关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案




                       荣安地产股份有限公司
      关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案
                         (2012 年 12 月修订)

    为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的
有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持
续发展，根据宁波证监局《关于做好主板上市公司全面实施企业内部控制基本规范工作
的通知》（甬证监发〔2012〕10号）要求，结合公司实际情况，特制定本实施工作方案。

    一、组织保障
    为确保顺利开展内部控制规范体系建设工作,公司及时召开总经理办公会商讨并安
排有关工作。目前已经成立了以公司董事长为首的内部控制实施领导小组，领导小组全
面负责公司内部控制体系建设工作的计划、组织、监督和指导，直接对董事会负责并接
受董事会监督指导。领导小组下设内部控制实施工作小组。工作小组负责制定内部控制
规范工作实施方案及相关配套政策，开展内控制度的研究、拟(修)订，协调内控规范工
作的实施，具体牵头负责内控的组织、联络、评价、检查工作。
    内部控制实施领导小组及工作小组人员如下：

       内部控制实施
                             姓   名                        公司职务
       领导小组职务
           组长              王久芳           董事长兼总经理

                             胡约翰           董事、副总经理兼董事会秘书
          副组长
                             宋长虹           财务总监
                             蓝冬海           副总经理
                             俞康麒           董事、副总经理
                             钟卫民           董事
           组员
                             刘   琰          运营管控部负责人

                             吴   颖          证券事务部负责人
                             郑伟红           财务管理部负责人



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          内部控制实施
                                姓   名                        公司职务
          工作小组职务
              组长              刘   琰           运营管控部负责人

             副组长             吴   颖           证券事务部负责人
             副组长             郑伟红            财务管理部负责人
              组员                              各部门内控专员

       二、内控建设计划（内控项目启动至2012年12月31日）
       为做好实施内控规范的各项筹备、落实及整改固化工作，公司内控建设工作分为以
下三个阶段:
    1、内控启动阶段（2012 年 3 月 31 日之前）
    （1）拟定内控实施计划和方案；
       （2）组织相关部门学习《企业内部控制基本规范》及其配套指引。同时，组织人
员参加有关部门组织的各类内控实施培训活动。
    2、内控建设阶段（项目启动时间至 2012 年 10 月 31 日）
    （1）公司在 2011 年就已经开始内部控制体系的建设，充分体现并融合了《企业内
部控制基本规范》的主要要求，并在 2011 年聘请赛普管理咨询有限公司为专业管理顾
问，指导并帮助公司从组织管控、房地产行业标准业务流程、IT 管理三个层面全面梳理。
2012 年 4 月 30 日前，公司将按照《企业内部控制基本规范》及其十八个应用指引，对
公司现有制度进行比对和梳理，动员全体员工共同参与查找内控缺陷，形成内控手册初
稿；
       （2）2012 年 4 月，通过金蝶 EAS 自动化信息系统，逐步将部分业务流程、关键控
制点和处理规则嵌入系统程序,形成科学、合理、固化的控制功能，实现信息化试运行；
    （3）2012 年 5 月，组织公司各管理层及业务骨干进行企业内控培训学习，动员全
体员工积极参与内控规范建设工作，提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的认
识；
       （4）2012 年 6 月，组织落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程(如适用)、
修订政策及制度、人员和岗位的调整等；形成半年度内控实施进展情况报告并报宁波证
监局和深圳证券交易所；


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    （5）2012 年 7 月，组织各子公司及部门对相关业务的内控规范实施情况进行自查
自纠；
    （6）2012 年 8 月，对各子公司及部门的内控缺陷整改情况进行检查。对未落实或
落实不到位的子公司及部门进行通报,并督促其整改；对内控规范的子公司及部门的经
验在全公司范围内推广；
    （7）2012 年 9 月至 10 月，继续强化培训宣贯，主要针对各业务部门负责人、内控
专员及其他内控实施相关人员。
    3、成果固化阶段（2012 年 10 月至 12 月 31 日）
    （1）2012 年 12 月，形成本年度内控实施总结报告，并报宁波证监局；
    （2）形成正式内控手册及关键控制活动等内控建设成果的体系文件，固化部门业
务流程。

    三、内部控制自我评价计划
    公司将根据企业的经营业务特点、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等，
围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，对内控设计
和运行情况进行全面评价，出具内控自我评估报告。具体工作方案如下：
    1、2013年1月25日之前，公司运营管控部整理完成年度公司内控自我评价报告；
    2、按照要求在披露2012年年度报告同时披露公司内控自我评价报告。

    四、内控审计工作计划
    根据公司内部控制规范实施的具体进展情况，同时结合国家财政部、证监会联合发
布的《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会
〔2012〕30号），公司2012年暂不聘请注册会计师对公司内控进行审计，后续开展内控
审计的时间由公司根据内部控制规范实施的具体进展情况和财政部、证监会的文件另行
确定。




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                                                            二〇一二年十二月十一日




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