荣安地产股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告



               荣安地产股份有限公司
             2010 年度独立董事述职报告

    我们作为荣安地产股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公
司法》以及《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股
股东权益保护的若干规定》等相关法律法规的规定及《公司章程》要求，在 2010
年度工作中，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议
董事会会议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，维护全体股东尤其是社会
公众股股东的利益。现在我们将 2010 年度履行职责的情况作如下述职报告：


     一、参加会议情况
    我们（沈成德、吴泉能、李忠尔）本着为全体股东负责的精神，按照中国证
监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，关注公司经营管
理、财务状况和法人治理结构，能够按时参加公司董事会会议和股东大会，积极
征询和听取公司其他董事、监事及高级管理人员的意见，为董事会的规范运作和
科学决策起到了积极作用。
    2010 年度，第七届独立董事出席董事会会议的情况：
            应参加董事会                                                是否连续两次未
 独立董事                  亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
            会议次数                                                     亲自出席会议

 沈成德         17              17               0              0              否

 吴泉能         17              16               1              0              否

 李忠尔         17              17               0              0              否



    二、发表独立意见情况
    1、在公司第七届董事会第九次会议召开前，对公司向控股股东荣安集团股份
有限公司临时借款构成的关联交易行为发表事前认可的意见，同意将该议案提交
公司第七届董事会第九次会议、2009 年度股东大会进行审议。
    根据深圳证券交易所《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》的有


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关规定，本届独立董事对第七届董事会第九次会议审议的相关议案及事项，即公
司 2009 年度内部控制自我评价、对外担保情况、续聘会计师事务所事项、向荣安
集团股份有限公司临时借款事项、董事会未提出现金分红预案事项发表了独立意
见，履行了独立董事的相关职责。
    2、在公司第七届董事会第十次会议召开前，对公司关联自然人向公司购买商
品房构成的关联交易行为发表事前认可的意见，同意将该议案提交公司第七届董
事会第十次会议进行审议。
    根据中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定和《公司章程》的有关规定，
在公司第七届董事会第十次会议上对追认购买“乾元—天天赢”理财产品、关联
自然人向公司购买商品房事项发表了独立意见。
    3、根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及深圳
证券交易所《关于做好上市公司 2010 年半年度报告披露工作的通知》，在公司第
七届董事会第十一次会议上，对公司 2010 年上半年度关联方资金占用和对外担保
情况进行了核查，并发表专项说明和独立意见。
    4、在公司第七届董事会 2010 年第十次临时会议召开前，对公司关联自然人
向公司购买商品房构成的关联交易行为发表事前认可的意见，同意将该议案提交
第七届董事会 2010 年第十次临时会议进行审议。
    根据中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定和《公司章程》的有关规定，
在公司第七届董事会 2010 年第十次临时会议上对关联自然人向公司购买商品房事
项发表了独立意见。


    三、在 2010 年年度审计中所做的工作
    根据中国证券监督管理委员会公告[2010]37 号，我们与公司 2010 年度年审机
构江苏天衡会计师事务所就公司 2010 年度报告审计事项进行了有效沟通。其中，
沈成德先生与李忠尔先生作为公司审计委员会的成员，在公司 2010 年度报告的编
制过程中，严格按照公司董事会《审计委员会年报工作规程》，认真听取公司管理
层对 2010 年财务状况的全面汇报，并仔细审阅相关资料，在年审注册会计师进场
审计前与年审会计师见面，协商确定公司审计工作的时间安排，并对公司 2010 年
审计工作做了部署安排，确定了审计总体计划以及风险判断、风险舞弊的测试和

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评价等各方面。同时，还督促会计师事务所严格按照审计计划开展工作，确保在
预定时间内顺利完成审计工作。


    四、保护中小股东利益方面
    2010 年度本人积极学习相关法律法规和规章制度。在深入了解公司业务发展、
财务管理、内部控制等情况下，有效地履行了独立董事的职责，独立、客观、审
慎地行使独立董事的表决权。对于公司的定期报告及其他议案事项等做出了客观、
公正的判断，切实地维护了公司和广大中小股东的利益。


    五、日常工作情况
    在日常工作中，我们认真履行独立董事职责，按时出席会议；针对董事会决
策的重大事项，认真审查公司提供的资料，并及时向公司董事和管理层进行询问。
我们三位独立董事还分别担任了战略委员会、审计委员会、提名薪酬委员会的主
任委员或委员，承担了这三个委员会的相关工作。
    另外，我们通过认真学习相关法律、法规和规章的规定，对公司法人治理结
构和保护社会公众股股东合法权益等方面有了更深刻的理解和认识，提高了保护
公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。




                                   独立董事：沈成德、吴泉能、李忠尔




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