西安开元控股集团股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5本公司董事长刘文胜先生、总裁王爱萍女士、财务总监罗茂生先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,382,792,269.94 1,300,320,886.09 6.34%
所有者权益（或股东权益） 510,481,891.81 453,912,376.06 12.46%
每股净资产 3.45 3.06 12.75%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 23,136,969.31 -56.42%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.16 -55.56%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 21,191,276.77 53,219,936.89 202.97%
基本每股收益 0.14 0.36 180.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.19 -
稀释每股收益 0.14 0.36 180.00%
净资产收益率 4.15% 10.43% 2.55%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.46% 5.43% -0.15%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 -15,884.96
非流动资产处置损益 38,041,434.07
扣除的非经常性所得税影响 -12,548,431.21
合计 25,477,117.90
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 17,740
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳市创新投资集团有限公司 7,407,776 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 5,519,168 人民币普通股
国投信托投资有限公司－国投瑞丰证券投资资金信托 4,695,401 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 4,145,654 人民币普通股
西安中露食品有限责任公司 2,195,000 人民币普通股
广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3号) 2,072,764 人民币普通股
西部信托投资有限公司 1,089,000 人民币普通股
黄东生 860,638 人民币普通股
深圳市渝祥电脑系统有限公司 781,200 人民币普通股
安信证券股份有限公司 773,950 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
本报告期，公司财务报表的合并范围发生了变化，增加了两个子公司：开元商城安康有限公司和宝鸡市九华城建投资发展有限公司。
1．年初至报告期末，公司货币资金与上年度期末相比增长了159.67%，主要原因是公司工程项目借款增加及存在尚未结算的款项；
2．年初至报告期末，公司在建工程与上年度期末相比增长了590.33%，主要原因是开元商城西稍门商城项目及宝鸡国际 万象商业广场项目建设投入所致；
3．年初至报告期末，应收款项与上年度期末相比增长了50.77%，主要原因是控股子公司宝鸡市九华城建投资发展有限公司建设国际 万象商业广场项目支付的项目款项所影响；
4．年初至报告期末，公司净利润比上年同期相比增长了81.87%，主要原因是公司出售西安天竣能源投资管理有限公司股权、横山县天云煤矿有限公司股权产生的收益影响所致；
5．年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少了56.42%，主要原因是本报告期购买商品、接受劳务支付的现金及支付的其他与经营活动有关的现金增加所致；
6．年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期相比增长了5547.24%，主要原因是收回投资款较上年同期增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
①公司投资建设的开元商城西稍门商城项目，于2007年9月18日正式开工建设。
②公司控股子公司宝鸡市九华城建投资发展有限公司投资开发建设的国际 万象商业广场项目，工程进展顺利。
③报告期内，经公司执行委员会审议批准，公司投资2900万元收购陕西三秦能源董东煤业有限公司45%股权。该公司注册资本5880万元，主要投资建设董东煤矿，目前正处于建设阶段。董东煤矿位于陕西省渭北煤田澄合矿区的中部，资源总储量12439万吨，规划生产能力为45万吨/年。投资该项目对于提高公司的盈利能力具有积极的作用。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司控股股东西安高新医院有限公司在股改中承诺：自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内，西安高新医院有限公司所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。
截止本报告期末，西安高新医院有限公司严格履行承诺，未发生违反承诺的情况。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
HK8227 海天天线 14,600,000.00 15.45% 14,600,000.00 0.00 0.00
合计 14,600,000.00 - 14,600,000.00 0.00 0.00
注：西安海天天线科技股份有限公司为在香港联交所创业板上市的企业。
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股 报告期所有者权
所持对象名称 初始投资金额持有数量（股） 期末账面值 报告期损益
权比例 益变动
西安市商业银行股份有限公司 59,000,000.00 63,332,960.00 3.76% 59,000,000.00 0.00 0.00
申银万国证券股份有限公司 200,000.00 161,742.00 0.00% 200,000.00 0.00 0.00
合计 59,200,000.00 63,494,702.00 - 59,200,000.00 0.00 0.00
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容及提
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
供的资料
2007年07月04日 公司总部 实地调研 兴业证券研究发展中心行业分析师 邹国英先生 公司的经营发展情况
2007年07月17日 公司总部 实地调研 中投证券研究所 兰飞燕先生 公司的经营发展情况
2007年08月14日 公司总部 实地调研 中国人民健康保险股份有限公司资金运营部 柏凌先生公司的经营发展情况
2007年08月15日 公司总部 实地调研 国投瑞银基金管理有限公司研究部 刘继成先生 公司的经营发展情况
华宝信托有限责任公司发展研究中心 孙珏女士
2007年08月23日 公司总部 实地调研 公司的经营发展情况
平安证券综合研究所 行业研究员 文献先生
2007年09月20日 公司总部 实地调研 易方达基金管理有限公司研究部 研究员 刘兵先生 公司的经营发展情况
4附录
4.1资产负债表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 300,371,842.75 575,611.37 115,673,432.66 510,032.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 44,202,603.47 500,000.00 29,780,419.19 500,000.00
预付款项 174,424,849.51 55,620,457.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 106,042,954.41 60,876,646.50 130,103,948.24 18,682,914.63
买入返售金融资产
存货 46,805,876.91 24,596,774.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 174,405.10
流动资产合计 671,848,127.05 61,952,257.87 355,949,436.67 19,692,946.84
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 115,630,256.84 577,466,370.73 261,571,211.22 681,149,231.12
投资性房地产
固定资产 432,576,945.69 9,552,153.57 547,809,543.62 10,156,621.96
在建工程 33,423,558.71 4,841,683.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 107,360,856.23 35,492,832.73 109,676,599.25 35,523,020.26
开发支出
商誉 21,680,585.02 20,000,000.00
长期待摊费用 198,940.00
递延所得税资产 271,940.40 26,559.25 273,471.81 26,559.25
其他非流动资产
非流动资产合计 710,944,142.89 622,537,916.28 944,371,449.42 726,855,432.59
资产总计 1,382,792,269.94 684,490,174.15 1,300,320,886.09 746,548,379.43
流动负债：
短期借款 316,200,000.00 280,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 50,200,000.00 85,163,625.00
应付账款 127,463,816.68 16,019,739.86 203,599,455.17 12,334,033.86
预收款项 421,373.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 38,111,494.56 18,997,114.35 18,555,627.65 7,586,554.48
应交税费 8,952,147.85 4,671,894.61 26,302,526.64 46,695.66
应付利息
其他应付款 24,651,032.03 134,219,927.63 42,541,632.80 246,996,206.32
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 565,578,491.12 173,908,676.45 656,584,240.26 266,963,490.32
非流动负债：
长期借款 218,461,763.22 91,272,169.38
应付债券
长期应付款 99,597.00 99,597.00 99,597.00 99,597.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 218,561,360.22 99,597.00 91,371,766.38 99,597.00
递延投资收益 25,572,907.16 25,572,907.16
负债合计 784,139,851.34 174,008,273.45 773,528,913.80 292,635,994.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 148,155,522.00 148,155,522.00 148,155,522.00 148,155,522.00
资本公积 152,734,977.67 152,734,977.67 127,162,070.51 127,162,070.51
减：库存股
盈余公积 82,308,527.39 51,687,014.63 82,308,527.39 51,687,014.63
一般风险准备
未分配利润 127,282,864.75 157,904,386.40 96,286,256.16 126,907,777.81
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 510,481,891.81 510,481,900.70 453,912,376.06 453,912,384.95
少数股东权益 88,170,526.79 72,879,596.23
所有者权益合计 598,652,418.60 510,481,900.70 526,791,972.29 453,912,384.95
负债和所有者权益总计 1,382,792,269.94 684,490,174.15 1,300,320,886.09 746,548,379.43
4.2本报告期利润表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 338,017,101.43 393,233,027.24 43,750.00
其中：营业收入 338,017,101.43 393,233,027.24 43,750.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 325,099,408.43 5,190,338.77 379,155,839.24 -90,953.30
其中：营业成本 276,293,328.32 335,598,762.59 2,406.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,404,141.37 2,690,000.37
销售费用 35,926,864.21 1,079,152.85 35,253,432.53
管理费用 4,170,648.43 4,153,494.49 -88,313.37 -88,313.37
财务费用 6,304,426.10 -42,308.57 5,701,957.12 -5,046.19
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
21,226,589.81 31,028,812.09 -741,432.48 6,868,649.84
填列）
其中：对联营企业和合营
167,026.61 258,567.52
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
34,144,282.81 25,838,473.32 13,335,755.52 7,003,353.14
列）
加：营业外收入 69,305.38 8,260.91 48,606.08 56.08
减：营业外支出 641,647.24 134,221.41 8,818.84
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
33,571,940.95 25,846,734.23 13,250,140.19 6,994,590.38
号填列）
减：所得税费用 10,591,758.12 4,655,457.46 4,749,245.27
五、净利润（净亏损以“-”号填
22,980,182.83 21,191,276.77 8,500,894.92 6,994,590.38
列）
归属于母公司所有者的净利
21,191,276.77 21,191,276.77 6,994,590.38 6,994,590.38
润
少数股东损益 1,788,906.06 1,506,304.54
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.14 0.05 0.05
（二）稀释每股收益 0.14 0.14 0.05 0.05
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,319,967,870.88 296,000.00 1,364,846,242.87 370,250.00
其中：营业收入 1,319,967,870.88 296,000.00 1,364,846,242.87 370,250.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,274,900,502.74 14,446,523.76 1,315,728,750.26 6,243,164.82
其中：营业成本 1,112,980,441.98 16,280.00 1,175,779,157.05 20,363.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,324,455.71 9,603,398.55
销售费用 120,867,178.30 1,784,822.21 108,146,808.88
管理费用 12,734,056.94 12,717,687.57 6,242,392.04 6,242,392.04
财务费用 16,994,369.81 -72,266.02 15,956,993.74 -19,591.00
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填
38,702,268.63 72,017,657.20 5,518,602.97 35,144,075.05
列）
其中：对联营企业和合营企
660,834.56 698,602.97
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 83,769,636.77 57,867,133.44 54,636,095.58 29,271,160.23
加：营业外收入 1,508,131.84 8,260.91 50,964.88 56.08
减：营业外支出 1,524,016.80 726,559.35 8,818.84
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号
83,753,751.81 57,875,394.35 53,960,501.11 29,262,397.47
填列）
减：所得税费用 24,514,244.65 4,655,457.46 19,418,355.42
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 59,239,507.16 53,219,936.89 34,542,145.69 29,262,397.47
归属于母公司所有者的净利润 53,219,936.89 53,219,936.89 29,262,397.47 29,262,397.47
少数股东损益 6,019,570.27 5,279,748.22
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.36 0.36 0.20 0.20
（二）稀释每股收益 0.36 0.36 0.20 0.20
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,225,667,708.19 296,000.00 1,307,196,434.04 370,250.00
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
279,469,128.16 4,218,462.26 219,761,090.35 20,920,215.64
金
经营活动现金流入小计 1,505,136,836.35 4,514,462.26 1,526,957,524.39 21,290,465.64
购买商品、接受劳务支付的现金 1,276,601,144.22 1,291,625,917.99
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
35,041,897.47 1,601,420.22 36,247,014.46 1,004,271.27
现金
支付的各项税费 91,134,184.54 1,550,674.48 87,013,897.79 1,179,485.98
支付其他与经营活动有关的现
79,222,640.81 145,657,326.91 58,975,965.74 89,281,817.01
金
经营活动现金流出小计 1,481,999,867.04 148,809,421.61 1,473,862,795.98 91,465,574.26
经营活动产生的现金流量
23,136,969.31 -144,294,959.35 53,094,728.41 -70,175,108.62
净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 273,880,000.00 269,380,000.00 78,849,920.59 78,200,000.00
取得投资收益收到的现金 409,066.22 517.59 9,403,240.00 9,403,240.00
处置固定资产、无形资产和其他
3,500.00 2,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
9,406,318.62 23,113,540.48
金
投资活动现金流入小计 283,695,384.84 269,380,517.59 111,370,201.07 87,605,240.00
购建固定资产、无形资产和其他
173,771,290.16 10,348.00 62,806,417.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金 31,000,000.00 107,500,000.00 50,000,000.00 1,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
689,842.44
金
投资活动现金流出小计 205,461,132.60 107,510,348.00 112,806,417.98 1,500,000.00
投资活动产生的现金流量
78,234,252.24 161,870,169.59 -1,436,216.91 86,105,240.00
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 403,100,000.00 170,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 403,100,000.00 0.00 170,000,000.00 0.00
偿还债务支付的现金 280,860,406.16 117,418,869.24
分配股利、利润或偿付利息支付
38,912,405.30 17,509,631.08 35,282,655.08 16,887,862.06
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 319,772,811.46 17,509,631.08 152,701,524.32 16,887,862.06
筹资活动产生的现金流量
83,327,188.54 -17,509,631.08 17,298,475.68 -16,887,862.06
净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -15,354.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额 184,698,410.09 65,579.16 68,941,632.31 -957,730.68
加：期初现金及现金等价物余额 115,673,432.66 510,032.21 194,647,374.06 2,189,003.32
六、期末现金及现金等价物余额 300,371,842.75 575,611.37 263,589,006.37 1,231,272.64
4.5审计报告
审计意见：未经审计
西安开元控股集团股份有限公司
董事长 刘文胜
二ＯＯ七年十月二十日