西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
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证券代码：000516 证券简称：开元控股 公告编号：2009-018
西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
异议。
1.3 除下列董事外，其他董事出席了审议本次年报的董事会会议。
未出席董事姓名 未出席会议原因 被委托人姓名
井晓荣 因公在外 马朝阳
程厚博 因公在外 师 萍
1.4 西安希格玛有限责任会计师事务所为本公司2008 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报
告。
1.5 本公司董事长王爱萍女士、总裁史今女士、财务总监罗茂生先生声明：保证本年度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 开元控股
股票代码 000516
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 西安市解放市场6 号
注册地址的邮政编码 710001
办公地址 西安市解放市场6 号
办公地址的邮政编码 710001
公司国际互联网网址 http://www.kyholding.com
电子信箱 KYH@kyholding.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 刘建锁
联系地址 西安市解放市场6 号
电话 (029) 87217854
传真 (029) 87217705西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
2
电子信箱 KYH000516@kyholding.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年
本年比上年增减
（％） 2006 年
营业收入 2,041,317,154.24 1,772,527,212.15 15.16% 1,722,799,605.14
利润总额 96,229,730.65 127,030,412.85 -24.25% 85,131,433.65
归属于上市公司股东的净利润59,167,099.21 79,242,685.86 -25.33% 44,132,012.70
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
58,685,073.28 55,941,144.71 4.91% 39,632,322.07
经营活动产生的现金流量净额234,471,473.46 228,702,482.84 2.52% 129,935,907.92
2008 年末 2007 年末
本年末比上年末增
减（％） 2006 年末
总资产 1,753,480,953.90 1,450,058,864.90 20.92% 1,373,231,823.27
所有者权益（或股东权益） 596,861,289.97 537,694,190.76 11.00% 455,101,926.04
股本 148,155,522.00 148,155,522.00 0.00% 148,155,522.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年
本年比上年增
减（％） 2006 年
基本每股收益（元/股） 0.40 0.53 -24.53% 0.30
稀释每股收益（元/股） 0.40 0.53 -24.53% 0.30
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.40 0.38 5.26% 0.27
全面摊薄净资产收益率（%） 9.91% 14.74% -4.83% 9.70%
加权平均净资产收益率（%） 10.43% 15.63% -5.20% 10.00%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 9.83% 10.40% -0.57% 8.71%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 10.35% 11.03% -0.68% 8.98%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.58 1.54 2.60% 0.88
2008 年末 2007 年末
本年末比上年
末增减（％） 2006 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.03 3.63 11.02% 3.07
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 4,601,764.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,574,145.88
所得税影响额 -23,979.58
少数股东权益影响额 478,387.19西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
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合计 482,025.93
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行新
股 送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 59,158,802 39.93% -8,995,538 -8,995,538 50,163,264 33.86%
1、国家持股
2、国有法人持股 544,500 0.37% 544,500 0.37%
3、其他内资持股 58,609,325 39.56% -8,995,538 -8,995,538 49,613,787 33.49%
其中：境内非国有法
人持股
58,609,325 39.56% -8,995,538 -8,995,538 49,613,787 33.49%
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 4,977 0.00% 4,977 0.00%
二、无限售条件股份 88,996,720 60.07% 8,995,538 8,995,538 97,992,258 66.14%
1、人民币普通股 88,996,720 60.07% 8,995,538 8,995,538 97,992,258 66.14%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 148,155,522 100.00% 0 0 148,155,522 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称
年初限售
股数
本年解除限
售股数
本年增加
限售股数
年末限售股
数 限售原因 解除限售日期
西安高新医院有限公司 30,129,000 0 0 30,129,000 股改承诺 2011 年3 月31 日
深圳市创新投资集团有
限公司
20,638,517 7,407,776 0 13,230,741 股改规定
2007 年3 月31 日， 解除限售
7,407,776 股，2008 年3 月31
日，解除限售7,407,776 股，2009
年3 月31 日，解除限售
13,230,741 股。
深圳市源兴昌工业有限
公司
716,562 716,562 0 0 办理解除限售 2008 年4 月2 日
奉友谊 871,200 871,200 0 0 办理解除限售 2008 年4 月2 日
西安商业科技开发公司 5,839,266 0 0 5,839,266 未办理解除限售
手续
-西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
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西安无线电一厂 544,500 0 0 544,500 未办理解除限售
手续
-
金田实业（集团）股份有
限公司
363,000 0 0 363,000 未办理解除限售
手续
-
上海浦欣商贸发展有限
公司
30,000 0 0 30,000 未办理解除限售
手续
-
工商行东办职工技协服
务部
21,780 0 0 21,780 未办理解除限售
手续
-
贾小英 4,977 0 0 4,977 高管人员持股
依据高管持股变动的法规规定
予以冻结。
合计 59,158,802 8,995,538 0 50,163,264 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 13,137
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份数
量
质押或冻结的股份数
量
西安高新医院有限公司 其他 20.34% 30,129,000 30,129,000 30,129,000
深圳市创新投资集团有限公司 其他 13.96% 20,682,993 13,230,741 0
西安申华控股集团有限公司 其他 5.00% 7,407,796 0 0
上海方福投资管理咨询有限公司其他 4.97% 7,363,300 0 0
西安商业科技开发公司 其他 3.94% 5,839,266 5,839,266 0
中国工商银行－易方达价值成长
混合型证券投资基金 其他 3.21% 4,750,000 0 0
中国建设银行－交银施罗德稳健
配置混合型证券投资基金 其他 2.66% 3,945,990 0 0
郭建光 境内自然人 2.35% 3,475,922 0 0
深圳市元帆信息咨询有限公司 其他 2.29% 3,400,000 0 0
西安中露食品有限责任公司 其他 1.67% 2,474,800 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳市创新投资集团有限公司 7,452,252 人民币普通股
西安申华控股集团有限公司 7,407,796 人民币普通股
上海方福投资管理咨询有限公司 7,363,300 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 4,750,000 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 3,945,990 人民币普通股
郭建光 3,475,922 人民币普通股
深圳市元帆信息咨询有限公司 3,400,000 人民币普通股
西安中露食品有限责任公司 2,474,800 人民币普通股
广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3 号） 1,996,540 人民币普通股
胡钟标 1,270,590 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
西安申华控股集团有限公司为西安高新医院有限公司控股股东，深圳市元帆信息咨询有限公司
为西安申华控股集团有限公司控股子公司；除此之外，公司控股股东与其他前10 名股东之间不存
在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在西安开元控股集团股份有限公司
2008 年年度报告摘要
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关联关系或一致行动关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
刘建申先生，52 岁，中国国籍，没有其他国家或地区居留权，现任西安申华控股集团有限公司投资委员会主席、西安开
元控股集团股份有限公司第七届董事会董事。刘建申先生是第十届、第十一届全国人大代表，陕西省总商会第十届副会长。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）（税
是否在股东
单位或其他
关联单位领西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
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前） 取薪酬
刘建申 董事 男 52 2008 年09 月02 日2009 年05 月25 日0 0 - 0.00 是
王爱萍 董事长 女 39 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 22.60 否
史今 总裁 女 33 2008 年09 月02 日2009 年05 月25 日0 0 - 6.70 否
罗茂生
董事、副总
裁、财务总监 男 46 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 18.00 否
张 铮 副董事长 男 44 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 20.00 否
井晓荣 董事 男 47 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 0.00 是
程厚博 董事 男 45 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 0.00 是
师 萍 独立董事 女 59 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 3.80 否
马朝阳 独立董事 男 40 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 3.80 否
李江东 独立董事 男 63 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 3.80 否
孙文国 监事会主席 男 33 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 10.00 否
刘 勇 监事 男 45 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 14.00 否
程鑫渝 监事 男 33 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 6.00 否
吴松林 监事 男 52 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 4.50 否
汤 宏 监事 男 42 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 5.00 否
刘建锁 董事会秘书 男 52 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日0 0 - 6.00 否
刘瑞轩 副总裁 男 39 2007 年06 月05 日2009 年05 月25 日0 0 - 18.00 否
王晓寒 副总裁 男 49 2007 年06 月05 日2009 年05 月25 日0 0 - 18.00 否
贾小英 审计总监 女 50 2006 年05 月25 日2009 年05 月25 日6,636 6,636 － 14.00 否
合计 - - - - - 6,636 6,636 - 174.20 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
刘建申 董事 2 2 0 0 0 否
王爱萍 董事长 8 5 3 0 0 否
罗茂生 董事、副总裁、财务总监 8 5 3 0 0 否
张 铮 副董事长 8 5 3 0 0 否
井晓荣 董事 8 5 3 0 0 否
程厚博 董事 8 4 3 1 0 否
师 萍 独立董事 8 5 3 0 0 否
马朝阳 独立董事 8 5 3 0 0 否
李江东 独立董事 8 4 3 1 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
7
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 3
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、公司报告期内总体经营情况概述：
2008 年，接连不断的自然灾害和全球金融危机给我国带来重大影响和冲击，经济形势日益严峻，在实体经济衰退、居民
收入预期下降等多种不利因素的影响下，零售行业需求下降，导致竞争态势更加激烈。报告期内，公司继续以稳固和发展零
售主业为重心，进一步调整商品经营结构和经营布局，加强管理，强化服务，挖掘经营潜力，提高盈利水平，年度销售再创
历史新高。公司的连锁百货战略得到积极推进，公司投资开发建设的宝鸡国际·万象商业广场项目年度内已完成主体工程建
设，开元商业广场项目（西稍门商城项目）工程建设进展顺利；公司第二家连锁门店--开元商城咸阳店开业经营，逐步构建了
辐射全省的百货连锁基本框架。
年度内，公司再次荣膺“中国服务业企业500 强”， 并先后荣获 “商业顾客满意企业”和“中国商业服务业改革开放30
周年卓越企业”、“辉煌30 周年·中国经济影响力功勋企业”、“ 劳动者关系和谐企业” 等多项荣誉称号。
同时，根据公司的发展战略和投资计划，进一步整合公司现有的投资项目、支持优势项目发展。报告期内，公司转让陕
西省紫阳县苗河板岩矿采矿权实现收益320 万元；公司参股公司陕西三秦能源董东煤业有限公司投资建设的董东煤矿按规划
加紧建设。
本报告期，公司实现营业收入204,131.72 万元,比上年增长15.16％；实现营业利润9,620.21 万元,比上年减少24.17％；实
现利润总额9,622.97 万元,比上年减少24.25％；实现归属于母公司的净利润5,916.71 万元，比上年减少25.33%。
本报告期公司归属于母公司的净利润比2007 年度下降幅度较大的原因主要是2007 年度公司出售西安天竣能源投资管理
有限公司75%股权、横山县天云煤矿有限公司83.24%股权产生的一次性投资收益较大影响所致。
2、报告期内主营业务及其经营情况
2008 年度，是公司“全力促进商品销售稳步增长，积极推进商业连锁百货发展步伐，加快建设远程办公自动化管理平台，
努力构建跨区域管理新格局”的一年。
2008 年，公司的百货零售业核心门店开元商城钟楼店在转型时尚百货后，进一步根据时尚百货经营理念的需要，深化品
牌调整，加大引进国内国际品牌力度，优化品牌结构，突显时尚百货特色；加强管理，明确销售目标，加强员工销售技能培
训，提高商品成交率；同时，加强服务意识，牢固树立大服务理念，全方位拓展以会员管理为核心的服务内涵，全面构筑“体
验式”服务意识，提升服务品质，突出个性化服务。年度内，开元商城钟楼店以市场为导向，根据时尚百货的消费特征，积
极开发新的营销策略，抓住节假日等机遇，开展力度较大的大型主题促销活动，促进了商品销售的稳定增长，销售收入再创
历史新高，保证了公司零售主业的业绩增长。
报告期内，继开元商城安康店开业之后，公司第二家连锁门店--开元商城咸阳店于2008 年元月26 日开业运营。安康、咸
阳店进驻当地以后，公司不断加强经营管理，实施精细化管理，并结合当地市场情况，积极调整经营策略和商品结构，强化
服务管理，不断扩大市场份额，年度内，安康店、咸阳店分别实现销售收入4,441.71 万元、6,323.90 万元。
2008 年，公司投资开发建设的宝鸡国际·万象商业广场项目，年度内已完成主体工程的施工，并已开始进行装修、招商
工作，将于2009 年内开业运营。公司投资开发建设的西安开元商业广场（即西稍门商城）项目，年度内进入全面施工阶段，
工程进展顺利。
报告期内，根据百货连锁发展的新形势，公司加快了远程办公自动化建设步伐。经过近一年的准备、测试和培训，公司
的办公自动化系统开始上线运行，该系统优化了公司的管理流程，建立了畅通的管理渠道及信息反馈通道，为公司搭建符合
连锁百货发展需求的管理平台创造了条件。
经过努力，公司成功实现了跨地区商业经营的突破，初步建立了辐射全省的连锁百货网络框架。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
8
零售业 199,702.33 170,672.56 14.54% 17.15% 17.20% -0.03%
其他社会服务业 629.98 1.91 99.70% 24.65%
主营业务分产品情况
0 0.00 0.00 0.00%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
西安地区 189,586.74 11.50%
西安以外地区 10,745.57 299.96%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额项目进度 项目收益情况
西安开元商业广场 66,339.31 全面施工阶段 -
宝鸡国际?万象商业广场 50,959.00 主体工程施工完成 -
西安市商业银行股份有限公司3.76%股权 5,900.00 2009 年1 月5 日，公司将该部分股权以8,233.2848
万元价格全部出售给和润集团有限公司。
按公司帐面投资成本
计算可实现收益
2,333.2848 万元。
陕西三秦能源董东煤业有限公司45%股权 4,529.00 该公司主要投资建设董东煤矿，报告期内，董东煤
矿处于建设阶段。
-
陕西省紫阳县苗河板岩矿采矿权 3,830.00
2007 年12 月,公司以4,150 万元的价格将陕西省紫
阳县苗河板岩矿采矿权转让给西安百德龙科技咨
询有限公司。
此次转让实现收益
320 万元。
合计 131,557.31 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
9
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
本公司2008 年度实现归属于母公司的净利润5,916.71 万元，加上上年度结转的未分配利润19,797.66 万元，合计未分
配利润为25,714.37 万元。
董事会建议以公司2008 年末总股本148,155,522 股为基数，向全体股东每10 股送5 股红股，派发现金股利1.00 元（含
税），实际分配利润合计88,893,313.2 元，余额168,250,414.75 元，结转下年度；同时，以公司2008 年末总股本148,155,522
股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，共转增74,077,761 股，转增后资本公积金余额为78,657,216.67 元，
结转下年度。
本次送红股及资本公积金转增股本后公司股本增加148,155,522 股，股本总额将变更为296,311,044 股。
以上预案尚需经股东大会审议通过。
公司前三年现金分红情况
单位：（人民币）元
现金分红金额（含税）
合并报表中归属于母公司所有
者的净利润
占合并报表中归属于母公司所有者
的净利润的比率
2007 年 0.00 79,242,685.86 0.00%
2006 年 22,223,328.30 44,132,012.70 50.36%
2005 年 19,556,744.40 38,664,545.54 50.58%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日） 担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是
或否）
陕西三秦能源董东
煤业有限公司 2008 年09 月03 日 17,000.00 连带责任担保2008 年9 月3 日
-2015 年9 月3 日
否 是
报告期内担保发生额合计 15,000.00
报告期末担保余额合计 15,000.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 10,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 10,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 25,000.00西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
10
担保总额占公司净资产的比例 41.89%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额
0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担
保对象提供的债务担保金额
5,000.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 5,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
西安高新医院有限公司在公司股改中承诺：自公司股权
分置改革方案实施之日起六十个月内，西安高新医院有限公
司所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁
售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股
份的价格不低于12.00 元/股（若此期间或之前有派息、送股、
资本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权除息处
理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。
深圳市创新投资集团有限公司在公司股改中承诺：自公
司股权分置改革方案实施之日起十二个月内，深圳市创新投
资集团有限公司所持有的原非流通股股份不通过证券交易所
挂牌出售。在上述禁售期满后的十二个月内通过深圳证券交
易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例不超过百
分之五，二十四个月内不超过百分之十。
严格履行承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
西安申华控股集团有限公司及其实际控制人刘建申先生在权
益变动报告书中承诺：在增持期间及法定期限内不减持其所
持有的西安开元控股集团股份有限公司股份。
严格履行承诺西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
11
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他对公司中小股东所作承诺
西安高新医院有限公司承诺按公司配股实施股权登记日时其
所持股份，以现金全额认购可配股股份。
报告期内公司配股方案
尚未实施。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额
占该公司股
权比例 期末账面值
报告期
损益
报告期所有
者权益变动
会计核算科目 股份来源
HK8227 海天天线 14,600,000.00 15.45% 14,600,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 发起认购
合计 14,600,000.00 - 14,600,000.00 0.00 0.00 - -
注：西安海天天线科技股份有限公司为在香港联交所创业板上市的企业。
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
所持对象名
称 初始投资金额 持有数量
占该公司股
权比例 期末账面值
报告期损
益
报告期所有
者权益变动
会计核算科
目 股份来源
西安市商业
银行股份有
限公司
59,000,000.00 63,332,960 3.76% 59,000,000.00 0.00 0.00 长期股权投
资 认购
申银万国证
券股份有限
公司
200,000.00 161,742 0.00% 200,000.00 0.00 0.00 长期股权投
资 认购
合计 59,200,000.00 63,494,702 - 59,200,000.00 0.00 0.00 - -
注：公司已于2009 年1 月5 日将持有的西安市商业银行股份有限公司股权6333.296 万股全部出售给
和润集团有限公司，相关公告刊登在2009 年1 月7 日的《证券时报》。
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
12
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）、监事会的工作情况
本年度内公司监事会参加了公司召开的2007 年度股东大会和2008 年第一次临时股东大会，列席董事会会议5 次，对上
述每次会议召开的法定程序、会议议案讨论表决的真实可靠性、合法合规性和有效性均认真履行了监督职责。
本年度内公司第六届监事会召开了监事会会议四次，会议情况如下：
① 2008 年2 月26 日，召开了监事会第六届八次会议，审议通过了公司《2007 年度报告》及其摘要、《2007 度监事会工
作报告》，本次会议决议刊登于2008 年2 月29 日的《证券时报》上。
② 2008 年4 月21 日，召开了监事会第六届九次会议，审议通过了公司《2008 年第一季度报告》。
③ 2008 年8 月26 日，召开了监事会第六届十次会议，审议通过了公司《2008 年半年度报告》。
④ 2008 年10 月29 日，召开了监事会第六届十一次会议，审议通过了《公司2008 年第三季度报告》。
（二）、对公司有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
2008 年度，公司董事会能够按照国家有关法律、法规的要求进行运作，认真贯彻执行股东大会决议，在各项重大事项运
作中，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、总裁等高级管理人员勤勉尽责，未发现存在损害公司和
股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
按照公司章程赋予的职责，本年度内监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查、监督。监事会认为，公司2008 年度
财务报告如实地反映了公司的财务状况和经营成果，西安希格玛有限责任会计师事务所为公司出具的审计报告是客观、公正
的。
3、募集资金使用情况
本年度内，公司没有募集资金或以前期间募集资金的使用延续到本年度内的情况。
4、公司收购、出售资产交易的情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产事项。
5、关联交易的情况
报告期内，公司为参股公司陕西三秦能源董东煤业有限公司17,000 万元银行借款提供连带责任担保，严格遵守了相关规
定，审议程序合法，并采取了有效的风险防范措施，未损害本公司及股东利益，未发现违规行为及内幕交易情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
西安希格玛有限责任会计师事务所
Xi’an Xigema Certified Public Accountant Firm Limited
希会审字(2009)0251 号
审 计 报 告
西安开元控股集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的西安开元控股集团股份有限公司（以下简称“开元控股”）财务报表，包括2008 年12 月31 日的资产
负债表和合并资产负债表，2008 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有
者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是开元控股管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编
制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合
理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合西安开元
控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
13
理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作
出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，开元控股财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了开元控股2008 年12 月31
日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。
西安希格玛有限责任会计师事务所 中国注册会计师：屈振海
中国 西安市 中国注册会计师：曹爱民
二○○九年四月二十二日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 407,194,240.31 8,984,165.17 346,339,396.00 7,633,010.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 19,012,667.86 12,730,000.00
预付款项 287,887,237.45 229,867,797.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 500,000.00 500,000.00
其他应收款 35,823,021.04 293,681,759.55 16,087,805.23 73,430,932.85
买入返售金融资产
存货 31,920,916.17 19,029,349.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 781,838,082.83 302,665,924.72 624,554,348.08 81,563,943.52
非流动资产：
发放贷款及垫款西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
14
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 133,063,158.10 448,363,158.10 133,373,180.81 448,673,180.81
投资性房地产
固定资产 389,840,976.84 3,076,668.41 425,527,295.44 9,350,383.18
在建工程 315,132,158.84 5,456,296.94 130,326,686.51
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 96,559,868.23 942,520.18 106,588,941.89 35,482,770.22
开发支出
商誉 21,528,098.87 21,528,098.87
长期待摊费用 9,258,163.60 6,214,869.00
递延所得税资产 6,260,446.59 4,347.24 1,945,444.30 16,126.93
其他非流动资产
非流动资产合计 971,642,871.07 457,842,990.87 825,504,516.82 493,522,461.14
资产总计 1,753,480,953.90 760,508,915.59 1,450,058,864.90 575,086,404.66
流动负债：
短期借款 400,000,000.00 271,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 30,800,000.00 51,450,000.00
应付账款 200,819,546.26 7,289,417.76 150,774,548.58 7,289,417.76
预收款项 65,124,991.29 57,000.00 90,370.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,933,344.31 2,135,762.56 6,243,857.51 2,197,153.41
应交税费 39,424,183.56 -442,275.74 50,521,369.22 6,736,447.70
应付利息
应付股利 5,267,901.54 5,267,901.54 5,564,629.86 5,564,629.86
其他应付款 112,654,856.29 385,425,525.05 82,498,262.19 192,457,320.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 867,024,823.25 399,733,331.17 618,543,037.36 214,244,969.49西安开元控股集团股份有限公司2008 年年
度报告摘要
15
非流动负债：
长期借款 183,097,082.26 201,422,034.21
应付债券
长期应付款 99,597.00 99,597.00 99,597.00 99,597.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 183,196,679.26 99,597.00 201,521,631.21 99,597.00
负债合计 1,050,221,502.51 399,832,928.17 820,064,668.57 214,344,566.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 148,155,522.00 148,155,522.00 148,155,522.00 148,155,522.00
资本公积 152,734,977.67 152,734,977.67 152,734,977.67 152,734,977.67
减：库存股
盈余公积 38,827,062.35 38,827,062.35 38,827,062.35 38,827,062.35
一般风险准备
未分配利润 257,143,727.95 20,958,425.40 197,976,628.74 21,024,276.15
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计596,861,289.97 360,675,987.42 537,694,190.76 360,741,838.17
少数股东权益 106,398,161.42 92,300,005.57
所有者权益合计 703,259,451.39 360,675,987.42 629,994,196.33 360,741,838.17
负债和所有者权益总计 1,753,480,953.90 760,508,915.59 1,450,058,864.90 575,086,404.66
9.2.2 利润表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,041,317,154.24 1,139,820.72 1,772,527,212.15 653,951.20
其中：营业收入 2,041,317,154.24 1,139,820.72 1,772,527,212.15 653,951.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,944,805,881.85 5,012,264.67 1,681,728,660.48 9,176,966.15
其中：营业成本 1,709,561,039.78 1,474,239,632.03 35,967.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
16
营业税金及附加 22,612,142.61 62,690.15 16,568,035.05
销售费用 66,194,469.58 680,346.05 69,404,284.06 3,254,439.06
管理费用 120,985,760.75 4,382,761.87 97,541,999.75 6,068,269.82
财务费用 23,987,347.77 -65,758.52 23,633,142.70 -88,685.83
资产减值损失 1,465,121.36 -47,774.88 341,566.89 -93,024.22
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-309,160.06 -309,160.06 36,072,890.56 33,560,610.49
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-310,022.71 -310,022.71 1,482,923.97 1,482,923.97
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
96,202,112.33 -4,181,604.01 126,871,442.23 25,037,595.54
加：营业外收入 4,771,299.78 4,728,200.37 404,468.91 39,798.31
减：营业外支出 4,743,681.46 515,960.69 245,498.29 10,000.00
其中：非流动资产处置损失126,436.17 15,960.69
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
96,229,730.65 30,635.67 127,030,412.85 25,067,393.85
减：所得税费用 25,414,475.59 96,486.42 38,246,662.40 5,170,794.28
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
70,815,255.06 -65,850.75 88,783,750.45 19,896,599.57
归属于母公司所有者的净
利润
59,167,099.21 79,242,685.86
少数股东损益 11,648,155.85 9,541,064.59
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.40 0.53
（二）稀释每股收益 0.40 0.53
9.2.3 现金流量表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
2,233,950,317.77 1,196,820.72 2,131,886,666.94 353,000.00
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
17
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
94,446,792.93 374,226,470.14 140,851,050.83 24,243,323.18
经营活动现金流入小计2,328,397,110.70 375,423,290.86 2,272,737,717.77 24,596,323.18
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,715,354,355.64 1,755,183,741.79
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
56,015,486.79 1,798,528.76 58,392,647.91 10,060,935.75
支付的各项税费 159,499,533.82 7,997,275.94 103,186,758.34 1,755,587.88
支付其他与经营活动有关
的现金
163,056,260.99 398,719,550.99 127,272,086.89 134,395,262.36
经营活动现金流出小计2,093,925,637.24 408,515,355.69 2,044,035,234.93 146,211,785.99
经营活动产生的现金
流量净额
234,471,473.46 -33,092,064.83 228,702,482.84 -121,615,462.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金500,862.65 500,862.65 517.59 517.59
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额38,050,155.00 38,040,155.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
281,560,491.68 283,200,000.00
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计38,551,017.65 38,541,017.65 281,561,009.27 283,200,517.59
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
284,989,104.27 3,801,070.00 201,281,678.06 10,348.00
投资支付的现金 47,290,000.00 45,290,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
47,441,936.14 88,500,000.00
支付其他与投资活动有关西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
18
的现金
投资活动现金流出小计284,989,104.27 3,801,070.00 296,013,614.20 133,800,348.00
投资活动产生的现金
流量净额
-246,438,086.62 34,739,947.65 -14,452,604.93 149,400,169.59
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 470,000,000.00 460,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计472,450,000.00 0.00 460,000,000.00 0.00
偿还债务支付的现金 364,524,951.95 389,650,135.17
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
40,103,590.58 296,728.32 53,935,070.18 20,661,728.32
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计404,628,542.53 296,728.32 443,585,205.35 20,661,728.32
筹资活动产生的现金
流量净额
67,821,457.47 -296,728.32 16,414,794.65 -20,661,728.32
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额55,854,844.31 1,351,154.50 230,664,672.56 7,122,978.46
加：期初现金及现金等价物
余额
342,839,396.00 7,633,010.67 112,174,723.44 510,032.21
六、期末现金及现金等价物余额398,694,240.31 8,984,165.17 342,839,396.00 7,633,010.67西安开元控股集团股份有限公司
2008 年年度报告摘要
19
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：西安开元控股集团股份有限公司 2008 年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
148,155,
522.00
152,734,
977.67
38,827,0
62.35
197,976,
628.74
92,300,0
05.57
629,994,
196.33
148,155,
522.00
127,162,
070.51
82,308,5
27.39
96,048,8
71.90
72,843,5
08.68
526,518,
500.48
加：会计政策变更
-45,471,
125.00
46,898,0
59.24
51,846,3
55.57
53,273,2
89.81
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
148,155,
522.00
152,734,
977.67
38,827,0
62.35
197,976,
628.74
92,300,0
05.57
629,994,
196.33
148,155,
522.00
127,162,
070.51
36,837,4
02.39
142,946,
931.14
124,689,
864.25
579,791,
790.29
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
59,167,0
99.21
14,098,1
55.85
73,265,2
55.06
25,572,9
07.16
1,989,65
9.96
55,029,6
97.60
-32,389,
858.68
50,202,4
06.04
（一）净利润
59,167,0
99.21
11,648,1
55.85
70,815,2
55.06
79,242,6
85.86
9,541,06
4.59
88,783,7
50.45
（二）直接计入所有者权
益的利得和损失
25,572,9
07.16
25,428,1
27.85
51,001,0
35.01
1．可供出售金融资产公西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
20
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
25,572,9
07.16
25,428,1
27.85
51,001,0
35.01
上述（一）和（二）小计
59,167,0
99.21
11,648,1
55.85
70,815,2
55.06
25,572,9
07.16
79,242,6
85.86
34,969,1
92.44
139,784,
785.46
（三）所有者投入和减少
资本
2,450,00
0.00
2,450,00
0.00
-67,359,
051.12
-67,359,
051.12
1．所有者投入资本
2,450,00
0.00
2,450,00
0.00
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
-67,359,
051.12
-67,359,
051.12
（四）利润分配
1,989,65
9.96
-24,212,
988.26
-22,223,
328.30
1．提取盈余公积
1,989,65
9.96
-1,989,6
59.96
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-22,223,
328.30
-22,223,
328.30西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
21
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额
148,155,
522.00
152,734,
977.67
38,827,0
62.35
257,143,
727.95
106,398,
161.42
703,259,
451.39
148,155,
522.00
152,734,
977.67
38,827,0
62.35
197,976,
628.74
92,300,0
05.57
629,994,
196.33西安开元控股集团股份有限公司2008 年年度报告摘要
22
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本年度纳入合并会计报表范围的控股公司增加一家。为2008 年3 月本公司控股子公司西安开元商城有限公司以自有资金
255 万元出资设立了西安新开元商业开发有限公司，出资额占其注册资本的51%，本报告期将其纳入会计报表合并范围。
西安开元控股集团股份有限公司董事会
二○○九年四月二十五日
