徐工集团工程机械股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
耿成轩女士、况世道先生、杨林先生、王飞跃先生、周玮先生作
为公司的独立董事，2022 年度严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》、《上市公司独立董事规则》等相关法律法规的要求和公司《章程》、
《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的有关规定，认真
履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对相关事项发表独立意见，提高公司董事会决策科学性和有效性，促
进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护了公司的整
体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2022 年度独立
董事的工作情况报告如下：
一、出席董事会情况
本报告期 以通讯方
独立董 现场出 委托出 缺席
应参加董 式参加次 投票表决情况
事姓名 席次数 席次数 次数
事会次数 数
对参加的董事会所审议的
耿成轩 19 0 19 0 0
议案均投同意票
对参加的董事会所审议的
况世道 19 2 17 0 0
议案均投同意票
对参加的董事会所审议的
杨林 3 1 2 0 0
议案均投同意票
对参加的董事会所审议的
王飞跃 16 0 16 0 0
议案均投同意票
对参加的董事会所审议的
周玮 16 0 16 0 0
议案均投同意票
在召开董事会前独立董事主动了解并获取做出决策前所需要的
信息和资料，了解公司生产运作和经营情况。会议上认真审议每项议
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案，积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策起到了积极
的促进作用。
二、出席股东大会情况
独立董事姓名 应参加股东大会次数 实际参加次数 缺席次数
耿成轩 5 5 0
况世道 5 5 0
杨 林 1 1 0
王飞跃 4 4 0
周 玮 4 4 0
三、发表独立意见情况
2022 年度，独立董事根据相关规定发表了如下独立意见：
结论
序 发表独立意 审议机构及会 独立董
发表独立意见的事项 性意
号 见时间 议届次 事姓名
见
1.关于预计2022年度日常关联交易的
第八届董事会 同意
2022 年 1 月 议案
1 第五十六次会
18 日 2.关于为按揭业务、融资租赁业务和
议（临时） 同意
供应链金融业务提供担保额度的议案
第八届董事会
2022 年 3 月 1.关于收购大连日牵电机有限公司部
2 第五十七次会 同意
4日 分股权暨关联交易的议案
议（临时） 王飞跃、
第八届董事会 况世道、
2022 年 3 月 1.关于第八届董事会第五十八次会议
3 第五十八次会 同意 周 玮、
10 日 （临时）相关审议事项的独立意见
议（临时） 耿成轩
1.关于公司累计和当期对外担保的专
同意
项说明及独立意见
第八届董事会
2022 年 4 月 2.关于公司关联资金占用的专项说明
4 第五十九次会 同意
16 日 及独立意见
议
3.关于计提减值准备的独立意见 同意
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4.关于核销资产的独立意见 同意
5.关于公司2021年度利润分配预案的
同意
独立意见
6.关于公司内部控制评价的独立意见 同意
第八届董事会
2022 年 5 月 1.关于第八届董事会第六十一次会议
5 第六十一次会 同意
11 日 （临时）相关审议事项的独立意见
议（临时）
第八届董事会 1.关于设立天津徐工海河源峰股权投
2022 年 7 月
6 第六十四次会 资合伙企业（有限合伙）暨关联交易 同意
29 日
议（临时） 事项的独立意见
1.公司高级管理人员2021年度年薪兑
第八届董事会 同意
2022 年 8 月 现方案
7 第六十五次会
12 日 2.徐工有限高级管理人员2021 年度年
议（临时） 同意
薪兑现方案
1.关于计提资产减值准备的议案 同意
2.2022 年度中期利润分配预案 同意
3.关于开展金融衍生品交易业务的议
同意
案
第八届董事会 4.关于调整为子公司提供担保的议案 同意
2022 年 8 月
8 第六十六次会
29 日 5.关于调整为按揭业务、融资租赁业
议
务和供应链金融业务提供担保额度的 同意
议案
6.关于聘请2022年度审计机构的议案 同意
7.关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况的专项说 同意
明和独立意见
2022 年 8 月 第八届董事会 1.关于开展低风险投资理财业务的议
9 同意
30 日 第六十七次会 案
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议（临时） 2.关于注销公司因实施现金选择权所
同意
回购全部股份的议案
1.关于公司董事会换届暨选举第九届
第八届董事会 同意
2022 年 9 月 董事会非独立董事的议案
10 第六十九次会
26 日 2.关于公司董事会换届暨选举第九届
议（临时） 同意
董事会独立董事的议案
1.关于聘任公司总裁的议案 同意
2.关于聘任公司副总裁的议案 同意
2022年10月 第九届董事会
11
26 日 第一次会议 耿成轩、
3.关于聘任公司财务负责人的议案 同意
况世道、
4.关于聘任公司董事会秘书的议案 同意 杨 林
第九届董事会
2022年12月
12 第二次会议（临 1.关于聘任公司副总裁的议案 同意
14 日
时）
四、现场检查工作
（一）2022年除出席公司董事会、股东大会会议外，独立董事为
公司的工作时间超过十个工作日。公司2022年度财务报表审计期间，
独立董事与年审会计师进行了沟通及时解决审计过程中发现的问题，
保证了公司年度报告真实、准确、完整、及时、公平的披露。
（二）针对公司2022年生产经营、财务管理、关联往来、对外担
保等情况，独立董事听取相关人员汇报，主动进行了解，对董事会决
议执行情况等进行检查，获取做出决策所需的情况和资料，积极运用
自身的专业知识，在董事会上发表意见，促进公司董事会决策的科学
性和高效性。
五、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信
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息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平
等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东
的合法权益。协助公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间
的良性沟通，让公司了解广大中小股东的要求，加深投资者对公司的
了解与认同。
（二）对公司发生的关联交易进行认真监督和核查，并出具关联
交易事前认可书，确保交易价格公平、合理，交易审议程序合法、规
范，切实维护公司和全体股东、特别是非关联股东的合法权益。
（三）独立董事不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规
尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的
认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉
保护股东权益的思想意识。
六、履行独立董事职务所做的其他工作
（一）2022 年度，独立董事根据相关规定发表了如下事前认可意
见：
审议机构及会议届 独立董事
序号 时间 事前认可意见的事项 意见
次 姓名
2022 年 1 第八届董事会第五 关于预计 2022 年度日常关联交
1 同意
月 18 日 十六次会议（临时） 易的议案
2022 年 3 第八届董事会第五 关于收购大连日牵电机有限公
2 同意 王飞跃、
月 4 日 十七次会议（临时） 司部分股权暨关联交易的议案
况世道、
关于第八届董事会第五十八次 周 玮、
2022 年 3 第八届董事会第五
3 会议（临时）相关审议事项的事 同意 耿成轩
月 10 日 十八次会议（临时）
前认可意见
关于第八届董事会第六十一次
2022 年 5 第八届董事会第六
4 会议（临时）相关审议事项的事 同意
月 11 日 十一次会议（临时）
前认可意见
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关于设立天津徐工海河源峰股
2022 年 7 第八届董事会第六
5 权投资合伙企业（有限合伙）暨 同意
月 29 日 十四次会议（临时）
关联交易事项的事前认可意见
2022 年 8 第八届董事会第六 关于聘请 2022 年度审计机构事
6 同意
月 29 日 十六次会议 项的事前认可意见
（二）独立董事对公司的法人治理结构情况进行了监督和核查，
认为公司能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律和公司章程的有关
规定，规范运作，实际治理状况与中国证监会有关文件的要求不存在
差异。对公司2022年度的财务情况进行了认真核查，认为公司2022年
度财务会计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
2023年度，我们将继续本着独立、诚信、忠诚与勤勉的态度，
按照相关法律法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司
整体利益。我们积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并
针对重大事项提出合理意见，尽职尽责，充分履行独立董事义务，切
实维护全体股东的合法权益。
2023 年 4 月 29 日
独立董事：
耿成轩 况世道 杨林 王飞跃 周玮
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