西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王爱萍女士、总裁史今女士、财务总监刘瑞轩先生声明：保证季度报告中财务报告的
真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 2,137,170,054.20 1,753,480,953.90 21.88%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 635,216,848.96 596,861,289.97 6.43%
股本（股） 296,311,044.00 148,155,522.00 100.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.14 4.03 -46.90%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 468,661,631.72 5.51% 1,676,485,332.63 11.93%
归属于上市公司股东的净利润（元） 22,752,156.57 47.52% 60,444,042.89 40.47%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 226,640,957.57 100.75%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.76 0.00%
基本每股收益（元/股） 0.077 -25.96% 0.20 -31.03%
稀释每股收益（元/股） 0.077 -25.96% 0.20 -31.03%
净资产收益率（%） 3.58% 0.92% 9.52% 2.11%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 3.96% 1.17% 9.89% 2.49%
注：公司于2009 年6 月实施2008 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，总股本148,155,522 股
变更为296,311,044 股，导致每股净资产及每股收益同比下降幅度较大。
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置损益 -272,069.79
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,589,654.71
所得税影响额 68,736.45
少数股东权益影响额 420,120.52
合计 -2,372,867.53西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 46,409
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量 种类
西安申华控股集团有限公司 14,815,592 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金10,799,950 人民币普通股
阿勒泰维京矿业有限公司 9,280,598 人民币普通股
郭建光 6,951,844 人民币普通股
深圳市元帆信息咨询有限公司 6,800,000 人民币普通股
李千 3,136,220 人民币普通股
黄应栋 2,185,600 人民币普通股
西安中露食品有限责任公司 1,830,806 人民币普通股
张兴龙 1,533,757 人民币普通股
太平洋证券股份有限公司 1,405,045 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．在建工程较年初增加139.62%，主要原因是公司控股子公司宝鸡市九华城建投资发展有限公司、西安开元商业地产发展
有限公司连锁百货项目投入增加所致；
2．短期借款较年初增加53.75%，主要原因是公司控股子公司宝鸡市九华城建投资发展有限公司、西安开元商业地产发展有
限公司为建设连锁百货项目增加了银行借款所致；
3．应付款项较年初增加33.24%，主要原因是公司控股子公司西安开元商业地产发展有限公司商业建设项目住宅部分预收房
款增加影响所致；
4．年初至报告期末，公司归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加40.47%，主要原因是公司旗下三家连锁百货店积极
开发新的营销策略，开展多种多样的促销活动，促进了营业收入的稳定增长，保证了公司百货零售业务的业绩增长；同时，
报告期内公司收购了控股子公司西安开元商城有限公司15%股权，公司享有其100%权益；
5．营业外收入较上年同期减少98.87%，主要原因是上年同期公司出售紫阳县苗河板岩矿采矿权取得的收益影响所致；
6．营业外支出较上年同期减少37.12%，主要原因是上年同期公司及公司控股子公司向地震灾区捐赠金额较大影响所致；
7．经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加100.75%，主要原因是本报告期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
8．投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少176.51%，主要原因是本报告期控股子公司购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金较上年同期增加影响所致；
9．筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1091.08%，主要原因是本报告期公司及控股子公司增加银行借款影响所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 1.西安高新医院有限公司在股改中承诺：公司股权分置改革方案实施之日起严格履行承诺西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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六十个月内，西安高新医院有限公司所持有的原非流通股股份不通过证券交
易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股
股份的价格不低于12.00 元/股（若此期间或之前有派息、送股、资本公积金
转增股份等事项，应对该价格进行除权除息处理）。如有违反承诺的卖出行
为，所卖出资金归上市公司所有。
2.深圳市创新投资集团有限公司在股改中承诺：自公司股权分置改革方案实
施之日起十二个月内，深圳市创新投资集团有限公司所持有的原非流通股股
份不通过证券交易所挂牌出售。在上述禁售期满后的十二个月内通过深圳证
券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，二
十四个月内不超过百分之十。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
西安申华控股集团有限公司及其实际控制人刘建申先生在权益变动报告书
中承诺：在增持期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。 严格履行承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺
西安高新医院有限公司承诺按公司配股实施股权登记日时其所持股份，以现
金全额认购可配股股份。 严格履行承诺
其他承诺（含追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
公司于2008 年3 月20 日召开2007 年度股东大会，审议通过了公司配股方案等相关议案。本次配股以公司2008 年度利润
分配及资本公积金转增股本方案实施后的总股本296,311,044 股为基数,向全体股东每10 股配售3 股，共计可配售88,893,313
股。报告期内，公司配股申请获得中国证券监督管理委员会核准。
截止本报告公布之日，公司配股方案实施完毕，股东认购配股数量合计为79,173,020 股，认购资金总额315,108,619.60
元，详见2009 年10 月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的《西安开元控股集团股份有限公司
2009 年度配股发行结果公告》。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年07 月13 日 公司总部实地调研 中信证券 赵雪芹女士 姜娅女士 胡维波先生公司的经营发展情况
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 488,635,828.01 5,498,006.82 407,194,240.31 8,984,165.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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应收票据
应收账款 34,212,824.21 19,012,667.86
预付款项 137,159,469.26 287,887,237.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 42,243,167.58 367,766,220.78 35,823,021.04 293,681,759.55
买入返售金融资产
存货 35,813,837.96 31,920,916.17
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 738,065,127.02 373,264,227.60 781,838,082.83 302,665,924.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 133,063,158.10 564,363,158.10 133,063,158.10 448,363,158.10
投资性房地产
固定资产 366,549,867.45 2,704,703.37 389,840,976.84 3,076,668.41
在建工程 755,125,515.69 5,456,296.94 315,132,158.84 5,456,296.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 93,695,254.18 912,332.65 96,559,868.23 942,520.18
开发支出
商誉 36,950,622.88 21,528,098.87
长期待摊费用 7,460,062.29 9,258,163.60
递延所得税资产 6,260,446.59 4,347.24 6,260,446.59 4,347.24
其他非流动资产
非流动资产合计 1,399,104,927.18 573,440,838.30 971,642,871.07 457,842,990.87
资产总计 2,137,170,054.20 946,705,065.90 1,753,480,953.90 760,508,915.59
流动负债：
短期借款 615,000,000.00 400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 62,558,600.00 30,800,000.00
应付账款 182,666,834.25 7,289,417.76 200,819,546.26 7,289,417.76西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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预收款项 108,779,677.63 65,124,991.29 57,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,534,551.54 2,067,986.57 12,933,344.31 2,135,762.56
应交税费 23,933,090.80 -514,923.33 39,424,183.56 -442,275.74
应付利息
应付股利 5,426,018.41 5,230,479.34 5,267,901.54 5,267,901.54
其他应付款 212,992,968.91 586,271,182.72 112,654,856.29 385,425,525.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,222,891,741.54 600,344,143.06 867,024,823.25 399,733,331.17
非流动负债：
长期借款 271,093,280.88 183,097,082.26
应付债券
长期应付款 99,597.00 99,597.00 99,597.00 99,597.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 271,192,877.88 99,597.00 183,196,679.26 99,597.00
负债合计 1,494,084,619.42 600,443,740.06 1,050,221,502.51 399,832,928.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 296,311,044.00 296,311,044.00 148,155,522.00 148,155,522.00
资本公积 78,657,216.67 78,657,216.67 152,734,977.67 152,734,977.67
减：库存股
专项储备
盈余公积 38,827,062.35 38,827,062.35 38,827,062.35 38,827,062.35
一般风险准备
未分配利润 221,421,525.94 -67,533,997.18 257,143,727.95 20,958,425.40
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计635,216,848.96 346,261,325.84 596,861,289.97 360,675,987.42
少数股东权益 7,868,585.82 106,398,161.42
所有者权益合计 643,085,434.78 346,261,325.84 703,259,451.39 360,675,987.42
负债和所有者权益总计 2,137,170,054.20 946,705,065.90 1,753,480,953.90 760,508,915.59
4.2 本报告期利润表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 468,661,631.72 154,517.68 444,168,672.46 216,142.68
其中：营业收入 468,661,631.72 154,517.68 444,168,672.46 216,142.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 444,417,825.69 783,499.73 418,041,874.25 1,322,701.05
其中：营业成本 393,067,077.52 370,581,019.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,890,990.78 8,498.46 4,873,614.50 11,887.87
销售费用 21,328,065.03 327,228.71 13,492,668.18 602,997.11
管理费用 17,583,734.47 462,152.14 22,659,175.64 720,611.99
财务费用 6,547,957.89 -14,379.58 6,435,396.06 -12,795.92
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
1,437.75 1,437.75
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
24,245,243.78 -627,544.30 26,126,798.21 -1,106,558.37
加：营业外收入 29,133.54 23,529.35 1,534,560.65 1,528,200.37
减：营业外支出 27,289.38 6,187.13 2,599,003.89 103.89
其中：非流动资产处置损失6,187.13 6,187.13 103.89
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
24,247,087.94 -610,202.08 25,062,354.97 421,538.11
减：所得税费用 6,480,082.43 6,706,905.34 105,384.52
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
17,767,005.51 -610,202.08 18,355,449.63 316,153.59
归属于母公司所有者的净
利润
22,752,156.57 15,423,445.80
少数股东损益 -4,985,151.06 2,932,003.83
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.077 0.104
（二）稀释每股收益 0.077 0.104西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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七、其他综合收益
八、综合收益总额 17,767,005.51 -610,202.08 18,355,449.63 316,153.59
归属于母公司所有者的综
合收益总额
22,752,156.57 -610,202.08 15,423,445.80 316,153.59
归属于少数股东的综合收
益总额
-4,985,151.06 2,932,003.83
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,676,485,332.63 577,553.04 1,497,781,313.40 731,428.04
其中：营业收入 1,676,485,332.63 577,553.04 1,497,781,313.40 731,428.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,588,659,580.27 3,341,239.67 1,425,363,508.13 3,938,474.07
其中：营业成本 1,415,890,699.03 1,254,578,681.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 20,594,632.81 31,765.40 14,376,993.84 40,228.55
销售费用 54,225,310.19 1,131,717.39 55,117,058.14 2,034,257.72
管理费用 79,647,852.93 2,221,235.74 84,239,649.19 1,922,234.57
财务费用 18,301,085.31 -43,478.86 17,051,125.12 -58,246.77
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
1,437.75 3,166,442.18
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
87,827,190.11 402,755.55 72,417,805.27 -3,207,046.03
加：营业外收入 53,447.54 26,829.35 4,748,181.34 4,728,200.37
减：营业外支出 2,915,172.04 28,694.28 4,635,943.85 500,103.89
其中：非流动资产处置损失272,069.79 28,694.28 103.89 103.89西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
8
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
84,965,465.61 400,890.62 72,530,042.76 1,021,050.45
减：所得税费用 22,473,522.33 20,469,905.13 255,262.61
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
62,491,943.28 400,890.62 52,060,137.63 765,787.84
归属于母公司所有者的净
利润
60,444,042.89 43,029,609.97
少数股东损益 2,047,900.39 9,030,527.66
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.29
（二）稀释每股收益 0.20 0.29
七、其他综合收益
八、综合收益总额 62,491,943.28 400,890.62 52,060,137.63 765,787.84
归属于母公司所有者的综
合收益总额
60,444,042.89 400,890.62 43,029,609.97 765,787.84
归属于少数股东的综合收
益总额
2,047,900.39 9,030,527.66
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,804,780,600.69 520,553.04 1,659,925,167.18 731,428.04
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
127,467,830.74 201,044,349.86 48,113,661.08 165,059,480.77
经营活动现金流入小计1,932,248,431.43 201,564,902.90 1,708,038,828.26 165,790,908.81
购买商品、接受劳务支付的1,443,802,579.29 1,361,839,299.69西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
45,688,192.27 1,709,087.20 37,408,543.28 1,498,946.75
支付的各项税费 140,494,486.48 5,046,461.14 114,893,255.00 7,763,482.09
支付其他与经营活动有关
的现金
75,622,215.82 75,043,466.13 81,003,423.18 195,238,827.55
经营活动现金流出小计1,705,607,473.86 81,799,014.47 1,595,144,521.15 204,501,256.39
经营活动产生的现金
流量净额
226,640,957.57 119,765,888.43 112,894,307.11 -38,710,347.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,437.75 3,166,442.18 500,000.00 500,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
3,300.00 3,300.00 38,030,035.00 38,030,035.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计4,737.75 3,169,742.18 38,530,035.00 38,530,035.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
284,188,542.07 27,200.00 183,257,042.91 3,801,070.00
投资支付的现金 116,000,000.00 116,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计400,188,542.07 116,027,200.00 183,257,042.91 3,801,070.00
投资活动产生的现金
流量净额
-400,183,804.32 -112,857,457.82 -144,727,007.91 34,728,965.00
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 575,000,000.00 328,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金西安开元控股集团股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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筹资活动现金流入小计575,000,000.00 0.00 331,050,000.00 0.00
偿还债务支付的现金 272,003,801.38 286,184,370.72
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
48,011,764.17 10,394,588.96 23,457,865.00 296,728.32
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计320,015,565.55 10,394,588.96 309,642,235.72 296,728.32
筹资活动产生的现金
流量净额
254,984,434.45 -10,394,588.96 21,407,764.28 -296,728.32
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额81,441,587.70 -3,486,158.35 -10,424,936.52 -4,278,110.90
加：期初现金及现金等价物
余额
398,694,240.31 8,984,165.17 346,339,396.00 7,633,010.67
六、期末现金及现金等价物余额480,135,828.01 5,498,006.82 335,914,459.48 3,354,899.77
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
西安开元控股集团股份有限公司
董事长： 王爱萍
二○○九年十月二十四日
