第一节 重要提示 本公司董事局及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 陈岷董事因事外出，未能参加本次审议季度报告的董事局会议。 本公司季度财务会计报告未经审计。 第二节 公司基本情况简介 一、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：金路集团 公司股票代码：000510 二、公司董事局秘书：彭朗 联系电话：（0838）2207936 联系传真：（0838）2207936 电子信箱：penlan26@hotmail .com 联系地址：四川金路集团股份有限公司董事局办公室 三、主要财务数据与指标（单位：人民币元）： 项 目 2002年1—9月 净利润 82,976,969.49 扣除非经常性损益后的净利润 84,999,543.89 净资产收益率（％） 10.75 每股收益 0.177 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不包含少数股东权益） 771,419,176.81 687,174,878.17 每股净资产 1.646 1.466 调整后每股净资产 1.599 1.418 非经常性损益扣除项目和涉及金额： 股权投资差额摊销－1,366,213.02元；营业外收支净额－656,361.38元。 第三节 股本变动和股东持股情况 一、股本变动情况 报告期内公司股份总数及股本结构没有发生变动 二、主要股东持股情况 截止2002年9月30日，公司股东总数为37,776户。前10名股东持股情况如下（单位：股） 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（％） 股份类别 1、西藏珠峰摩托车工业公司 68,619,456 14.64 法人股 2、德阳市国有资产经营公司 62,492,416 13.34 国家股 3、四川佛兰印务有限公司 19,152,000 4.09 法人股 4、华西证券有限责任公司 13,878,822 2.96 流通股 5、深圳经济特区发展（集团）公司 10,215,438 2.18 流通股 6、四川德阳天然气有限责任公司 5,241,600 1.12 法人股 7、北京屯泰财务技术咨询有限公司 1,572,480 0.34 法人股 8、德阳市金路持股联合会 996,160 0.21 法人股 9、深圳市蛇口旭业投资发展有限公司 982,800 0.21 流通股 10、叶斌 956,125 0.20 流通股 1、持有公司5％以上股份的股东有西藏珠峰摩托车工业公司及德阳市国有资产经营公司，所持股份分别为法人股和国家股。西藏珠峰摩托车工业公司以其持有本公司法人股共计68,619,456股，向中国银行成都市武候支行申请质押贷款被全部冻结，质押期限为一年，自2001年10月9日至2002年10月8日止，贷款金额为5000万元。 2、公司前10名股东中，本公司第二大股东德阳市国有资产经营公司系本公司第五大股东四川德阳天然气有限责任公司的第一大股东，双方存在关联关系。 3、公司于2002年9月5日发布公告，四川剑南春集团有限责任公司与四川佛兰印务有限公司、四川德阳天然气有限责任公司于2002年9月2日签订了股权转让协议。四川佛兰印务有限公司以协议方式将其持有的本公司法人股19,152,000股（占本公司总股本的4.09％）全部转让给四川剑南春集团有限责任公司，每股转让价为1.60元。四川德阳天然气有限责任公司以协议方式将其持有的本公司法人股5,241,600股（占本公司总股本的1.12％）全部转让给四川剑南春集团有限责任公司，每股转让价为1.60元。本次股权转让后，四川剑南春集团有限责任公司将持有本公司24,393,600股法人股，占本公司总股本的5.21％，成为本公司第三大股东。 三、报告期内公司控股股东未发生变化。 第四节 经营情况阐述与分析 一、公司报告期内主要经营情况 公司主营业务是生产销售PVC树脂、烧碱系列化工原料及其加工产品，白酒生产和销售，房地产业。 报告期内公司的生产经营环境及宏观政策、法规未发生重大变化。 公司三季度紧紧围绕2002年度经营目标和市场需求情况，进一步夯实优化主导产品结构，抓紧实施公司主导产品PVC树脂“八改十二”技术改造工程，开足马力，狠抓成本消耗管理，满负荷高效安全生产，经全体员工共同努力，公司主导产品产量比去年同期大幅增长，第三季度实现主营业务收入22,718.55万元，比上年同期增长40.98％，1—9月累计实现主营业务收入65,252.85万元，完成全年计划的65. 25％；第三季度实现净利润2,509.91万元，比上年同期增长62.53％，1—9月累计实现净利润8,297.70万元，完成全年计划的82.98 ％。预计公司将全面完成2002年的各项目标任务。 二、公司主要投资情况 1、公司在报告期内无募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 2、报告期内非募集资金投资情况 （1）PVC树脂“八改十二”及配套4万吨离子膜烧碱技改工程： 该项目正在按计划实施，设备订货已全部完成，PVC主体设备已安装就位。氯氢处厂房已完成土建施工任务，新建精破厂房、新建乙炔厂房、新建合成厂房、新建聚合厂房、新建精馏厂房分别已完成90％以上工程量；各工段已进入全面设备安装和调试阶段。报告期内已投入资金8,324.77万元，累计完成投资11,055.88万元。 （2）10万吨/年输卤工程 该项目2002年6月复工建设，通过努力已于2002年9月完工。通过试运行，工程建设已达到设计目标。目前金路树脂公司已进入掺卤制碱阶段。该项目报告期内投入资金205.20万元，累计完成投资1,205.20万元。 三、经营成果及财务状况分析 （1）经营成本分析 单位：人民币元 项目 2002年7—9月 2001年7—9月 增减比例（％） 主营业务收入 227,185,502.54 161,143,623.15 ＋40.98 主营业务利润 53,964,481.91 38,856,162.01 ＋38.88 净利润 25,099,066.87 15,442,701.03 ＋62.53 本报告期主营业务收入、主营业务利润、净利润较上年同期有较大增加，其原因是：1纳入合并范围的控股子公司增加，本公司去年9月份成功收购绵阳丰谷酒业有限公司99.2％的股权，同月纳入合并报表范围，本年报告期内该公司的数据则全部纳入合并范围，同比多增加两个月的业务数据；2去年底本公司收购了四川德阳天然气有限责任公司48％的股权，报告期按权益法进行核算，上年同期不包括该公司的收益；3本期继续推行加强成本管理和节能降耗，拓展市场的工作，加之技改发挥作用，取得了显著成效。 2002年7—9月 2002年1—6月 项目 金额 占利润总额比例(％) 金额 占利润总额比例(％) 利润总额 27,059,360.41 100 63,495,879.59 100 主营业务利润 53,964,481.91 199.42 106,006,635.96 166.95 其他业务利润 927,726.84 3.42 1,470,996.14 2.31 期间费用 33,043,626.04 122.11 55,501,529.52 87.40 投资收益 6,021,512.69 22.25 11,365,403.40 17.89 补贴收入 0 0 0 0 营业外收支净额 －810,734.99 －2.98 154,373.61 0.25 注：变动的主要原因是： 1报告期内主营业务利润占利润总额的比例与前一报告期相比有所增加，其原因是主导产品PVC树脂销售价格有所上升以及其他产品成本有所下降所致； 2报告期内其他业务利润占利润总额的比例与前一报告期相比略有增加，其原因是销售焦粉、散石灰等所致； 3报告期内期间费用占利润总额的比例与前一报告期相比有所增加，其原因是为了拓展销售市场，增大了销售费用的支出；本期借款增加，导致财务费用增加；本期养老保险金和住房公积金等的增加，导致管理费用增加； 4报告期内投资收益占利润总额的比例与前一报告期相比略有增加，其原因是被投资单位效益增加所致； 5报告期内营业外收支净额与前一报告期相比有所变化，其原因是支付了中国证监会对公司1997年利润不实等问题的罚款所致。 （2）财务状况分析 单位：人民币元 2002年9月30日 2001年12月31日 项目 金额 占总资产比例 （％） 金额 占总资产比例（％） 总资产 1,863,643,236.25 100 1,727,273,646.42 100 应收款项 214,820,904.20 11.52 162,001,668.24 9.37 存货 337,822,549.15 18.12 312,752,351.36 18.10 在建工程 150,329,402.25 8.06 41,880,163.58 2.42 注：变动的主要原因是： 1报告期内应收款项占总资产的比例较年初有所上升的原因是主营业务收入同比上升了40.98％，对外增大了赊销所致； 2报告期内存货占总资产的比例较年初无重大变化； 3报告期内在建工程占总资产的比例较年初有所上升的原因是增大了对公司技改项目的投入所致。 （3）报告期内对外无重大委托理财、无重大资金借贷事项发生。 （4）本报告期内无重大季节性收支发生，无重大非经常性损益发生，无重大逾期债务发生。 四、或有事项与期后事项 1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内，鉴于金路人造革有限公司已偿还中国银行德阳分行3260万元贷款，公司原为金路人造革有限公司担保的该笔贷款责任已全部解除。 报告期内未发生其它担保事项。 3、本公司于2002年9月11日发布公告：公司与德阳市国有资产经营有限公司于2002年8月28日签订了股权转让合同，并经公司第五届第四次董事局会议审议通过，公司决定收购德阳市国有资产经营有限公司持有的四川德阳天然气有限责任公司22％的股权，每股转让价格为人民币1元，转让金额共计3295.9万元。本次收购完成后，本公司将持有四川德阳天然气有限责任公司70％的股权，成为其控股股东，该收购事项尚需报请公司股东大会审议批准。按规定，本公司将合并该公司的会计报表，预计会对本公司的财务状况产生一定的影响。 五、第四季度工作要点 为确保完成全年生产经营目标，公司将在第四季度做好以下工作： 1、充分调动全体员工的生产积极性，大战四季度，加强生产经营管理，力争主导产品产量、质量、效益更上一个台阶，确保全年经济目标任务的完成。 2、进一步夯实主导产业，加紧完成PVC树脂“八改十二”技改工程，尽快壮大公司主导产品的规模。 3、强化安全管理，全面检查公司“安全生产年”活动，确保全年无重大安全事故。 第五节 财务会计报告（未经审计） 一、会计报表： 简要合并资产负债表 编制单位：四川金路集团股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 2001年12月31日 2002年9月30日 流动资产 79,965.88 79,289.67 长期投资 14,274.68 18,208.06 固定资产净额 63,925.73 63,355.62 在建工程 4,188.01 15,043.83 无形资产及其他资产 10,373.06 10,467.14 资产总计 172,727.36 186,364.32 流动负债 96,306.60 100,378.52 长期负债 4,546.00 5,639.37 少数股东权益 3,157.27 3,204.51 股东权益 68,717.49 77,141.92 负债与所有者权益总计 172,727.36 186,364.32 简要合并利润表 编制单位：四川金路集团股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 2002年7—9月 2002年1—9月 主营业务收入 22,718.55 65,252.85 主营业务利润 5,396.45 15,997.11 其他业务利润 92.77 239.87 期间费用 3,304.36 8,854.51 投资收益 602.15 1,738.69 营业外收支净额 －81.07 －65.64 所得税 194.00 727.60 净利润 2,509.91 8,297.70 二、财务报表附注： 1、2002年第三季度财务报告与2002年半年度财务报告相比，会计政策、会计估计、财务报表合并范围未发生变化。 2、2002年第三季度财务报告采用的会计政策与上年度财务报告一致。 3、本公司1991年投资设立的中外合资企业——四川金路人造革有限公司，因严重亏损，1998年10月停业至今。根据《合并会计报表暂行规定》，报告期仍未将其纳入合并报表范围。 第六节 备查文件目录 一、载有董事长亲笔签名的季度报告文本。 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的文稿。 四川金路集团股份有限公司董事局 二ОО二年十月二十一日
