证券代码：000516 证券简称：陕解放Ａ 公告编号：2007--005
西安解放集团股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
李江东 因公在外 师萍
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1.4 西安希格玛有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 本公司董事长刘文胜先生、总经理王爱萍女士、财务总监罗茂生先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 陕解放Ａ
股票代码 000516
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 西安市解放市场6号
注册地址的邮政编码 710001
办公地址 西安市解放市场6号
办公地址的邮政编码 710001
公司国际互联网网址 http://www.jiefanggroup.com
电子信箱 JFG@jiefanggroup.com
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书
姓名 刘建锁
联系地址 西安市解放市场6号
电话 029-87217854
传真 029-87217705
电子信箱 JFG000516@jiefanggroup.com
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 1,678,225,271.41 1,626,706,692.10 3.17% 1,509,097,719.73
利润总额 85,871,521.08 75,851,820.93 13.21% 66,734,249.04
净利润 44,515,220.20 38,260,348.22 16.35% 29,973,604.37
扣除非经常性损益的净利润 40,015,529.57 38,889,910.50 2.89% 29,751,325.61
经营活动产生的现金流量净额 134,576,473.81 93,794,840.87 43.48% 70,171,136.11
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 1,300,047,414.28 1,162,642,966.79 11.82% 885,513,345.66
股东权益（不含少数股东权益 453,674,991.80 428,716,516.00 5.82% 410,012,912.18
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.30 0.29 3.45% 0.23
每股收益（注） 0.30 - - -
净资产收益率 9.81% 8.92% 0.89% 7.31%
扣除非经常性损益的净利润为基 8.82% 9.07% -0.25% 7.26%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 0.91 0.72 26.39% 0.54
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 3.06 3.29 -6.99% 3.14
调整后的每股净资产 3.01 3.27 -7.95% 3.12
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 7,820,000.00
营业外收支净额 -1,104,043.84
扣除的非经常性损益所得税影响 -2,216,265.53
合计 4,499,690.63
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
新股
一、有限售条件股份 86,931,751 66.68% 3,245 3,373 6,618 86,938,369 58.68%
1、国家持股
2、国有法人持股 29,749,093 22.82% 29,749,093 20.08%
3、其他内资持股 57,182,658 43.86% 3,245 3,373 6,618 57,189,276 38.60%
其中：境内法人持股 57,174,726 43.85% 57,174,726 38.59%
境内自然人持股 7,932 0.01% 3,245 3,373 6,618 14,550 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 43,446,545 33.32% 17,773,981 -3,373 17,770,60 61,217,153 41.32%
8
1、人民币普通股 43,446,545 33.32% 17,773,981 -3,373 17,770,60 61,217,153 41.32%
8
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 130,378,296 100.00% 17,777,226 0 17,777,22 148,155,522 100.00%
6
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007-03-31 36,156,302 50,782,067 97,373,455 此处的限售条件为因股改所导致的限
2008-03-31 7,407,776 43,374,291 104,781,231 售和公司高管人员所持股份冻结所导
2009-03-31 13,230,741 30,143,550 118,011,972 致的限售。
2011-03-31 30,129,000 0 148,155,522 由于公司高管人员持有的有限售条件
股份无法确定其可上市交易时间，所
以此处的限售条件仅为股改所导致的
限售。
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 西安高新医院有限公司 30,129,000 2011-03-31 30,129,000 股改方案实施之日起六十个
月内，所持有的原非流通股
不通过证券交易所挂牌出售
；禁售期满后，通过深圳证
券交易挂牌交易所出售原非
流通股股份的价格不低于12.
00元/股（若此期间或之前有
派息、送股、资本公积金转
增股份等事项，应对该价格
进行除权除息处理）。
2 深圳市创新投资集团有 28,046,293 2007-03-31 7,407,776 股改方案实施之日起十二个
限公司 2008-03-31 7,407,776 月内，所持有的原非流通股
2009-03-31 13,230,741 股份不上市交易或者转让。
在上述禁售期满后的十二个
月内通过证券交易所挂牌交
易出售股份数量占公司股份
总数的比例不超过百分之五
，二十四个月内不超过百分
之十。
3 西安商业科技开发公司 5,839,266 2007-03-31 5,839,266 股改方案实施之日起十二个
4 陕西新开高新技术投资 4,356,000 2007-03-31 4,356,000 月内，所持有的原非流通股
有限公司 股份不上市交易或者转让。
5 西安中露食品有限责任 3,267,000 2007-03-31 3,267,000
公司
6 中国航空油料公司西安 2,178,000 2007-03-31 2,178,000
分公司
7 深圳市广顺实业股份有 2,178,000 2007-03-31 2,178,000
限公司
8 深圳市长通数码科技有 1,668,000 2007-03-31 1,668,000
限公司
9 中国嘉德国际拍卖有限 1,306,800 2007-03-31 1,306,800
公司
10 陕西信托投资有限公司 1,089,000 2007-03-31 1,089,000
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 17,764
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股
量 份数量
西安高新医院有限公司 其他 20.34% 30,129,000 30,129,000 30,129,000
深圳市创新投资集团有限公司 国有股东 18.93% 28,046,293 28,046,293
西安商业科技开发公司 其他 3.94% 5,839,266 5,839,266
陕西新开高新技术投资有限公司 其他 2.94% 4,356,000 4,356,000 4,356,000
西安中露食品有限责任公司 其他 2.21% 3,267,000 3,267,000
中国航空油料西北公司 其他 1.47% 2,178,000 2,178,000
深圳市广顺实业股份有限公司 其他 1.47% 2,178,000 2,178,000
深圳市长通数码科技有限公司 其他 1.13% 1,668,000 1,668,000 1,668,000
中国嘉德国际拍卖有限公司 其他 0.88% 1,306,800 1,306,800
陕西信托投资有限公司 其他 0.74% 1,089,000 1,089,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
黄东生 500,576 人民币普通股
卢树辉 370,896 人民币普通股
范军总 238,000 人民币普通股
夏加其 210,000 人民币普通股
刘振雷 195,100 人民币普通股
肖风莲 189,926 人民币普通股
毛海芳 185,100 人民币普通股
黄仁金 183,400 人民币普通股
康莉 183,183 人民币普通股
王有利 180,800 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的 经向公司股东函询，前10名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知前10名无限售条
说明 件流通股股东之间是否存在关联关系，也未知前10名无限售条件流通股股东和前10名股东之间是否
存在关联关系。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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报告期内，公司控股股东未发生变更，仍为西安高新医院有限公司，该公司成立于2002年4月2日；法定代表人：王崇友；注册资
本：70000万元人民币；主要经营业务：为中外患者提供诊疗、保健及相关咨询服务。 西安高新医院有限公司的控股股东为西安
申信风险投资有限公司，成立于2001年3月27日，法定代表人：井晓荣；注册资本：46000万元人民币；主要经营业务：高新技术项目
的投资及投资管理（不含金融、证券、期货业务）。 西安申信风险投资有限公司的实际控制人为刘建申先生。刘建申先生，50岁
，中国国籍，没有其他国家或地区居留权，现任西安申信风险投资有限公司投资委员会主席。刘建申先生是第十届全国人大代表，同
时担任陕西省商会副会长、陕西省青联副主席等职务。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
刘文胜 董事长 男 37 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 28.00 否
王爱萍 董事、总经 女 38 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 20.00 否
理
罗茂生 董事、副总 男 45 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 10.00 否
经理、财务
总监
张铮 董事 男 43 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 20.00 否
井晓荣 董事 男 45 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 0.00 是
程厚博 董事 男 43 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 0.00 是
师萍 独立董事 女 57 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 3.80 否
马朝阳 独立董事 男 39 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 2.22 否
李江东 独立董事 男 63 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 3.80 否
孙文国 监事会主席 男 31 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 10.00 否
刘勇 监事 男 44 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 14.00 否
程鑫渝 监事 男 31 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 3.60 否
吴松林 监事 男 50 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 0.00 是
汤宏 监事 男 41 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 4.20 否
刘建锁 董事会秘书 男 50 2006-05-25 2009-05-25 0 0 - 6.00 否
贾小英 审计总监 女 48 2006-05-25 2009-05-25 4,000 6,636 任职前买入及 14.00 否
资本公积金转
增
合计 - - - - - 4,000 6,636 - 139.62 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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2006年，面对日趋激烈的行业竞争和日益复杂的市场环境，公司加大调整和拓展力度，做实做强零售主业，优化产业结构，加强
内部管理，在公司全体员工努力拼搏下，取得了良好的经营业绩，完成了各项既定目标，商品销售总额再创历史新高。报告期内，公
司在连续9年稳踞中国商业零售企业百强行列的基础上，再度入围“中国服务业500强”，并荣膺陕西省国家税务局颁发的“A级纳税
人”、“2006中国西安最具影响力品牌”等多项荣誉称号。同时，积极实施公司的发展战略，整合公司投资项目，集中力量拓展主业
，加快发展连锁百货的步伐，加大力度支持优势项目，进一步增强公司的盈利能力。 本报告期，公司实现主营业务收入167,822.53
万元,比上年增长3.17％；实现主营业务利润21,903.08万元,比上年增长18.78％；实现利润总额8,587.15万元,比上年增长13.21％；
实现净利润4,451.52万元，比上年增长16.35%。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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根据财政部2006年2月15日发布的《关于印发〈企业会计准则第一号—存货〉等38项具体准则的通知》的规定，公司于2007年1月
1日起执行新企业会计准则。（1）关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析：目前依据新企
业会计准则已经辨别认定的首次执行日现行会计准则和新会计准则下股东权益差异如下： ①所得税 公司按照现行企业会计准
则的规定和公司会计政策计提了各项资产减值准备。依据《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和《企业会计准则第18号
－所得税》的规定，公司将资产帐面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，调增公司2007年1月1日股东权益273,471.81
元，其中归属于母公司的股东权益增加为237,384.26元，归属少数股东的权益增加为36,087.55元。 ②少数股东权益 A.截至2
006年12月31日，公司按照现行企业会计准则编制的合并资产负债表中"少数股东权益"为72,744,013.68元，按照新企业会计准则规定
全部转入2007年1月1日的"股东权益"中，由此调增2007年1月1日公司股东权益72,843,508.68元。 B.2006年12月14日，公司与西
安宝霖投资管理有限公司签订《股权转让协议》，转让西安天竣能源投资管理有限公司75％股权，2006年12月31日第四次临时股东大
会决议通过转让议案。根据《合并会计报表暂行规定》:准备近期售出而短期持有其半数以上的权益性资本的子公司可以不纳入合并
范围，所以在本报告期未将该公司纳入合并报表范围，使应归属少数股东权益的51,605,888.37元未计入合并资产负债表中"少数股东
权益"，按照新企业会计准则准备近期出售的子公司应纳入合并范围，由此调增2007年1月1日公司股东权益51,605,888.37元。 C.
根据新的企业会计准则，因所得税调整使归属少数股东权益增加36,087.55元，由此调增2007年1月1日公司股东权益36,087.55元。通
过上述少数股东权益的调整，使股东权益增加124,485,484.60元。 （2）执行新企业会计准则后可能发生的会计政策、会计估计
变更及其对公司财务状况及经营成果的影响： ①根据新〈企业会计准则第2号—长期股权投资〉的规定，公司对子公司的投资将
由原采用权益法核算变更为采用成本法核算，由此将改变子公司各期间经营成果对母公司相应期间投资收益的影响，但不影响公司相
应期间的合并资产负债表。 ②根据新〈企业会计准则第18号—所得税〉的规定，公司所得税的会计处理将由原采用应付税款法核
算变更为采用资产负债表负债法核算，由此将影响公司各期间所得税费用的确认，并核算相应的递延所得税负债或递延所得税资产。
(3)上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而调整。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
零售业 166,666.67 144,147.36 13.51% 2.74% 0.88% 1.59%
煤炭采选业 662.32 197.05 70.25% 0.00% 0.00% 0.00%
其他社会服务业 493.54 221.26 55.17% 11.26% 172.54% -26.53%
主营业务分产品情况
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
陕西地区 163,364.23 2.69%
其他地区 4,458.30 25.24%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
投资联建“北辰星座”房地产一 7,800.00 公司于2006年2月13日签订了转让合同，以8 780.00
期项目 ,580万元的价格转让给陕西隆成房地产开发
有限公司。
参股西安市商业银行股份有限公 5,900.00 报告期内，经公司第七届董事会第三次会议 -
司 审议通过，同意将公司所持西安市商业银行
股份有限公司股权全部予以转让出售，目前
，相关转让事宜正在初步洽谈中。
西稍门商城项目 66,339.31 该项目已于2006年11月全面启动，报告期内 -
已完成了立项、规划和设计工作。
西安天竣能源投资管理有限公司7 17,767.50 经公司第七届董事会第三次会议审议通过， 2007年2月8日，公司已收到收购方按
5%股权 并经公司2006年第三次临时股东大会审议批 协议约定支付的定金1,960万元。
准，公司以17,767.50万元收购西安天竣能
源投资管理有限公司75%股权；报告期内，
根据公司的投资计划和该项目的实际状况，
经第七届董事会第五次会议审议通过，并经
公司2006年第四次临时股东大会审议批准，
将上述股权以19,600万元价格全部出售给西
安宝霖投资管理有限公司。
陕西省紫阳县苗河板岩矿采矿权 3,830.00 该板岩矿的相关筹备工作正在进行之中。 -
合计 101,636.81 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
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本公司2006年度实现净利润4,451.52万元，根据公司章程规定，提取2006年度净利润10%的法定公积金992.43万元（合并数），其余9
0%计3,459.09万元，加上上年度结转的未分配利润6,145.79万元，合计可供股东分配利润为9,604.89万元。董事会建议按公司2006年
末总股本148,155,522股计算，向全体股东每10股派发现金股利1.50元（含税），分配股利合计2,222.33万元，余额7,382.55万元，
结转下年度。以上预案尚需经股东大会审议通过。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方 被收购资产 购买日 收购价格 自购买日起 是否 定价原则说 所涉及 所涉及
至本年末为 为关 明 的资产 的债权
上市公司贡 联交 产权是 债务是
献的净利润 易 否已全 否已全
部过户 部转移
深圳市弘丰泰创新 西安天竣能源投资管理有 2006-08-23 17,767.50 0.00 否 以天竣能源 是 是
投资有限公司 限公司75%股权 经审计的20
06年7月31
日净资产值
为基础。
榆林市昊腾商贸有 陕西省紫阳县苗河板岩矿 2006-10-21 3,830.00 0.00 否 以评估价值 否 -
限公司 采矿权 协商定价
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7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至 出售产 是否 定价原则说 所涉及 所涉及
出售日该出 生的损 为关 明 的资产 的债权
售资产为上 益 联交 产权是 债务是
市公司贡献 易 否已全 否已全
的净利润 部过户 部转移
陕西隆成房地产 公司对“北辰星座 2006-02-13 8,580.00 0.00 780.00 否 在本公司投 是 是
开发有限公司 ”房地产一期项目 资成本的基
的7,800万元出资 础上增值不
低于8%。
西安宝霖投资管 西安天竣能源投资 2006-12-14 19,600.00 0.00 1,832.5 否 以天竣能源 否 否
理有限公司 管理有限公司75% 0 经审计的20
股权 06年7月31
日净资产值
为基础溢价
24.10%。
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7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
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上述收购、出售资产事项，将对公司的经营成果产生积极的影响。
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7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或否
） 毕 ）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 15,310.59
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 6,696.95
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 6,696.95
担保总额占公司净资产的比例 14.76%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保 0.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 0.00
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*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
西安高新医院有 自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内，西安高新医院有 严格履行承诺 无
限公司 限公司所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁售
期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格
不低于12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资本公积金转
增股份等事项，应对该价格进行除权除息处理）。如有违反承诺的
卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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（一）、监事会的工作情况本年度内公司监事会参加了公司召开的2005年度股东大会及各次临时股东大会，列席董事会会议7次，对
上述每次会议召开的法定程序、会议议案讨论表决的真实可靠性、合法合规性和有效性均认真履行了监督职责。本年度内公司第五届
、第六届监事会召开了监事会会议5次，会议情况如下：①2006年3月6日，召开了监事会第五届十次会议，审议通过了公司2005年年
度报告及其摘要、2005年度监事会工作报告，本次会议决议刊登于2006年3月9日的《证券时报》上。②2006年4月18日，召开了监事
会第五届十一次会议，审议通过了公司2006年第一季度报告、修订后的《监事会议事规则》，本次会议决议刊登于2006年4月20日的
《证券时报》上。③2006年5月25日，召开了监事会第六届一次会议，选举孙文国先生为公司第六届监事会主席，本次会议决议刊登
于2006年5月27日的《证券时报》上。④2006年8月23日，召开了监事会第六届二次会议，审议通过了公司2006年度中期报告，本次会
议决议刊登于2006年8月26日的《证券时报》上。⑤2006年10月17日，召开了监事会第六届三次会议，审议通过了公司2006年第三季
度报告。（二）、对公司有关事项的独立意见1、公司依法运作情况2006年度，公司董事会能够按照国家有关法律、法规的要求进行
运作，认真贯彻执行股东大会决议，在各项重大事项运作中，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、总经理等
高级管理人员勤勉尽责，未发现存在损害公司和股东利益的行为。2、检查公司财务的情况按照公司章程赋予的职责，本年度内监事
会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查、监督。监事会认为，公司2006年度财务报告如实地反映了公司的财务状况和经营成果
，西安希格玛有限责任会计师事务所为公司出具的审计报告是客观、公正的。3、募集资金使用情况本年度内，公司没有募集资金或
以前期间募集资金的使用延续到本年度内的情况。4、公司收购、出售资产交易的情况报告期内，公司进行的收购及出售资产事项审
议程序合法、定价合理，未发现内幕交易，未发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。5、关联交易的情况本年度内公
司无重大关联交易。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：西安解放集团股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 115,673,432.66 510,032.21 194,647,374.06 2,189,003.32
短期投资
应收票据
应收股利 500,000.00 500,000.00 2,083,240.00 2,083,240.00
应收利息
应收账款 29,280,419.19 13,680,810.00
其他应收款 130,103,948.24 18,682,914.63 82,126,977.52 5,106,863.53
预付账款 55,620,457.29 42,330,842.58
应收补贴款
存货 24,596,774.19 14,823,774.96
待摊费用 174,405.10 462,287.48
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 355,949,436.67 19,692,946.84 350,155,306.60 9,379,106.85
长期投资：
长期股权投资 281,571,211.22 680,938,397.22 298,464,029.35 537,858,513.02
长期债权投资
长期投资合计 281,571,211.22 680,938,397.22 298,464,029.35 537,858,513.02
合并价差
固定资产：
固定资产原价 674,072,242.20 16,800,530.55 492,228,500.15 17,270,182.55
减：累计折旧 126,262,698.58 6,643,908.59 99,293,888.52 6,228,821.86
固定资产净值 547,809,543.62 10,156,621.96 392,934,611.63 11,041,360.69
减：固定资产减值准备
固定资产净额 547,809,543.62 10,156,621.96 392,934,611.63 11,041,360.69
工程物资
在建工程 4,841,683.52 42,824,762.60
固定资产清理
固定资产合计 552,651,227.14 10,156,621.96 435,759,374.23 11,041,360.69
无形资产及其他资产：
无形资产 109,676,599.25 35,523,020.26 78,264,256.61 1,063,270.30
长期待摊费用 198,940.00
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 109,875,539.25 35,523,020.26 78,264,256.61 1,063,270.30
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,300,047,414.28 746,310,986.28 1,162,642,966.79 559,342,250.86
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 170,000,000.00
应付票据 85,163,625.00 69,410,000.00
应付账款 198,580,889.42 7,315,468.11 157,749,352.30 7,330,228.63
预收账款 421,373.00 7,403,578.00
应付工资 4,190,408.00 634,600.00 5,854,573.71 166,104.64
应付福利费 10,372,968.29 4,985,180.33 10,549,421.89 4,818,723.74
应付股利 5,018,565.75 5,018,565.75 7,331,406.69 7,331,406.69
应交税金 25,074,126.65 46,564.56 31,341,265.39 104,559.46
其他应交款 1,228,399.99 131.10 731,174.23
其他应付款 46,533,884.16 248,962,980.47 49,436,433.79 84,309,513.47
预提费用 3,500.00
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 656,584,240.26 266,963,490.32 509,810,706.00 104,060,536.63
长期负债：
长期借款 91,272,169.38 148,488,122.83
应付债券
长期应付款 99,597.00 99,597.00 99,597.00 99,597.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 91,371,766.38 99,597.00 148,587,719.83 99,597.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 747,956,006.64 267,063,087.32 658,398,425.83 104,160,133.63
递延投资收益 25,572,907.16 25,572,907.16 26,465,601.23 26,465,601.23
少数股东权益 72,843,508.68 49,062,423.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 148,155,522.00 148,155,522.00 130,378,296.00 130,378,296.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 148,155,522.00 148,155,522.00 130,378,296.00 130,378,296.00
资本公积 127,162,070.51 127,162,070.51 144,939,296.51 144,939,296.51
盈余公积 82,308,527.39 51,687,014.63 72,384,248.95 47,235,492.61
其中：法定公益金 23,104,114.06 14,684,426.86
未分配利润 96,048,871.90 126,670,384.66 81,014,674.54 106,163,430.88
其中：现金股利 22,223,328.30 22,223,328.30 19,556,744.40 19,556,744.40
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 453,674,991.80 453,674,991.80 428,716,516.00 428,716,516.00
负债和所有者权益（或股东权益 1,300,047,414.28 746,310,986.28 1,162,642,966.79 559,342,250.86
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：西安解放集团股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1,678,225,271.41 1,626,706,692.10
减：主营业务成本 1,445,656,692.29 1,429,732,088.49
主营业务税金及附加 13,537,746.24 12,577,719.12
二、主营业务利润（亏损以“-” 219,030,832.88 184,396,884.49
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 39,003,059.39 617,084.96 41,250,317.21 308,542.49
号填列）
减：营业费用 39,204,463.95 38,745,677.76
管理费用 109,787,330.50 6,034,620.29 94,459,935.85 8,144,892.48
财务费用 21,877,711.55 -20,995.79 14,458,730.42 773,109.84
三、营业利润（亏损以“-”号填 87,164,386.27 -5,396,539.54 77,982,857.67 -8,609,459.83
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 -188,821.35 49,925,258.02 -1,191,391.54 46,803,083.56
列）
补贴收入
营业外收入 52,882.71 56.08 145,603.68 70,473.98
减：营业外支出 1,156,926.55 13,554.36 1,085,248.88 3,749.49
四、利润总额（亏损以“-”号填 85,871,521.08 44,515,220.20 75,851,820.93 38,260,348.22
列）
减：所得税 32,460,543.94 29,151,957.77
少数股东损益 8,895,756.94 8,439,514.94
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 44,515,220.20 44,515,220.20 38,260,348.22 38,260,348.22
）
加：年初未分配利润 81,014,674.54 106,163,430.88 75,428,516.25 93,198,879.29
其他转入 81,928.62
六、可供分配的利润 125,529,894.74 150,678,651.08 113,770,793.09 131,459,227.51
减：提取法定盈余公积 9,924,278.44 4,451,522.02 8,767,594.24 3,826,034.82
提取法定公益金 4,431,779.91 1,913,017.41
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 115,605,616.30 146,227,129.06 100,571,418.94 125,720,175.28
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 19,556,744.40 19,556,744.40 19,556,744.40 19,556,744.40
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 96,048,871.90 126,670,384.66 81,014,674.54 106,163,430.88
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：西安解放集团股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 1,892,565,465.25
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 199,648,088.77 165,548,995.79
经营活动现金流入小计 2,092,213,554.02 165,548,995.79
购买商品、接受劳务支付的现金 1,715,544,564.41
支付给职工以及为职工支付的现金 54,481,504.18 1,500,058.80
支付的各项税费 111,048,499.04 1,460,342.25
支付的其他与经营活动有关的现金 76,562,512.58 17,077,963.79
经营活动现金流出小计 1,957,637,080.21 20,038,364.84
经营活动产生的现金流量净额 134,576,473.81 145,510,630.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 86,020,000.00 86,020,000.00
取得投资收益所收到的现金 922,459.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,500.00
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 23,113,540.48
投资活动现金流入小计 110,057,499.78 86,020,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 107,041,151.25 34,500,000.00
产所支付的现金
投资所支付的现金 212,675,000.00 179,175,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 319,716,151.25 213,675,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -209,658,651.47 -127,655,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 400,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 400,000,000.00 0.00
偿还债务所支付的现金 359,215,953.45
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 44,643,504.69 19,534,602.06
金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 403,859,458.14 19,534,602.06
筹资活动产生的现金流量净额 -3,859,458.14 -19,534,602.06
四、汇率变动对现金的影响 -32,305.60
五、现金及现金等价物净增加额 -78,973,941.40 -1,678,971.11
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 44,515,220.20 44,515,220.20
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 27,653,080.87 869,184.37
无形资产摊销 3,087,657.36 40,250.04
长期待摊费用摊销 3,626,939.94
待摊费用减少（减：增加） 329,238.38
预提费用增加（减：减少） -3,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 14,442.20 13,554.36
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 25,055,452.19
投资损失（减：收益） 188,821.35 -49,925,258.02
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -9,772,999.23
经营性应收项目的减少（减：增加） -133,428,656.18 -12,701,880.21
经营性应付项目的增加（减：减少） 164,415,019.79 162,699,560.21
其他
少数股东损益 8,895,756.94
经营活动产生的现金流量净额 134,576,473.81 145,510,630.95
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 115,673,432.66 510,032.21
减：现金的期初余额 194,647,374.06 2,189,003.32
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 -78,973,941.40 -1,678,971.11
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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本报告期会计报表合并范围有所变化，增加了一个控股子公司：横山县天云煤矿有限公司。 经公司第六届董事会第十五次会
议决定，以公司自有资金7500万元投资控股横山县天云煤矿有限公司，占该公司增资扩股后注册资本的83.24%，为控股股东。横山县
天云煤矿有限公司注册资本为9010万人民币；注册地陕西横山县；经营范围为：煤炭生产、销售，煤炭深加工。
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9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 453,674,991.80
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 237,384.27
少数股东权益 124,485,484.60
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 578,397,860.67
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会计师事务所的审阅意见
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西安希格玛有限责任会计师事务所 Xi’anXigemaCertifiedP
ublicAccountantFirmLimited 希会审字（2007）400
号 关于西安解放集团股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 西安解放集团股份有限公
司全体股东： 我们审阅了后附的西安解放集团股份有限公司（以下简称贵公司）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“
差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通
知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作
的基础上对差异调节表出具审阅报告。 根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅
》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询
问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵
循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据
我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”
的有关规定编制。 西安希格玛有限责任会计师事务所中国注册会计师：蒙玲中国西安市中国注册会计师：邱程红2007年3月28日
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西安解放集团股份有限公司
2007年3月31日