重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 王晓寒董事、彭常青董事未出席通过本报告的董事会会议，王晓寒董事委托其他董事代其行使表决权。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、公司基本情况 1、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：陕解放A 股票代码：000516 2、公司董事会秘书： 刘建锁 联系地址：西安市解放市场6号 电 话：(029)7217854 传 真：(029)7217705 电子信箱：JFG@pub.xaonline.com 3、主要财务数据和指标： （金额单位：人民币元） 指标项目 2002年1－9月 净利润 22,124,906 扣除非经常性损益后的净利润 18,793,682 每股收益 0.17 净资产收益率％ 5.85 指标项目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益 （不含少数股东权益） 378,148,016 356,023,109 每股净资产 2.90 2.73 调整后每股净资产 2.89 2.71 注：1以上数据和指标系合并报表数据； 2扣除的非经常性损益项目和涉及金额 营业外收支净额 160,658 流动资产损益 －188,682 委托投资损益 5,000,000 扣除的非经常性损益所得税影响 －1,640,752 合 计 3,331,224 二、股本变动和主要股东持股情况 1、股本变动情况： 报告期内，公司股本总数及结构未发生变动。 2、报告期期末股东总数：19744 户。 3、公司前十名股东持股情况： 股 东 名 称 本季度内增减变动 期末持股 持股比例 股份类别 (万股) (万股) (％) 西安市国有资产管理局 0.00 2804.6293 21.51 国家股 西安高新医院有限公司 0.00 2286.90 17.54 法人股 西安商业科技开发公司 0.00 583.9266 4.48 法人股 陕西新开高新技术投资有限公司 0.00 435.60 3.34 法人股 陕西精诚投资有限公司 0.00 399.30 3.06 法人股 西安华融科技有限公司 0.00 326.70 2.51 法人股 西安中露食品有限责任公司 0.00 326.70 2.51 法人股 国信证券有限责任公司 ＋43.5841 224.3942 1.72 流通股 中国航空油料西北公司 0.00 217.80 1.67 法人股 深圳市广顺实业股份有限公司 0.00 217.80 1.67 法人股 说明： 1持股5％以上的股东所持股份报告期内无质押、冻结情况。 2陕西精诚投资有限公司持有的本公司法人股399.30万股、西安华融科技有限公司持有的本公司法人股326.70万股，已于2002年6月11日托管给公司股东西安高新医院有限公司。 3前10名股东除陕西精诚投资有限公司和西安华融科技有限公司与西安高新医院有限公司之间存在委托关系外，其余股东之间不存在关联关系。 三、经营情况阐述与分析 (一) 报告期内经营情况 公司的主营业务为百货零售。本报告期内，在公司的指导和帮助下，公司控股的西安开元商城有限公司在百货零售市场需求不旺，行业竞争激烈的情况下，克服不利因素，排除干扰，扎扎实实抓好主营业务，以完成全年经营计划为目标，继续以假日消费市场为龙头，充分发挥开元的品牌效应，挖掘一切潜力，调整商品结构和经营布局，采取有效的促销措施扩大销售，掌握市场竞争的主动权，稳定和促进了公司的主营业务，取得了良好的业绩。截止报告期末，公司累计实现主营业务收入9.55亿元（含税），完成年初公司提出的年度计划的95.50％。 (二)报告期内投资情况 本报告期内，根据公司董事会2002年6月25日会议决议，公司完成了对西安开元商城有限公司的增资，以公司自有资金出资8500万元人民币，认购西安开元商城有限公司新增的注册资本。有关公告分别刊登在2002年6月28日、2002年9月21日的《证券时报》。 (三)经营成果及财务状况 1、 经营成果分析 （1）、主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因： 金额单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减％ 主营业务收入 81,623 45,084 81.05 主营业务利润 9,559 6,119 56.22 净利润 2,212 1,925 14.91 说明：主营业务收入及主营业务利润同比增幅较大的原因是西安开元商城在上年5月到8月处于内部装修和筹备全面开业阶段，所以使主营业务收入及主营业务利润比上年同期出现了较大幅度的增长；净利润比上年同期有一定幅度增加，但幅度不大的主要原因是：1 受到开元商城整体开业后固定费用支出出现较大增长，增加的主要内容是固定资产折旧、无形资产摊销、房地产税的交纳以及借款利息支出等均比上年同期出现大幅增加；2 受到政策变化对企业所得税税率的影响，企业所得税税率由上年的15％调整为33％；3 西安市商业零售市场同业间竞争加剧，导致实现的毛利率下降，使净利润未能与主营业务收入同步增长。 （2）、收益及费用占利润总额的比例变动及原因： 项目 金额（万元） 占利润总额的比例（％） 2002年7－9月 2002年1－6月 2002年7－9月 2002年1－6月 利润总额 1,254 2,562 主营业务利润 3,324 6,235 265.07 243.36 其他业务利润 252 490 20.10 19.13 期间费用 2,297 4,597 183.17 179.43 投资收益 －29 421 －2.31 16.43 补贴收入 －－ －－ －－ －－ 营业外收支净额 3 13 0.24 0.51 说明：与2002年半年度报告相比，本季度内投资收益占利润总额比例有所下降，主要是上半年公司收回了委托理财收益500万元，其他指标没有发生大幅度变化。 （3）、本季度内公司无重大季节性收入及支出发生。 （4）、本季度内公司无重大非经常性损益发生。 2、 财务状况分析 （1）、主要资产项目的变动及原因： 项目 金额（万元） 占总资产的比例（％） 期末数 年初数 期末数 年初数 总资产 78,014 81,095 货币资金 8,612 17,990 11.04 22.18 应收款项 1,269 2,621 1.63 3.23 存货 1,190 912 1.53 1.12 长期投资 6,985 3,288 8.95 4.05 固定资产净值 37,522 38,897 48.10 47.96 无形资产及其他资产 11,882 12,400 15.23 15.29 说明：1 货币资金比年初数减少9,378万元,其原因是公司偿还长期贷款4,000万元,支付工程款2,500万元；2应收款项比年初数减少1,352万元，其原因是上年末预付供货商的货款，货到后冲抵预付帐款；3 长期投资比年初数增加3,697万元,为上半年增持的西安开元商城有限公司10％股权投资差额。 （2）、重大委托理财情况： 2002年5月31日公司与中国银河证券有限责任公司签定《委托资产管理合同》，委托管理资金人民币8000万元，委托期限一年。有关情况分别于2002年5月18日、2002年6月7日在《证券时报》上公告。 （3）、报告期内公司无重大资金借贷行为和重大逾期债务。 3、 或有事项及期后事项 （1）、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （2）、截止本报告期末，公司累计为控股的西安开元商城有限公司提供1.5亿元人民币的贷款担保。此外，报告期内公司无其他重大对外担保事项。 （3）、报告期内无重大资产负债表日后事项。 4、其他事项 经公司董事会2002年10月12日临时会议决定，以公司自有资金出资1500万元人民币，与其他出资人共同设立杨凌科森生物医药有限公司，占该公司注册资本的 30 ％。杨凌科森生物医药有限公司注册资本为5000万元人民币；注册地为陕西杨凌农业高新技术产业示范区；经营范围为生物医药产品、医药辅助原材料、消毒品、保健品、保健食品、医疗器械、功能性化妆品的研发、生产与销售，中药材购销；主要产品为“安体欣”系列产品。截止本报告公布之日，上述投资尚未实际投入。 5、股东承诺事项 本公司股东西安高新医院有限公司于2002年5月29日在《证券时报》上承诺，其受让的2286.90万股“陕解放”法人股一年内不转让。截止本报告公布之日，西安高新医院有限公司没有将所持有的本公司法人股转让。 四、财务报告（未经审计） （一）财务报表 简要合并资产负债表 编制单位：西安解放集团股份有限公司 2002年9月30日 金额单位：人民币万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 26,525 19,102 流动负债 20,646 19,071 长期投资 3,288 6,985 长期负债 21,930 17,876 固定资产净值 38,883 40,045 少数股东权益 2,917 3,252 无形资产及其他资产 12,399 11,882 股东权益 35,602 37,815 资产总计 81,095 78,014 负债与所有者权益总计 81,095 78,014 简要合并利润表 编制单位：西安解放集团股份有限公司 2002年1－9月 金额单位：人民币万元 项目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 24,925 81,623 主营业务利润 3,324 9,559 其他业务利润 252 743 期间费用 2,297 6,894 投资收益 －29 392 营业外收支净额 3 16 所得税 300 1,351 少数股东损益 90 253 净利润 863 2,212 （二） 财务报表附注 1、与2002年半年度报告相比，本季度公司的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、与2001年年度财务报告相比，本季度财务报告采用的会计政策中无形资产摊销方法有变更： 无形资产摊销方法原为无形资产在受益于本公司时，按照无形资产的有效期分期平均摊销。公司按照财政部（财会[2001〗62）号文关于《外商投资企业执行<企业会计制度>有关问题的规定》, 对本公司控股的西安开元商城有限公司的无形资产摊销方法从2002年1月1日起变更为无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期摊销，计入损益。本次无形资产摊销方法属会计政策变更，按照《企业会计准则－无形资产》的有关规定不作追溯调整。 3、未有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。 五、备查文件目录 下列文件备置于公司总部，以供股东和有关管理部门查阅： 1. 载有董事长亲笔签署的2002年第三季度报告文本； 2. 载有公司法定代表人、总经理、财务总监、会计主管人员签名并盖章的2002年第三季度会计报表。 3.报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 西安解放集团股份有限公司董事会 二OO二年十月二十四日
