证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-27
徐工集团工程机械股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2023 年 4 月 13 日（星期四）下午 3:30
2.召开地点：公司 706 会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事陆川先生
6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规
定。
（二）会议出席情况
1.会议总体出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股
东）413 人，代表股份 7,420,801,988 股，占公司有表决权股份总
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数的 63.44%。
2.现场出席会议情况
出席本次现场会议的股东共 10 人，代表股份 2,997,236,284
股，占公司有表决权股份总数的 25.62%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共 403 人，代表
股份 4,423,565,704 股，占公司有表决权股份总数的 37.82%。
4.独立董事公开征集委托投票权情况
根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，公司披露了
《独立董事公开征集委托投票权报告书》，公司独立董事况世道
先生接受其他独立董事的委托作为征集人，就本次股东大会审议
的 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征
集委托投票权。截至征集时间结束，无股东向征集人委托投票。
5.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。
其中董事长杨东升先生、董事夏泳泳先生、副总裁王庆祝先生、
刘建森先生、宋之克先生、孟文先生、单增海先生因公务未能出
席本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网
络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
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2023 年第一次临时股东大会表决统计结果
合计投票结果
出席会议有效 同意 反对 弃权
议案序
议案名称 表决权的股份 占有效 占有效 占有效 表决结果
号 股数
总数 股数（股） 表决权 股数（股） 表决权 表决权
（股）
比例 比例 比例
议案 1 关于修改公司《章程》的议案 7,420,801,988 7,413,264,337 99.898% 7,537,651 0.102% 0 0.000% 通过
关于《公司 2023 年限制性股票
议案 2 激励计划（草案）》及其摘要的 7,420,801,988 7,345,263,854 98.982% 75,538,134 1.018% 0 0.000% 通过
议案
关于《公司 2023 年限制性股票
议案 3 激励计划实施考核管理办法》 7,420,801,988 7,345,463,854 98.985% 75,338,134 1.015% 0 0.000% 通过
的议案
关于提请股东大会授权董事会
议案 4 办理公司 2023 年限制性股票 7,420,801,988 7,345,501,954 98.985% 75,300,034 1.015% 0 0.000% 通过
激励计划相关事宜的议案
议案 5 关于为子公司提供担保的议案 7,420,801,988 7,394,807,901 99.650% 25,994,085 0.350% 2 0.000% 通过
议案 6 关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金融业务提供担保额度的议案
关于为按揭业务提供担保额度
6.1 7,420,801,988 7,249,193,020 97.687% 153,592,140 2.070% 18,016,828 0.243% 通过
的议案
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合计投票结果
出席会议有效 同意 反对 弃权
议案序
议案名称 表决权的股份 占有效 占有效 占有效 表决结果
号 股数
总数 股数（股） 表决权 股数（股） 表决权 表决权
（股）
比例 比例 比例
关于为融资租赁业务提供担保
6.2 7,420,801,988 7,249,193,020 97.687% 153,592,140 2.070% 18,016,828 0.243% 通过
额度的议案
关于为供应链金融业务提供担
6.3 7,420,801,988 7,249,193,020 97.687% 153,592,140 2.070% 18,016,828 0.243% 通过
保额度的议案
关于向金融机构申请综合授信
议案 7 7,420,801,988 7,315,690,163 98.584% 101,834,165 1.372% 3,277,660 0.044% 通过
额度的议案
注 1：议案 1 至议案 6 需以特别决议通过，已获得出席会议的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
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(三)出席本次会议的公司中小股东表决情况
合计投票结果
出席会议有效
议案序 同意 反对 弃权
议案名称 表决权的中小
号 占有效表 占有效表 股数 占有效表
股东股份总数 股数（股） 股数（股）
决权比例 决权比例 （股） 决权比例
关于《公司 2023 年限制
议案 2 性股票激励计划（草案）》 3,607,884,578 3,532,346,444 97.906% 75,538,134 2.094% 0 0.000%
及其摘要的议案
关于《公司 2023 年限制
议案 3 性股票激励计划实施考 3,607,884,578 3,532,546,444 97.912% 75,338,134 2.088% 0 0.000%
核管理办法》的议案
议案 6
关于为按揭业务提供担
6.1 3,607,884,578 3,436,275,610 95.244% 153,592,140 4.257% 18,016,828 0.499%
保额度的议案
关于为融资租赁业务提
6.2 3,607,884,578 3,436,275,610 95.244% 153,592,140 4.257% 18,016,828 0.499%
供担保额度的议案
关于为供应链金融业务
6.3 3,607,884,578 3,436,275,610 95.244% 153,592,140 4.257% 18,016,828 0.499%
提供担保额度的议案
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三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱昱 任天霖
（三）结论性意见：本所律师认为，公司 2023 年第一次临时
股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、
会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司《章
程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大
会决议；
2.法律意见书；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2023 年 4 月 14 日
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