，
大学学历，硕士学位，工程师、高级经济师职称，高级人力资源管
理师职业资格。
现任徐工机械工会主席、党委组织部部长、人力资源部部长。
1996 年 7 月参加工作，历任徐州重型机械厂实习、质量部质管员、
技术部工艺处工艺员，徐州重型机械有限公司团委副书记、宣传主
管，徐工集团组织人事部副部长、部长、党委组织部部长、本部党
委书记、纪委书记，徐工有限组织人事部副部长、部长、党委组织
部部长、本部党委书记、纪委书记，徐工机械人力资源部副部长、
部长、党委组织部部长、本部党委书记、纪委书记、总裁助理、工
会主席。
蒋磊女士未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其
他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
蒋磊女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规
定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被
证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年
内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 8 -
三、许涛先生的详细资料
许涛，男，汉族，江苏沛县人。1985 年 3 月出生，中共党员，
大学学历，工学学士学位，助理工程师职称。
现任徐工消防安全装备有限公司党委副书记、纪委书记、工会
主席。2007 年 8 月参加工作，历任徐州重型机械有限公司实习、
工艺技术部工艺员、三分厂党支部书记助理、三分厂党支部副书
记、党支部书记、工会主席，徐工起重机械事业部、徐州重型机械
有限公司工会副主席。
许涛先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其
他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
许涛先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规
定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被
证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年
内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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高级管理人员的简历
一、孙建忠先生的详细资料
孙建忠，男，汉族，河北沧州人，1966 年 2 月出生，中共党
员，大学学历，博士学位，研究员级高级工程师。
现任徐工机械副总裁、党委委员，徐工起重机械事业部总经理、
党委书记，徐州重型机械有限公司总经理、党委书记。1988 年 8
月参加工作，历任徐州重型机械厂设计所设计员，徐州工程机械研
究所设计员，起重机械分公司 开发部主任设计师、室主任、部长助
理、生产制造部部长、总经理助理兼生产制造部部长，徐州徐工液
压件有限公司总经理、党委书记，徐州徐工机械营销有限公司总经
理，徐州重型机械有限公司副总经理、总经理、党委副书记、党委
书记，徐工起重机械事业部总经理、党委书记，徐工机械副总裁、
党委委员。
孙建忠先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
孙建忠先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 10 -
二、王庆祝先生的详细资料
王庆祝,男，汉族，江苏铜山县人,1965 年 10 月出生，中共党
员，大学学历，硕士学位，高级经济师、研究员级高级工程师职称。
现任徐工机械副总裁、党委委员，徐工铲运机械事业部总经理、
党委书记。1989 年 8 月参加工作，历任徐州装载机厂装配车间检
验员、生产处调度、物资处处长、工程部副部长兼生产处处长，徐
州液压件厂厂长助理，徐工集团经济运行部部长，徐州徐工液压件
有限公司总经理、党委副书记，徐工机械科技分公司副总经理、党
委副书记，徐工道路机械事业部总经理、党委书记，徐工集团副总
经理，徐工机械副总经理，徐工机械总裁助理、副总裁、党委委员，
徐工铲运机械事业部总经理、党委书记。
王庆祝先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
王庆祝先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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三、刘建森先生的详细资料
刘建森，男，汉族，河北盐山人，1968 年 2 月出生， 中共党
员，研究生学历，博士学位，翻译、高级经济师职称。
现任徐工机械副总裁、党委委员，徐州工程机械集团进出口有
限公司总经理、党委书记。1990 年 7 月参加工作，历任广东大亚
湾核电站设备部翻译兼调度，巴基斯坦恰希玛核电站华兴公司翻
译，秦山核电站重水堆华兴公司翻译，江苏智通电脑有限公司总经
理，南京中达制膜（集团）股份有限公司总裁，南京明泽科技有限
公司总裁，徐工集团信息化管理部部长，徐工机械信息化管理部部
长、市场部部长、总裁助理、副总裁、党委委员，徐州工程机械集
团进出口有限公司总经理、党委副书记、党委书记。
刘建森先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
刘建森先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 12 -
四、宋之克先生的详细资料
宋之克，男，汉族，江苏睢宁人，1972 年 3 月出生，中共党
员，大学学历，硕士学位，正高级工程师职称。
现任徐工挖掘机械事业部 总经理、党委书记，徐州徐工挖掘机
械有限公司总经理、党委书记。1994 年 8 月参加工作，历任徐州
工程机械制造厂摊铺机分厂开发部设计员、生产部业务员，路面机
械分公司生产党支部书记、工会副主席、生产综合处处长、装配车
间主任兼党支部书记，筑路机械分公司 摊铺机分厂厂长，徐州工
程机械科技股份有限公司（以下简称徐工科技）质量部副部长、部
长兼质量党支部书记，徐州徐工履带底盘有限公司总经理，徐州徐
工挖掘机械有限公司制造部部长、党支部书记、总经理助理、副总
经理、总经理、党委副书记、党委书记，徐工挖掘机械事业部副总
经理、总经理、党委副书记、党委书记，徐工集团工程机械有限公
司副总经理。
宋之克先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
宋之克先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 13 -
五、蒋明忠先生的详细资料
蒋明忠，男，汉族，重庆开县人，1968 年 11 月出生，中共党
员，大学学历，硕士学位，高级工程师职称。
现任徐工机械经营管理部部长，1995 年 8 月参加工作，历任
徐州工程机械制造厂实习、开发部设计员、组织部干事，徐工科技
路面机械分公司政工处处长、商务处处长，徐工科技党政工作部部
长、企业管理部部长兼第二党支部书记、挖掘机产品项目总经理，
徐州徐工挖掘机械有限公司管理部部长、副总经理，徐工机械经营
管理部部长。
蒋明忠先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
蒋明忠先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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六、孟文先生的详细资料
孟文，男，汉族，江苏徐州人，1968 年 8 月出生，中共党员，
研究生学历，硕士学位，高级工程师职称。
现任江苏徐工广联机械租赁有限公司 总经理、党支部书记。
1991 年 8 月参加工作，历任江苏省机电研究所热处理研究室技术
员、组织人事处组织干事，徐工集团规划部技改管理主管，徐工集
团营销公司信息中心主任、总经理助理兼市场研究部部长，徐工科
技营销公司副总经理，徐州徐工随车起重机有限公司副总经理，南
京徐工汽车制造有限公司副总经理，徐工机械科技分公司副总经
理，徐工道路机械事业部副总经理，徐工金融服务事业部副总经
理，江苏徐工广联机械租赁有限公司总经理、党支部书记。
孟文先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其
他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
孟文先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规
定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被
证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年
内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 15 -
七、单增海先生的详细资料
单增海，男，汉族，江苏徐州人，1972 年 5 月出生，中共党
员，大学学历，工程硕士学位，研究员级高级工程师职称。
现任徐工起重机械事业部、徐州重型机械有限公司副总经理。
1994 年 9 月参加工作，历任徐州重型机械厂结构分厂实习、技术
员，开发部技术员、设计师、主任设计师，起重机室主任，徐州重
型机械有限公司技术中心起重机所所长、总装分厂技术质量副厂
长、汽车起重机研究所所长、技术中心副主任、主任、总经理助理、
副总经理，徐工起重机械事业部副总经理。
单增海先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
单增海先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
- 16 -
八、于红雨先生的详细资料
于红雨，男，汉族，河北邢台人。1982 年 9 月出生，中共党
员，研究生学历，硕士学位，会计师职称。
现任徐州工程机械集团进出口有限公司副总经理。2008 年 7
月参加工作，历任徐工机械资产财务部实习、预算与税务管理主
管，徐州徐工液压件有限公司 财务部副部长，徐工机械经营管理
部预算管理主管、财务部财务分析主管，徐工巴西制造有限公司财
务总监，徐州工程机械集团进出口有限公司副总经理。
于红雨先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
于红雨先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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九、费广胜先生的详细资料
费广胜，男，汉族，安徽合肥人，1965 年 1 月出生，中共党
员，研究生学历，硕士学位，高级经济师，工程师，高级人力资源
管理师职业资格，具有独立董事任职资格、董事会秘书任职资格。
现任徐工机械董事会秘书、证券部部长，徐州徐工投资有限公
司总经理。1989 年 8 月参加工作，历任徐州装载机厂结构车间技
术员、技术处技术员、技术处处长助理、工程部部门经理，徐工科
技证券审计部部长、董事会秘书、副总经理，江苏汉高信息产业股
份有限公司副总经理，徐工机械科技分公司副总经理，徐工机械证
券部部长、董事会秘书，徐州徐工投资有限公司总经理。
费广胜先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、
其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。
费广胜先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条
规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三
年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
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