四川金路集团股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1 本公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
无 无 无
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长何光昶先生、总裁杨寿军先生、财务总监周淑蓉女士、财务部部长魏仁才先生、副部长曹鑫明先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,741,154,419.46 2,726,411,178.65 0.54%
所有者权益（或股东权益） 1,179,289,714.18 1,135,622,344.19 3.85%
每股净资产 1.9359 1.8642 3.85%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 52,805,152.09 不可比
每股经营活动产生的现金流量净额 0.0867 不可比
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 21,140,791.61 69,416,967.22 33.19%
基本每股收益 0.0347 0.1140 32.95%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.1301 -
稀释每股收益 0.0347 0.1140 32.95%
净资产收益率 1.79% 5.89% 增长0.38个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.86% 6.72% 增长1.37个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
处置可供出售金融资产产生的损益 429,940.40
营业外收支净额 -11,595,263.09
所得税影响 1,345,447.37
合计 -9,819,875.32
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 105,838
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳市特发集团有限公司 8,646,209 人民币普通股
北京屯泰财务技术咨询有限公司 1,330,926 人民币普通股
北京市国富投资有限公司 1,150,000 人民币普通股
深圳市玉博雅文化发展有限公司 1,141,671 人民币普通股
成都博盈经贸发展有限责任公司 1,123,100 人民币普通股
姚建平 1,076,610 人民币普通股
王贵新 1,047,805 人民币普通股
沈泓 938,300 人民币普通股
陈北归 799,610 人民币普通股
赵秀萍 700,100 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1.货币资金较年初下降31.44%,系报告期加大了对工程项目的投入所致。
2.应收票据较年初增加142.10%,系报告期收到银行承兑汇票较多所致。
3.其他应收款较年初降低72.70%,系报告期加强清欠工作,收回应收款较多所致。
4.可供出售金融资产期末余额为0的原因是报告期前本公司已全部出售了所持股票所致。
5.长期股权投资较年初增加22.24%,系报告期增加对联营企业----四川岷江电化公司增加投入所致。
6.在建工程期末数较年初数增加75.91%的主要原因是由于本公司下属子公司--树脂公司PVC树脂及烧碱等项目扩能所致。
7.长期待摊费用期末余额比年初数减少92.08%的主要原因是（1）按新企业会计准则对开办费进行了全额摊销（2）下属子公司-------四川德阳东马塑胶有限责任公司本报告期进行搬迁，对输气管网配气站进行了核销所致。
8.应付票据期末数较年初数减少22.70%的主要原因为下属子公司票据到期兑付所致。
9.预收款项期末数较年初数减少27.06%的主要原因为货款结算转入收入所致。
10.应交税费较年初数增加20.60%的主要原因是应交未交税金较多所致。
11.应付股利较年初数增加394倍的主要原因为本公司2006年度股东大会批准了第六届十三次董事局会议的决议: 2006年利润分配按10股送现金红利0.42元(含税),共应分现金25,585,654.67元，报告期内尚有部分股利未支付所致。
12.一年内到期的非流动负债期末余额较期初数减少38.73%的原因为归还到期负债所致。
13.长期借款期末余额较年初增加21.28%的主要原因为下属子公司借入基建借款所致。
14.长期应付款期末余额较年初增加20.34%的主要原因为下属子公司收到长期应付款较多所致。
15.资产减值损失本报告期较上年同期增加48.23%，主要原因是下属控股子公司----德阳市电化有限公司因原6万吨电石项目属高能耗、高污染行业，为实现节能减排的目标，已全线停产而计提资产减值损失所致。
16.营业外支出本报告期较上年同期增加91倍，主要原因是下属控股子公司----四川省金路树脂有限公司因技术改造拆除报废部分房屋建筑物所致。
17.营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用较上年同期均有较大幅度的变动，系合并报表范围发生变化，本公司原下属控股子公司----四川省绵阳市丰谷酒业有限责任公司不再纳入合并报表。
18.归属母公司净利润本报告期较上年同期增长33.19%，主要原因是下属控股子公司----四川省金路树脂有限公司主导产品PVC树脂价格上涨、消耗下降所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1.报告期因退税问题长期无法解决,导致本公司下属控股企业----四川省德阳华远国际经贸有限公司长期亏损，无法正常经营，本公司决定将该公司注销,目前相关手续已办理完毕。由于该公司规模较小,前期已计提相关减值准备,本次注销对本公司损益影响较小。
2.报告期本公司为整合内部资源,对下属控股子公司----四川德阳东马塑胶有限公司和四川金路新材料有限公司进行整合,四川德阳东马塑胶有限公司吸收合并四川金路新材料有限公司,公司董事局已授权经营班子办理相关手续。
3.报告期,本公司下属控股子公司----四川金路树脂有限公司因近年来不断进行技术改造,部分房屋建筑物和设备已被拆除,净损失9,740,247.24元作报废处理,列入营业外支出。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
在公司股权分置改革过程中，公司第一和第二大股东汉龙实业发展有限公司和德阳市国有资产经营有限公司除法定承诺外，作出了如下特别承诺：
1、其所持有的金路集团非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易；
2、在前项承诺期满后的十二个月内，通过深交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例不超过5%，二十四个月内，通过深交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例不超过10%，且通过深交所挂牌交易出售原所持非流通股股份的价格不低于股权分置改革说明书公告日前九十个交易日收盘价算术平均值的200%即4.86元/股，如金路集团在上述期间内实施资本公积金转增或股票分红方案、配股等，则出售价格限制标准做相应除权调整。若有违反前述承诺事项的卖出交易，将卖出资金划入上市公司账户归公司所有。
在金路集团2006年和2007年年度股东大会上，其将依据相关规定履行程序提出如下利润分配议案：当年利润分配的比例不低于当年实现的可供股东分配的利润（非累计未分配利润）的40%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。截止本报告期末，汉龙实业发展有限公司和德阳市国有资产经营有限公司未发生违反承诺的情况。该承诺正在严格履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
德阳市商业银行 15,000,000.00 15,755,910.00 4.90% 15,755,910.00 755,910.00 755,910.00
合计 15,000,000.00 15,755,910.00 - 15,755,910.00 755,910.00 755,910.00
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年07月16 国金证券投行人员 公司发展战略、项目情况介绍，提供
董事局办公室 实地调研
日 一行 公司《2006年度报告》等
公司发展战略、生产经营情况介绍，
2007年08月05 深圳市特发集团有
董事局办公室 实地调研 提供公司《章程》、《议事规则》、《2006
日 限公司投资发展部
年度报告》、《2007年半年度报告》等
2007年08月14 公司发展战略、项目情况介绍，面谈，
董事局办公室 实地调研 《金融投资报》记者
日 未提供资料
深圳证券信息有限
公司全景网《新财
2007年09月16 公司发展战略、信息披露情况介绍，
董事局办公室 实地调研 富》杂志《交易日》
日 提供公司《2006年度报告》等
电视四川办事处记
者
4附录
4.1资产负债表
编制单位：四川金路集团股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 309,214,832.23 23,145,819.35 451,004,478.90 33,343,085.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 71,771,927.12 29,645,621.62
应收账款 43,511,420.54 9,260,643.16 51,478,988.05 17,536,256.15
预付款项 143,581,387.22 4,627.46 141,548,046.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 863,808.00 863,808.00 863,808.00 863,808.00
其他应收款 12,992,916.41 406,395,010.60 47,599,627.43 573,225,571.04
买入返售金融资产
存货 366,831,615.06 362,337,321.78
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 948,767,906.58 439,669,908.57 1,084,477,891.89 624,968,720.60
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 234,002.16 234,002.16
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 127,621,597.20 831,916,867.54 104,403,936.24 772,021,879.03
投资性房地产
固定资产 965,250,861.22 34,444,678.37 1,099,597,175.76 35,898,572.70
在建工程 602,832,239.04 342,691,837.98
工程物资 2,174,874.23
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,366,421.11 24,831,152.62 92,287,989.76 21,703,515.46
开发支出
商誉 1,696,317.38 399,159.06 1,696,317.38 399,159.06
长期待摊费用 49,747.00 628,185.39
递延所得税资产 394,455.70 393,842.09
其他非流动资产
非流动资产合计 1,792,386,512.88 891,591,857.59 1,641,933,286.76 830,257,128.41
资产总计 2,741,154,419.46 1,331,261,766.16 2,726,411,178.65 1,455,225,849.01
流动负债：
短期借款 657,900,000.00 60,000,000.00 629,900,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 109,000,000.00 141,000,000.00
应付账款 164,856,293.49 165,627,850.44
预收款项 134,588,617.84 184,513,956.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,179,094.02 3,423,607.73 18,374,692.31 3,368,231.33
应交税费 69,257,207.02 1,167,042.46 57,428,096.15 -761,681.08
应付利息
应付股利 2,391,136.31 2,391,136.31 6,048.08 6,048.08
其他应付款 43,888,578.55 178,011,138.66 47,788,727.65 251,624,660.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 44,300,000.00 72,300,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,242,360,927.23 244,992,925.16 1,316,939,371.51 314,237,258.61
非流动负债：
长期借款 273,570,000.00 225,570,000.00
应付债券
长期应付款 6,578,524.80 5,466,615.36
专项应付款 7,420,700.00 6,760,000.00 6,539,900.00 5,760,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 287,569,224.80 6,760,000.00 237,576,515.36 5,760,000.00
负债合计 1,529,930,152.03 251,752,925.16 1,554,515,886.87 319,997,258.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 609,182,254.00 609,182,254.00 609,182,254.00 609,182,254.00
资本公积 73,873,854.80 73,873,854.80 74,037,797.36 74,037,797.36
减：库存股
盈余公积 106,396,317.21 106,396,317.21 106,396,317.21 106,396,317.21
一般风险准备
未分配利润 389,837,288.17 290,056,414.99 346,005,975.62 345,612,221.83
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,179,289,714.18 1,079,508,841.00 1,135,622,344.19 1,135,228,590.40
少数股东权益 31,934,553.25 36,272,947.59
所有者权益合计 1,211,224,267.43 1,079,508,841.00 1,171,895,291.78 1,135,228,590.40
负债和所有者权益总计 2,741,154,419.46 1,331,261,766.16 2,726,411,178.65 1,455,225,849.01
4.2本报告期利润表
编制单位：四川金路集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 571,551,815.34 136,135.00 610,564,491.00 44,283,630.05
其中：营业收入 571,551,815.34 136,135.00 610,564,491.00 44,283,630.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 525,236,179.25 6,535,852.15 583,501,290.05 60,357,640.17
其中：营业成本 455,115,327.48 17,089.50 467,997,557.78 43,004,473.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,020,941.32 15,413,879.18 15,493.78
销售费用 10,215,913.61 300,000.00 21,297,712.14 733,552.00
管理费用 20,179,272.80 5,312,487.50 37,065,686.87 12,951,050.53
财务费用 9,343,520.04 906,275.15 23,942,369.12 2,198,220.54
资产减值损失 26,361,204.00 17,784,084.96 1,454,850.00
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
755,910.00 755,910.00 -1,155,273.43 -1,118,211.72
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
47,071,546.09 -5,643,807.15 25,907,927.52 -17,192,221.84
列）
加：营业外收入 105,188.29 1,645,211.59 1,172,727.00
减：营业外支出 14,114,621.11 151,788.63 30,750.00
其中：非流动资产处置损失 9,740,247.24
四、利润总额（亏损总额以“-”
33,062,113.27 -5,643,807.15 27,401,350.48 -16,050,244.84
号填列）
减：所得税费用 11,945,529.15 11,827,481.70
五、净利润（净亏损以“-”号填
21,116,584.12 -5,643,807.15 15,573,868.78 -16,050,244.84
列）
归属于母公司所有者的净
21,140,791.61 15,872,314.44
利润
少数股东损益 -24,207.49 -298,445.66
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0347 0.0261
（二）稀释每股收益 0.0347 0.0261
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：四川金路集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,589,352,849.78 18,850,577.94 1,850,978,383.85 81,359,379.53
其中：营业收入 1,589,352,849.78 18,850,577.94 1,850,978,383.85 81,359,379.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,479,828,272.44 50,139,228.05 1,769,771,704.59 113,265,411.98
其中：营业成本 1,295,567,979.20 18,089,090.20 1,471,963,135.32 78,941,643.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,579,758.89 7,119.00 56,889,880.62 23,674.90
销售费用 29,543,270.84 300,000.00 68,795,649.89 885,541.90
管理费用 61,666,300.81 16,691,952.63 91,175,611.14 23,758,039.49
财务费用 30,839,182.37 3,064,809.19 61,093,554.04 8,387,275.72
资产减值损失 48,631,780.33 11,986,257.03 19,853,873.58 1,269,236.08
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,515,079.76 1,360,501.36 -3,271,570.21 -3,354,635.16
填列）
其中：对联营企业和合
174,650.96 174,650.96
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
111,039,657.10 -29,928,148.75 77,935,109.05 -35,260,667.61
列）
加：营业外收入 7,384,658.77 2,253,242.05 1,176,727.00
减：营业外支出 18,979,921.86 42,003.42 1,661,172.64 33,750.00
其中：非流动资产处置损失 14,044,280.86 3.42
四、利润总额（亏损总额以“-”
99,444,394.01 -29,970,152.17 78,527,178.46 -34,117,690.61
号填列）
减：所得税费用 30,092,821.13 27,888,247.72
五、净利润（净亏损以“-”号填
69,351,572.88 -29,970,152.17 50,638,930.74 -34,117,690.61
列）
归属于母公司所有者的净
69,416,967.22 51,012,507.87
利润
少数股东损益 -65,394.34 -373,577.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1140 0.0837
（二）稀释每股收益 0.1140 0.0837
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川金路集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,792,588,142.39 30,699,121.98 2,156,739,904.84 73,206,783.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,434.63 98,072.48
收到其他与经营活动有关
122,000.00 206,629,323.82 25,000,000.00
的现金
经营活动现金流入小计 1,792,716,577.02 237,328,445.80 2,156,837,977.32 98,206,783.00
购买商品、接受劳务支付的
1,512,994,430.37 35,365,160.00 1,928,001,664.30 77,801,783.00
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
65,620,749.41 7,491,713.15 80,104,518.25 7,926,202.10
付的现金
支付的各项税费 118,253,017.34 1,233,205.59 101,091,696.35 1,497,166.33
支付其他与经营活动有关
43,043,227.81 103,237,067.61 92,927,968.26 12,047,138.01
的现金
经营活动现金流出小计 1,739,911,424.93 147,327,146.35 2,202,125,847.16 99,272,289.44
经营活动产生的现金
52,805,152.09 90,001,299.45 -45,287,869.84 -1,065,506.44
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 500,000.00 500,000.00 185,000.00
取得投资收益收到的现金 154,578.40 71,000,000.00 9,250.00
处置固定资产、无形资产和
17,353,643.59 229,000.00 3,660,000.00 3,660,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
31,000,000.00 6,500,000.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 49,008,221.99 78,229,000.00 3,854,250.00 3,660,000.00
购建固定资产、无形资产和
224,690,271.94 3,939,189.88 103,045,839.10 271,240.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 27,600,000.00 148,223,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 252,290,271.94 152,162,189.88 106,045,839.10 3,271,240.00
投资活动产生的现金
-203,282,049.95 -73,933,189.88 -102,191,589.10 388,760.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 14,727,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 562,900,000.00 19,000,000.00 769,150,000.00 19,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 577,627,000.00 19,000,000.00 769,150,000.00 19,000,000.00
偿还债务支付的现金 514,900,000.00 19,000,000.00 742,140,000.00 160,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
54,039,748.81 26,265,375.63 61,635,760.26 11,018,268.36
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 568,939,748.81 45,265,375.63 803,775,760.26 171,018,268.36
筹资活动产生的现金
8,687,251.19 -26,265,375.63 -34,625,760.26 -152,018,268.36
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -141,789,646.67 -10,197,266.06 -182,105,219.20 -152,695,014.80
加：期初现金及现金等价物
451,004,478.90 33,343,085.41 626,397,804.32 155,562,997.34
余额
六、期末现金及现金等价物余额 309,214,832.23 23,145,819.35 444,292,585.12 2,867,982.54
4.5审计报告
审计意见：未经审计