四川新金路集团股份有限公司
            2020 年度监事局工作报告
    2020 年，四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事局
本着对全体股东负责的态度，依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事局议事规则》等法律、法规和规章制度的规定认真履行监督职能，
努力维护公司和全体股东利益，现就本年度监事局主要工作情况报告如
下：
    一、2020 年主要工作
    （一）按照法定程序召开了四次监事局会议
    报告期，根据《公司法》、《公司章程》、《监事局议事规则》等相关规
定，公司监事局按照法定程序，以现场会议的方式召开了四次监事会，会
议的召集、召开及表决程序符合法律、法规相关规定。四次监事会召开及
审议情况如下：
    1.2020 年 4 月 28 日，召开了公司第十届第十三次监事局会议，审议
通过了公司《2019 年年度报告》、《2019 年度财务决算报告》、《关于 2020
年度对外担保计划的议案》、《关于公司计提资产减值准备的议案》、《关于
续聘会计师事务所的议案》、《公司 2020 年第一季度报告》等事项。
    2.2020年5月25日，召开了公司第十一届第一次监事局会议，审议通
过了《关于选举公司第十一届监事局主席的议案》。
    3.2020 年 8 月 6 日，召开了公司第十一届第二次监事局会议，审议
通过了公司《2020 年半年度报告》。
    4.2020 年 10 月 23 日，召开了公司第十一届第三次监事局会议，审
议通过了公司《2020 年第三季度报告》。
    （二）履行会议审议程序的监督职能。
    年度内，监事局成员出席了公司召开的股东大会，派员列席了公司董

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事局会议，对公司股东大会、董事会审议事项、决策程序进行了监督。保
证公司严格履行决议程序，切实维护公司和全体股东利益。
    （三）履行生产经营的监督职能
    监事局通过各种方式积极参与、了解公司生产经营情况，关注公司经
营活动，对公司日常生产经营管理、业务发展等事项进行监督。
    （四）履行对董事、高管履职监督职能
    监事局依照有关法律、法规和《公司章程》规定，对董事、高级管理
人员履职情况进行监督，督促其按照相关法律、法规和公司规章制度规定，
严格落实股东大会、董事会各项决议，勤勉尽责履行职责。
    二、监事局意见
    （一）对公司依法运作情况的意见
    监事局认为：公司股东大会、董事会的召集、召开、表决审议程序等
符合相关法律、法规规定，公司董事、高级管理人员认真履职了工作职责，
公司正不断健全和完善内部控制制度，公司的治理结构和管理制度较好的
规范了公司管理行为。
    （二）对公司财务状况的意见
    监事局认为：公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经
营成果，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，内
容真实、准确、完整，格式、程序符合相关规定。信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）向公司出具的2020年度审计报告，反映了公司截止2020
年12月31日的财务状况。
    （三）对公司关联交易的意见
    监事局认为：报告期，公司未发生重大关联交易事项，不存在损害公
司及股东利益的情形。
    （四）对公司内部控制的意见
    监事局认为：公司正不断健全和完善内部控制制度，切实保证公司经

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营活动有序开展，公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的
实际状况。报告期，公司未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定
在所有重大事项方面保持有效内部控制,公司内控措施运行控制的部分环
节存在缺陷。公司需要进一步加强内部控制的管理，增强风险防范的控制
措施。
    （五）对公司信息披露及内幕信息防控情况的意见
    监事局认为：报告期，公司按照中国证监会、深圳证券交易所关于信
息披露的各项规定和要求，针对需披露事项，切实履行了上市公司信息披
露义务。同时，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求做
好了内幕信息管理和登记备案工作，没有发生内幕信息提前泄露或被不当
利用的情形。
    （六）对公司对外投资情况的意见
    监事局认为：报告期公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允，
决策程序符合相关法律、法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司及
股东利益的情形。
    （七）其他意见
    报告期，公司监事局依照《公司章程》、《监事局议事规则》等相关规
定对公司计提资产减值、会计政策变更、对外担保、定期报告等事项发表
了相关审核意见。
    三、2021 年监事局工作计划
    2021 年，公司监事局将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》、
《监事局议事规则》等规定，忠实勤勉履行职责，进一步提升公司治理水
平，维护公司和全体股东合法权益。
    （一）支持公司生产经营各项工作，加强与公司董事、高级管理人员
沟通，加强对公司财务状况、资金使用情况监督，督促公司全面提升上市
公司质量。

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   （二）强化对公司重大投资，对外担保、关联交易的监督和统筹管理，
增强对重大事项的监管约束机制，督促公司规范运作。
   （三）加强监事局自身建设，不断完善内部工作机制，创新工作思路，
积极调研、集思广益，促进公司健康发展。




                           四川新金路集团股份有限公司监事局
                                   二○二一年四月二十六日




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