民生证券股份有限公司
关于丽珠医药集团股份有限公司
募集资金 2022 年度存放与实际使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为丽珠
医药集团股份有限公司（以下简称“丽珠集团”或“公司”） 的持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票
上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—
—保荐业务》等有关规定，对丽珠集团2022年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]1524号文《关于核准丽珠医药
集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通
股（A股）29,098,203股，每股面值人民币1元，每股发行价格为50.10元，募集资
金总额为1,457,819,970.30元，扣除发行费用37,519,603.53元后，募集资金净额为
1,420,300,366.77元，于2016年9月2日存入本公司账户。瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）于2016年9月6日出具瑞华验字[2016]40030019号验资报告验证确认。
公司于2016年9月6日、2016年9月26日将募集资金分别存入在浙商银行股份有限
公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司珠海分行、中国光大银行股份
有限公司珠海人民路支行开立的募集资金专用账户中。
（二）募集资金使用及结余情况
以前年度使用金 本年度使用金
项目 累计使用金额
额 额
募集资金项 艾普拉唑系列创新产品深度开
187,759,818.32 72,192,351.16 259,952,169.48
目使用情况 发及产业化升级项目
以前年度使用金 本年度使用金
项目 累计使用金额
额 额
长效微球技术研发平台建设项
367,963,298.90 35,346,540.06 403,309,838.96
目
补充流动资金及偿还银行贷款 516,853,166.77 0.00 516,853,166.77
丽珠集团新北江制药股份有限
142,289,400.00 0.00 142,289,400.00
公司搬迁扩建项目（一期）
丽珠集团利民制药厂袋装输液
53,117,302.48 0.00 53,117,302.48
车间技改项目
合 计 1,267,982,986.47 107,538,891.22 1,375,521,877.69
其他费用（银行手续费等） 17,451.39 4,045.91 21,497.30
其他
利息收入 125,233,801.61 5,119,016.02 130,352,817.63
实际募集资金净额 1,420,300,366.77
减：累计使用募集资金 1,375,521,877.69
减：其他费用（银行手续费等） 21,497.30
加：利息收入 130,352,817.63
结存的募集资金余额 175,109,809.41
其中：存放于银行募集资金专户 175,109,809.41
现金管理 0.00
注1：2017年9月19日，本公司2017年第一次临时股东大会审议及批准《关于
变更非公开发行A股募集资金投资项目的议案》，同意变更及调整非公开发行募
集资金投资项目，对“对丽珠单抗增资投资建设‘治疗用抗体药物研发与产业化建
设项目’”进行变更，将原计划用于该项目的募集资金分别用于丽珠集团新北江制
药股份有限公司搬迁扩建项目（一期）、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改
项目、“长效微球技术研发平台建设项目”子项目“丽珠集团丽珠制药厂微球车间
建设项目”。
变更完成后，公司将原已投入丽珠单抗增资投资建设“治疗用抗体药物研发
与产业化建设项目”的募集资金退回至募集资金专户，用于新的募投项目建设。
注2：2020年5月25日，本公司2019年度股东大会审议及批准《关于变更部分
募集资金投资项目及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，
具体如下：
（1）变更“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”子项目及调
整投资计划和将部分募集资金用于永久补充流动资金。
艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目，主要投资内容包括艾普
拉唑片、注射用艾普拉唑钠、艾普拉唑光学异构体制剂及艾普拉唑复方制剂的深
度开发及产业化升级。截至2019年12月31日，该项目已使用募集资金投入8,734.82
万元。经2019年度股东大会审议通过，变更及调整情况为：继续投入募集资金
10,567.90万元用于“艾普拉唑片”及“注射用艾普拉唑钠”，两项目节余的部分募集
资金10,260.00万元用于新增子项目“化药冻干粉针车间建设”；终止子项目“艾普
拉唑光学异构体制剂”及“艾普拉唑复方制剂”，为提高募集资金使用效率，将其
结余的募集资金15,437.28万元用于永久补充流动资金。
（2）变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项目及调整投资计划。
长效微球技术研发平台建设项目，主要投资建设内容包括临床前研究、临床
研究、购买仪器设备和微球车间建设等。截至2019年12月31日，该项目已使用募
集资金投入20,431.30万元。经2019年度股东大会审议通过，变更及调整情况为现
调整如下：“注射用阿立哌唑缓释微球（14天）”项目名称变更为“注射用阿立哌唑
缓释微球”，投入金额不变，为2,730万元。“注射用醋酸戈舍瑞林缓释微球（1个
月）”项目变更为“醋酸戈舍瑞林缓释植入剂”， 投入金额不变，为3,000万元。终
止暂未投建的子项目“注射用奥曲肽缓释微球（3个月）、注射用NGF缓释微球（14
天）、注射用戈那瑞林缓释微球（1个月）”，该三个子项目原计划投入的募集资
金6,400万元用于投建新的子项目“缓释植入剂车间建设”。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、募集资金专户开立情况
本公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《丽
珠医药集团股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制
度。公司分别在浙商银行股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限
公司珠海分行开设了募集资金专户，公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物技术有
限公司（以下简称“丽珠单抗”）在中国光大银行股份有限公司珠海人民路支行开
设了募集资金专户，本公司、丽珠单抗及民生证券股份有限公司于2016年9月26
日分别与上述银行签署了《关于丽珠医药集团股份有限公司募集资金三方监管协
议》（以下简称“三方监管协议”）。
为提高募集资金的使用效率，经公司2017年第一次临时股东大会审议通过，
同意变更及调整部分非公开发行募集资金投资项目。经公司第九届董事会第四次
会议审议通过，将原在中国光大银行股份有限公司珠海人民路支行开立的用于
“对丽珠单抗增资投资建设‘治疗用抗体药物研发与产业化建设项目’”的募集资金
专项账户于退回原已使用的募集资金后予以注销。公司继续使用原已在浙商银行
股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司珠海分行开立的募集
资金专项账户存放募集资金，并于2017年10月17日，公司、民生证券已分别与上
述银行重新签署三方监管协议。三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金使用管理情况
根据本公司的募集资金管理办法，所有募集资金投资项目的支出均须由有关
部门提出资金使用申请，经部门负责人确认，项目责任人审核后，根据资金签批
权限逐级审批后予以付款。经公司第八届董事会第三十五次会议，审议通过了《关
于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的
议案》，同意公司在不影响募集资金项目正常实施的前提下，使用银行承兑汇票
支付募集资金投资项目中的包括但不限于设备采购款、厂房建设费、实验室装修
费、研发材料购置款等，并于票据到期后从募集资金专用账户中划转等额资金至
公司一般结算账户。
公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台帐，详细记录募集资金的支
出情况和募集资金项目的投入情况，公司内部审计部门应当至少每季度对募集资
金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。董事
会审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门没
有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到
报告后两个交易日内向深交所报告并公告。
本年度，本公司募集资金的存放与管理不存在违规行为。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 在 募 集 资 金 专 户 存 储 的 金 额 为
175,109,809.41元。
截至2022年12月31日，公司募集资金的存储情况如下：
存款方 2022 年 12 月 31
开户行名称 银行账号 专用账户用途
式 日余额
浙商银行股份有限公司 5840000010120 活期存
长效微球技术研发平台建设项目 50,249,112.43
深圳分行营业部 100270438 款
艾普拉唑系列创新产品深度开发
及产业化升级项目、丽珠集团新
中国工商银行股份有限 2002020719100 北江制药股份有限公司搬迁扩建 活期存
124,860,696.98
公司珠海分行 613577 项目（一期）、丽珠集团利民制 款
药厂袋装输液车间技改项目、补
充流动资金及偿还银行贷款
合 计 175,109,809.41
注：2021年5月31日，本公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目
实施以及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币30,000.00万元闲置募集资金
进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或高收益的存款产品，
期限自董事会审议通过之日起 12个月内。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金使用情况对照表
2022 年度募集资金使用情况对照表
公司名称：丽珠医药集团股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 142,030.04 本年度投入募集资金总额 10,753.89
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 68,735.86 已累计投入募集资金总额 137,552.19
累计变更用途的募集资金总额比例 48.40%
是否已变
截至期末累 项目达到预定 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投资进 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 可使用状态日 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 度(%)(3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益
(2) 期 大变化
变更）
承诺投资项目
1、艾普拉唑系列创新产品深度开发及产 2024 年 12 月
是 45,000.00 29,562.72 7,219.24 25,995.22 87.93% - - 否
业化升级项目 31 日
2、对丽珠单抗增资投资建设“治疗用抗
是 30,600.00 - - - - - - - -
体药物研发与产业化建设项目”
3、丽珠集团新北江制药股份有限公司搬 2021 年 6 月 30
是 - 14,328.94 - 14,228.94 99.30% - - 否
迁扩建项目（一期） 日
4、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技 2018 年 8 月 31
是 - 5,311.73 - 5,311.73 100.00% 957.58 否 否
改项目 日
2021 年 12 月
5、长效微球技术研发平台建设项目 是 30,182.00 41,141.33 3,534.65 40,330.98 98.03% - - 否
31 日
6、补充流动资金及偿还银行贷款 是 36,248.04 51,685.32 - 51,685.32 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 142,030.04 142,030.04 10,753.89 137,552.19 957.58
超募资金投向
1、归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
2、补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合 计 - 142,030.04 142,030.04 10,753.89 137,552.19 - - 957.58 - -
募集资金使用情况对照表
公司名称：丽珠医药集团股份有限公司 单位：人民币万元
艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目：本公司于 2020 年 5 月 25 日召开的 2019 年度股东大会审议及批准《关于变更
部分募集资金投资项目及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，同意变更“艾普拉唑系列创新产品深度开发及
产业化升级项目”部分子项目的投资及调整投资计划，本次变更及调整后该项目预计至 2024 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，
2020 年至 2024 年的预计分年度投资金额分别为人民币 10,192.40 万元、4,667.60 万元、1,900.00 万元、2,000.00 万元、2,067.90 万
元。因子项目“化药冻干粉针车间建设”建设地点调整，以及“注射用艾普拉唑钠”新适应症的临床试验获批时间（2020 年 12 月）晚于
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
预期，导致相应募集资金使用未能达到预期进度，公司 2020 年度投入募集资金金额为人民币 428.23 万元。2021 年 3 月 22 日，公司
具体项目）
董事会审议通过《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》，调整艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目投资
计划，本次调整后该项目尚需投入募集资金人民币 20,399.67 万元，预计至 2024 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，未来四年的预
计分年度投资金额分别为人民币 11,992.40 万元、人民币 5,467.60 万元、人民币 1,600.00 万元、人民币 1,339.67 万元。
丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目：因受医保目录调整、控费及地方性辅助用药等政策的影响，参芪扶正注射液（袋装输
液）销售未达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三（二）
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三（二）
2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议案》，公司将使用募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金 4,185.71 万元。2017 年 1 月 4 日，公司已将该笔资金自募集资金
专户中转出。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理，并将继续使用于募集资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：截至2022年12月31日，已使用银行承兑汇票用于艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目支出但尚未到期使用募集资金的金额为332.23万元；已使用银行承兑汇票用于长效
微球技术研发平台建设项目支出但尚未到期使用募集资金的金额为90.73万元。该等款项将于票据到期后从募集资金专户划转至公司一般结算账户。
长效微球技术研发平台建设项目，主要为提高公司综合研发和竞争实力，不
独立产生经济效益。艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目，涉及增
加药品新适应症、新剂型、综合研发及扩产等项目，人员、设备及场地处于交叉
状态，新产品收入和成本费用和原来产品的收入、成本费用无法准确区分，故该
募集资金项目无法单独核算效益。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式调整情况
1、募集资金投资项目增加实施主体
本公司募集资金投资项目“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项
目”原实施主体为丽珠医药集团股份有限公司，主要投资于艾普拉唑系列产品深
度开发及产业化升级，为确保募投项目的有效实施，进一步提高生产能力，保证
生产质量，持续保持公司的技术优势及市场优势，经本公司2016年第三次临时股
东大会决议通过《关于公司募集资金投资项目增加实施主体的议案》，增加本公
司全资子公司丽珠集团丽珠制药厂作为该项目的实施主体。
2017年9月19日，经本公司2017年第一次临时股东大会审议及批准《关于变
更非公开发行A股募集资金投资项目的议案》，同意对“长效微球技术研发平台建
设项目”子项目进行调整：①将原子项目“中试车间装修项目”变更为“丽珠集团丽
珠制药厂微球车间建设项目”，并新增丽珠集团丽珠制药厂作为实施主体；②终
止临床前研究项目“注射用利培酮缓释微球（1个月）”。
上述募集资金投资项目增加实施主体事项，不影响募投项目的正常实施，不
会对公司财务状况产生不利影响。
2、“长效微球技术研发平台建设项目”子项目调整
2019年5月30日，本公司2018年度股东大会、2019年第二次A股类别股东会及
2019年第二次H股类别股东会审议及批准《关于转让涉及部分募集资金投资项目
相关资产暨变更募集资金投资项目子项目的议案》，基于公司将“注射用醋酸亮
丙瑞林缓释微球（3个月）”项目转让给上海丽珠制药有限公司并由其继续进行临
床试验、申报生产等相关工作，同意变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项
目“注射用醋酸亮丙瑞林缓释微球（3个月）”，不再使用募集资金投资该项目，将
其结余募集资金3,038.58万元调整至“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”使
用，调整后拟使用共计19,431.91万元募集资金投入“丽珠集团丽珠制药厂微球车
间建设项目”，剩余的车间建设项目投入由公司自筹资金补足。
上述“长效微球技术研发平台建设项目”除子项目投资金额调整以外，其募集
资金仍用于临床前研究、临床研究、购买仪器设备和微球车间建设等。本次对募
投项目子项目投资金额的调整不影响本募投项目的整体实施。
3、“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”子项目、“长效微球
技术研发平台建设项目”子项目调整及将部分募集资金永久补充流动资金
2020年5月25日，本公司2019年度股东大会审议及批准《关于变更部分募集
资金投资项目及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，具
体如下：
（1）变更“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”子项目及调
整投资计划和将部分募集资金用于永久补充流动资金。
艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目，主要投资内容原包括艾
普拉唑片、注射用艾普拉唑钠、艾普拉唑光学异构体制剂及艾普拉唑复方制剂的
深度开发及产业化升级。截至2019年12月31日，该项目已使用募集资金投入
8,734.82万元。经2019年度股东大会审议通过，变更及调整情况为：继续投入募
集资金10,567.90万元用于“艾普拉唑片”及“注射用艾普拉唑钠”，两项目节余的部
分募集资金10,260.00万元用于新增子项目“化药冻干粉针车间建设”；终止子项目
“艾普拉唑光学异构体制剂”及“艾普拉唑复方制剂”，为提高募集资金使用效率，
将其结余的募集资金15,437.28万元用于永久补充流动资金。
（2）变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项目及调整投资计划。
长效微球技术研发平台建设项目，主要投资建设内容包括临床前研究、临床
研究、购买仪器设备和微球车间建设等。截至2019年12月31日，该项目已使用募
集资金投入20,431.30万元。经2019年度股东大会审议通过，变更及调整情况为现
调整如下：“注射用阿立哌唑缓释微球（14天）”项目名称变更为“注射用阿立哌唑
缓释微球”，投入金额不变，为2,730万元。“注射用醋酸戈舍瑞林缓释微球（1个
月）”项目变更为“醋酸戈舍瑞林缓释植入剂”，投入金额不变，为3,000万元。终
止暂未投建的子项目“注射用奥曲肽缓释微球（3个月）、注射用NGF缓释微球（14
天）、注射用戈那瑞林缓释微球（1个月）”，该三个子项目原计划投入的募集资
金6,400万元用于投建新的子项目“缓释植入剂车间建设”。
4、募集资金投资项目变更实施主体
2020年8月25日，经本公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目实施主体暨向全资子公司增资的议案》，以通过增资方式
将长效缓释微球制剂领域的生产性资产及资金注入全资附属子公司珠海市丽珠
微球科技有限公司（简称“丽珠微球公司”），公司使用自有资金以货币方式向丽
珠微球公司增资人民币20,879.211万元，丽珠集团丽珠制药厂以其拥有的微球制
剂相关生产性资产（包含其使用募集资金形成的固定资产）并经合资格评估机构
予以评估作价向丽珠微球公司增资13,919.474万元，双方共计向丽珠微球公司增
资34,798.685万元。“长效微球技术研发平台建设项目”实施主体由本公司及丽珠
集团丽珠制药厂变更为本公司及丽珠微球公司，其中子项目“微球车间建设”和
“植入剂车间建设”由丽珠微球公司实施，并负责完成上述项目尚未完工部分的建
设；“长效微球技术研发平台建设项目”由本公司及丽珠微球公司共同实施。
上述“长效微球技术研发平台建设项目”投资总额、实施地点及建设内容未发
生实质变更。
5、募集资金投资项目调整实施地点情况
2020年12月11日，本公司2020年第五次临时股东大会审议及批准《关于调整
部分募集资金投资项目子项目实施地点及投资计划的议案》，将“艾普拉唑系列
创新产品深度开发及产业化升级项目”子项目“化药冻干粉针车间建设”实施地点
由珠海市金湾区创业北路38号丽珠工业园P09建筑一楼调整为珠海市金湾区创业
北路38号丽珠工业园P06建筑一楼，建设周期仍为两年，但基于建设地点的调整，
建设周期相应延后，预计最晚2022年12月31日前达到可使用状态；原已使用募集
资金购买的生产设备将继续留在原建设地点用于公司其他项目，为保证募集资金
专款专用，公司将使用自有资金置换上述车间净化装修及购买设备已使用的募集
资金共计747.93万元。
本次调整后，“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”投资总额
仍为29,562.72万元，子项目“化药冻干粉针车间建设”投资金额仍为10,260.00万元。
四、变更募集资金投资项目情况表
2022 年度变更募集资金投资项目情况表
公司名称：丽珠医药集团股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的
变更后项 截至期末 截至期末
本年度 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
目拟投入 实际累计 投资进度
变更后的项目 对应的原承诺项目 实际投 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
募集资金 投入金额 （%）
入金额 态日期 效益 效益 生重大变
总额（1） (2) (3)=(2)/(1)
化
丽珠集团新北江制药股份有限公 对丽珠单抗增资投资建设“治疗用 2021 年 6 月
14,328.94 - 14,228.94 99.30% - - 否
司搬迁扩建项目（一期） 抗体药物研发与产业化建设项目” 30 日
丽珠集团利民制药厂袋装输液车 对丽珠单抗增资投资建设“治疗用 2018 年 8 月
5,311.73 - 5,311.73 100.00% 957.58 否 否
间技改项目 抗体药物研发与产业化建设项目” 31 日
对丽珠单抗增资投资建设“治疗用 2021 年 12
长效微球技术研发平台建设项目 41,141.33 3,534.65 40,330.98 98.03% - - 否
抗体药物研发与产业化建设项目” 月 31 日
艾普拉唑系列创新产品深度开发 艾普拉唑系列创新产品深度开发 2024 年 12
29,562.72 7,219.24 25,995.22 87.93% - - 否
及产业化升级项目 及产业化升级项目 月 31 日
补充流动资金及偿还银行贷款 补充流动资金及偿还银行贷款 51,685.32 - 51,685.32 100.00% 不适用 不适用 否
10,753.8
142,030.04 137,552.19 957.58
合 计 9
1、对丽珠单抗增资投资建设“治疗用抗体药物研发与产业化建设项目”：为更好地满足公司经营发展的需要，考虑到原募投项目“对
丽珠单抗增资投资建设‘治疗用抗体药物研发与产业化建设项目’”投资建设周期较长，新募投项目丽珠集团新北江制药股份有限公司
搬迁扩建项目（一期）、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目、以及丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目亟需投建，为了
变更原因、决策程序及信息披露
提高公司募集资金的使用效率，保证项目的正常开展，经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过，对“对丽珠单抗增资投资建设
情况说明（分具体募投项目）
‘治疗用抗体药物研发与产业化建设项目’”进行变更，将原计划用于该项目的募集资金 306,000,000.00 元分别用于：①丽珠集团新北
江制药股份有限公司搬迁扩建项目（一期），拟使用 143,289,400.00 元；②丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目，拟使用
53,117,300.00 元；③“长效微球技术研发平台建设项目”子项目“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”，拟使用 109,593,300.00 元。
同时对“长效微球技术研发平台建设项目”子项目进行调整：①将原子项目“中试车间装修项目”变更为“丽珠集团丽珠制药厂微球车间
建设项目”，并新增丽珠集团丽珠制药厂作为实施主体；②终止临床前研究项目“注射用利培酮缓释微球（1 个月）”。
以上内容详见公司在指定媒体披露的公告（公告编号：2017-065、2017-083 ）
2、长效微球技术研发平台建设项目：基于公司将“注射用醋酸亮丙瑞林缓释微球（3 个月）”项目转让给上海丽珠制药有限公司并由
其继续进行临床试验、申报生产等相关工作，后续公司将不再使用募集资金投资本项目。经公司 2018 年度股东大会审议通过，同意
变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项目“注射用醋酸亮丙瑞林缓释微球（3 个月）”，不再使用募集资金投资该项目，将其结余
募集资金 3,038.58 万元调整至“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”使用，调整后拟使用共计 19,431.91 万元募集资金投入“丽珠
集团丽珠制药厂微球车间建设项目”，剩余的车间建设项目投入由公司自筹资金补足。
以上内容详见公司在指定媒体披露的公告（公告编号：2019-020、2019-032）。
根据“长效微球技术研发平台建设项目”部分子项目的研发进展情况，经公司 2019 年度股东大会审议通过，对该项目作出适当调整，
“注射用阿立哌唑缓释微球（14 天）”项目名称变更为“注射用阿立哌唑缓释微球”，投入金额不变，为 2,730 万元；“注射用醋酸戈舍
瑞林缓释微球（1 个月）”项目变更为“醋酸戈舍瑞林缓释植入剂”，投入金额不变，为 3,000 万元；终止暂未投建的子项目“注射用奥
曲肽缓释微球（3 个月）、注射用 NGF 缓释微球（14 天）、注射用戈那瑞林缓释微球（1 个月）”，该三个子项目原计划投入的募集
资金 6,400 万元将用于投建新的子项目“缓释植入剂车间建设”。
为加强公司长效缓释微球制剂领域资源聚合力度，完善研产销一体化长效缓释微球业务平台建设，加速推进长效微球制剂领域的业
务发展，促使公司持续保持长效微球制剂业务在国内市场的领先优势，提升公司在高技术壁垒高端复杂制剂领域的竞争力，经公司
第十届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体暨向全资子公司增资的议案》，以通过增资方式将
长效缓释微球制剂领域的生产性资产及资金注入全资附属子公司珠海市丽珠微球科技有限公司（简称“丽珠微球公司”），公司使用
自有资金以货币方式向丽珠微球公司增资人民币 20,879.211 万元，丽珠集团丽珠制药厂以其拥有的微球制剂相关生产性资产（包含
其使用募集资金形成的固定资产）并经合资格评估机构予以评估作价向丽珠微球公司增资 13,919.474 万元，双方共计向丽珠微球公
司增资 34,798.685 万元）。“长效微球技术研发平台建设项目”实施主体由本公司及丽珠集团丽珠制药厂变更为本公司及丽珠微球公
司，其中子项目“微球车间建设”和“植入剂车间建设”由丽珠微球公司实施，并负责完成上述项目尚未完工部分的建设；“长效微球技
术研发平台建设项目”由本公司及丽珠微球公司共同实施。
以上内容详见公司在指定媒体披露的公告（公告编号：2020-023、2020-093、2020-120）。
3、艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目：根据“艾普拉唑片”及“注射用艾普拉唑钠”两子项目产品上市后临床研究及产
业化开发及技改的实际实施情况，鉴于注射用艾普拉唑钠已获批并上市，且已于 2019 年 11 月被纳入国家最新的医保目录，为满足
注射用艾普拉唑钠未来生产销售需要，同时考虑到“艾普拉唑光学异构体制剂”及“艾普拉唑复方制剂”因市场环境发生变化已暂停研
发，为提高募集资金使用效率，经公司 2019 年度股东大会审议通过，继续投入募集资金 10,567.90 万元用于“艾普拉唑片”及“注射用
艾普拉唑钠”两子项目，节余的部分募集资金 10,260.00 万元将用于新增子项目“化药冻干粉针车间建设”，“艾普拉唑光学异构体制剂”
及“艾普拉唑复方制剂”的结余资金 15,437.28 万元将用于永久补充流动资金。此外，出于现阶段整体业务发展的需要，公司对工业园
区的布局进行了调整，考虑到注射用艾普拉唑钠销售保持了快速增长，预测未来生产线的发展需要更大的扩展空间，现有 P09 建筑
存在一定的制约性，经公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过，决定将“化药冻干粉针车间建设”建设地点由 P09 建筑转移至 P06
建筑进行投建，以充分保障注射用艾普拉唑钠的生产经营需要。调整后项目建设周期仍为两年，但基于建设地点的变更，建设周期
相应延后，预计 2022 年 12 月 31 日前达到可使用状态。
以上内容详见公司在指定媒体披露的公告（公告编号：2020-023、2020-120）。
1、艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目：本公司于 2020 年 5 月 25 日召开的 2019 年度股东大会审议及批准了《关于
变更部分募集资金投资项目及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，同意变更“艾普拉唑系列创新产品深度开
发及产业化升级项目”部分子项目的投资及调整投资计划，本次变更及调整后该项目预计至 2024 年 12 月 31 日达到预定可使用状
态。因子项目“化药冻干粉针车间建设”建设地点调整，以及“注射用艾普拉唑钠”新适应症的临床试验获批时间（2020 年 12 月）晚于
未达到计划进度或预计收益的情 预期，导致相应募集资金使用未能达到预期进度，公司 2020 年度投入募集资金金额为人民币 428.23 万元。2021 年 3 月 22 日，公司
况和原因（分具体募投项目） 董事会审议通过《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》，调整艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目投资
计划，本次调整后该项目尚需投入募集资金人民币 20,399.67 万元，预计至 2024 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，未来四年的预
计分年度投资金额分别为人民币 11,992.40 万元、人民币 5,467.60 万元、人民币 1,600.00 万元、人民币 1,339.67 万元。
2、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目：因受医保目录调整、控费及地方性辅助用药等政策的影响，参芪扶正注射液（袋装
输液）销售未达到预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，本公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——主板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整地披露
募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金存放、使用、管
理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作及核查意见
保荐机构通过资料审阅、沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及
募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为丽珠集团2022年度募集资金存放和实际使用情况符合
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于丽珠医药集团股份有限公
司募集资金 2022 年度存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
于春宇 陈雨
民生证券股份有限公司
年 月 日
