2011 年度内部控制自我评价报告




             荣安地产股份有限公司
         2011 年度内部控制自我评价报告

   按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的
规定，以及财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳
证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告工
作的通知》的要求，公司对已建立的内部控制体系的有效性进行了自查和自评。
现就公司2011年度内部控制的有关情况自我评价如下：
   一、综述
   （一）内部控制的组织架构
   在组织架构上，公司依法设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，并在
董事会下设立了战略委员会、审计委员会、提名薪酬委员会等三个专门委员会，
各组织机构职责明确，相互制衡。公司董事会下设的审计委员会是公司内部控制
监督机构，审计委员会由三名委员组成，其中两名为独立董事。审计委员会对董
事会负责，接受董事会的监督和指导，负责监督公司内部审计制度的实施和对公
司内部控制制度的审查。监事会对董事会建立与实施内部控制的行为进行监督。
   （二）内部控制制度建立健全情况
   公司的内部控制制度贯穿于生产经营活动的各个方面，包括但不限于采购、
存储、销售等经营环节的流程控制；财务核算、资金风险管理等财务活动控制；
生产、服务和质量体系流程控制；内部审计、人力资源、信息安全等其他控制；
控股子公司管理、关联交易、信息披露、重大投资等重点控制活动的控制。2011
年，公司围绕“管理攻坚”这一年度主题，在房地产专业管理咨询机构的帮助下
对公司组织管控、内部流程、计划运营、绩效薪酬、公司信息化等五大方面进行
了梳理和修订，进一步提升了公司的管理水平，完善了公司的内部控制制度。
   （三）审计部门的设立及工作情况
   公司设立了运营管控部，并配置了专业人员，具体负责公司运营管控及内部
审计等相关工作，通过对公司总部及控股子公司的流程管控及审计监督、风险控
制，检查与评估内控制度等措施，起到对公司内部控制制度的建立和实施、经营
活动的效率和效果等情况进行检查监督的作用。

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    二、重点控制活动
    1、对控股子公司的控制情况
    公司目前下辖宁波康园房地产开发有限公司等18家控股子公司。按照地域划
分，设苏州城市公司、杭州城市公司和台州城市公司，宁波地区子公司由公司总
部直管。公司对各城市公司的管理为“操作型管控模式”。公司的《权责管理手
册》对各城市公司的工程、销售、财务、人事等各方面进行了严格的管控。公司
对控股子公司的管理是充分、有效的，未有违反深圳证券交易所《上市公司内部
控制指引》关于对控股子公司内部控制的要求。
    2、关联交易的内部控制情况
    为强化对关联交易的管理，确保公司关联交易行为不损害公司及全体股东的
利益，公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会对关联交易事项的审
批权限以及关联交易事项的审议程序和回避表决要求。同时，公司还制订了《关
联交易管理办法》，从关联交易的认定、定价、决策、信息披露以及对子公司关
联交易管理等方面做了具体的规定。
    报告期内，公司发生的关联交易均按照相关规定履行了审批程序和信息披露
义务。
   3、对外担保的内部控制情况
    公司按照国家有关法律法规的规定，在《公司章程》中对公司对外担保事项
作了明确的规定，并单独制定有《担保管理规定》，明确了股东大会、董事会对
对外担保的审批权限及对外担保的决策程序。经核查，报告期内，公司发生的对
外担保业务仅存在为控股子公司担保或控股子公司为控股子公司担保的情形，不
存在违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》以及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的违规担保行为。
    4、募集资金使用的内部控制情况
    公司已制定《募集资金管理办法》，明确了对募集资金存储、审批、使用、
变更、监督和责任追究等事项。目前，公司尚无募集资金使用情况。
    5、重大投资的内部控制情况
    为确保重大投资的安全和增值，有效控制投资风险，公司对重大投资在程序
上作了严格规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权
限，并制定相应的审议程序。2011年5月，公司对《章程》做了修订，对股东大会、

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董事会的重大投资审批权限做了进一步的限定，使授权更加明晰，符合公司实际
运作。公司对投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反深圳证券交易所《上
市公司募集资金管理办法》的情形发生。
    6、信息披露的内部控制情况
    为进一步规范公司的信息披露行为，维护投资者利益，公司已建立了《信息
披露事务管理制度》、《重大信息内部报告规定》、《年报信息披露重大差错责
任追究制度》、《内幕信息及知情人管理制度》，对公司公开信息披露和重大内
部信息沟通进行全程、有效的控制，从信息披露机构和人员、信披文件、事务管
理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。
报告期内，公司严格执行了信息披露的相关规定，保证了信息披露内容的真实、
准确和完整。
   三、对公司内部控制情况的总体评价
    董事会认为，公司结合自身经营特点，建立了较为完善的法人治理和内部控
制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。内控制度能够贯彻落
实和有效执行，在公司经营管理各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、
信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及
经营风险的控制提供保证，公司内部控制制度是有效的。本报告期内，公司未有
发现内部控制重点控制活动中存在重大缺陷的情形。
    随着公司经营环境的变化和经营规模的扩大，公司将继续结合自身发展的实
际需要，按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要
求，不断健全完善内部控制制度，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工
作的不断深化，使公司内部控制得以有效实施，提高公司经营的效益及效率，保
障公司资产的安全，确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平，促进公司规
范运作和健康发展，保护投资者合法权益。目前，公司已成立了以董事长为首的
内控实施领导小组，拟定了《关于实施<企业内部控制基本规范>的工作方案》，
确保在2012 年底前全面实施内部控制评价和审计。


                                                 二○一二年四月一日




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