成功信息产业(集团)股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
哈保民 其他公务 牛小军
王会才 其他公务 牛小军
王麟山 其他公务 王久芳
1.4 天华中兴会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，本公司董事局、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.5 公司董事局主席牛小军、主管会计工作负责人顾立英及会计机构负责人（会计主管人员）陈彩虹声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 S*ST成功
股票代码 000517
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 浙江省宁波市科技园区杨木碶路676号
注册地址的邮政编码 315040
办公地址 浙江省宁波市科技园区盎孟港路1号三楼
办公地址的邮政编码 315040
公司国际互联网网址 －－－
电子信箱 news@000517.com
2.2 联系人和联系方式
董事局秘书 证券事务代表
姓名 胡约翰 吴 颖
联系地址 浙江省宁波市科技园区盎孟港路1号三楼 浙江省宁波市科技园区盎孟港路1号三楼
电话 0574-87915223 0574-87915223
传真 0574-87915224 0574-87915224
电子信箱 john@000517.com news@000517.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 13,761,446.00 73,597,401.83 78,517,444.05 -82.47% 186,989,415.59 186,989,415.59
利润总额 24,698,410.19 5,610,658.03 5,477,367.65 350.92% -247,603,370.19 -247,636,075.19
归属于上市公司股东的净利润 26,143,327.57 25,901,934.20 6,386,682.61 309.34% -245,033,529.09 -79,477,798.05
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -201,985,487.20 -90,692,850.15 -91,488,058.65 120.65% -248,597,268.69 -83,041,537.65
经营活动产生的现金流量净额 62,322,257.15 15,711,255.34 9,857,459.51 532.23% -27,269,801.91 -27,269,801.91
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 219,776,828.87 602,788,843.74 650,631,086.85 -66.22% 806,382,737.90 805,213,467.53
所有者权益（或股东权益） -108,976,221.75 -133,504,038.60 -135,119,549.33 -18.59% -117,808,220.74 -147,158,672.94
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.11 0.11 0.03 266.67% -1.05 -0.34
稀释每股收益 0.11 0.11 0.03 266.67% -1.05 -0.34
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.87 -0.39 -0.39 123.08% -1.03 -0.36
全面摊薄净资产收益率
加权平均净资产收益率
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净额 0.27 0.07 0.04 575.00% -0.12 -0.12
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 -0.47 0.57 -0.58 -18.97% -0.50 -0.63
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
1、非流动资产处置损益 13,492,037.45
2、计入当期损益的政府补助 20,000.00
3、债务重组损益 218,735,318.08
4、转入应付职工薪酬的期初福利费余额与本期实际发生福利费差额冲减管理费用 8,938,976.30
5、除上述各项之外的其他营业外收支净额 -13,115,895.29
6、归属于少股股东的非经常性损益 58,378.23
合计 228,128,814.77
采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 0.00 644,665.53 644,665.53 -35,334.47
合计 0.00 644,665.53 644,665.53 -35,334.47
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、未上市流通股份 121,893,123 52.25% 121,893,123 52.25%
1、发起人股份 3,098,363 1.33% 3,098,363 1.33%
其中：国家持有股份
境内法人持有股份 3,098,363 1.33% 3,098,363 1.33%
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 118,794,760 50.92% 118,794,760 50.92%
3、内部职工股
4、优先股或其他
二、已上市流通股份 111,414,372 47.75% 111,414,372 47.75%
1、人民币普通股 111,414,372 47.75% 111,414,372 47.75%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 233,307,495 100.00% 233,307,495 100.00%
4.2 前10名股东、前10名流通股股东持股情况表
单位：股
股东总数 24,364
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量
深圳市新海投资控股有限公司 国有法人 27.29% 63,667,851 63,667,851 63,667,851
深圳市胜启投资有限公司 境内非国有法人 4.25% 9,917,689 9,917,689 9,917,689
北京市华远集团公司 国有法人 2.63% 6,124,802 6,124,802 0
上海银通创业发展有限公司 境内非国有法人 1.84% 4,289,323 4,289,323 0
慈溪市永杰机械设备有限公司 境内非国有法人 1.67% 3,906,902 3,906,902 3,906,602
宁波港集团有限公司 国有法人 1.46% 3,401,032 3,401,032 0
海军4819工厂 国有法人 1.33% 3,098,363 3,098,363 0
上海鼎立实业发展有限公司 境内非国有法人 1.09% 2,552,000 2,552,000 0
深圳市保银投资发展有限公司 境内非国有法人 0.93% 2,159,386 2,159,386 0
上海君创投资管理有限公司 境内非国有法人 0.84% 1,963,077 1,963,077 0
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
王绯玲 800,000 人民币普通股
汤柳青 600,000 人民币普通股
朱天闻 600,000 人民币普通股
骆 雅 529,600 人民币普通股
毛香恩 442,400 人民币普通股
朱 行 427,859 人民币普通股
吴镇发 425,500 人民币普通股
蔡晓钧 404,000 人民币普通股
张先鹏 365,400 人民币普通股
黄振强 359,500 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东情况介绍股东名称：深圳市新海投资控股有限公司法定代表人：牛小军成立日期：1992年12月经营范围：兴办各类实业；国内商业；物资供销业；进出口业务；经济信息咨询。注册资本：6,664万元股权结构： 股东名称 占总股本的比例北京市华远集团公司 94.99%唐 明 5.01%实际控制人情况介绍股东名称：北京市华远集团公司法定代表人： 任志强成立日期：1993年9月经营范围：投资及投资管理；城市建设开发；信息咨询服务；销售百货、针纺织品、计算机软硬件、钢材、木材、水泥、工艺美术品、五金交电；仓储服务。注册资本：87165.4万元股权结构： 股东名称 占总股本的比例北京市西城区人民政府 100%
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
牛小军 董事长 男 55 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
王久芳 董事 男 45 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
王麟山 董事 男 51 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
蓝冬海 董事 男 32 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
哈保民 董事 男 53 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
王会才 董事 男 35 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 15.91 0 0 0.00 2.00 否
沈成德 独立董事 男 45 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 否
吴泉能 独立董事 男 36 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 否
李忠尔 独立董事 男 42 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 否
王信忠 监事 男 55 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
韩建东 监事 男 40 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
方信义 监事 男 42 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 0.00 0 0 0.00 2.00 是
吕品汕 监事 男 55 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 14.62 0 0 0.00 2.00 否
杨明英 监事 女 43 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 5.01 0 0 0.00 2.00 否
胡约翰 董事局秘书 男 36 2007年10月15日 2010年10月15日 0 0 16.81 0 0 0.00 2.00 否
合计 - - - - - 0 0 - 52.35 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事局报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年度，公司营业总收入为1376.14万元，比上年同期减少6475.60万元；营业总成本为19706.11万元，营业利润为-19443.31万元，比上年同期减少17920.93万元；归属于母公司股东的净利润2614.33万元，比上年同期增加1975.66万元。本报告期，公司经营业绩继续大幅萎缩和下降，但公司仍实现了盈利，主要原因如下：自2005年7月陷入资金危机以来，公司关停了大部分企业。本报告期内，公司资金状况一直未有改观，除控股子公司上饶成功电子信息产业园有限公司仍在维持少量经营外，其它下属企业基本上处于歇业后的清理收尾状态。2007年12月28日，公司接到北京市华远集团公司《关于债权豁免函》。2007年度北京市华远集团公司豁免公司119,479,313.98元。上述债务豁免计入公司非经常性损益。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
通信设备 712.82 605.01 15.12% 203.32% 1,077.01% -80.64%
电能表 274.28 222.56 18.86% -87.98% -89.05% 72.67%
主营业务分产品情况
通信设备 712.82 605.01 15.12% 203.32% 1,077.01% -80.64%
电能表 274.28 222.56 18.86% -87.98% -89.05% 72.67%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 1,376.14 -82.47%
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
募集资金总额 47,908.00 本年度已使用募集资金总额 0.00
已累计使用募集资金总额 26,215.00
承诺项目 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况
宁波ADSL宽带接入网建设项目 是 9,100.00 0.00 否 0.00 0
数字集群通信系统设备研发与生产项目 是 5,500.00 0.00 否 0.00 0
宁波数字信息工程技术中心项目 否 4,980.00 1,698.00 否 0.00 0
无线接入系统扩大生产能力技改项目 否 2,895.00 1,698.00 否 0.00 0
数字微波系列产品扩大生产能力技改项目 否 2,750.00 1,698.00 否 0.00 0
宽带网络终端产品产业化项目 是 8,680.00 0.00 否 0.00 0
中国高新技术产业信息网建设与运营项目 否 15,000.00 0.00 否 0.00 0
合计 - 48,905.00 5,094.00 - 0.00 -
未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） 1、"数字集群通信系统设备研发与生产"、"宁波ADSL宽带接入网"和"宽带网络终端产品产业化"等项目发生变更。2、"中国高新技术产业信息网络建设与运营"项目因项目外部实施环境和条件已发生改变，需作项目变更。3、受资金链断裂影响，"宁波数字信息工程技术中心项目"、"无线接入系统扩大生产能力技改项目"和"数字微波系列产品扩大生产能力技改项目"等三个项目所在地宁波成功信息科技园项目被迫停工，并于2007年4月3日被公开拍卖。
变更原因及变更程序说明（分具体项目） 1、"宁波ADSL宽带接入网建设与经营"变更为"收购宁波网通信息港公司股权项目"；2、"数字集群通信系统设备研发与生产项目"变更为"上饶成功电子信息产业园项目"；3、"中国高新技术产业信息网建设与运营项目"原计划总投资19400万元，其中募集资金投资15000万元。由于该项目提出时间较早，目前公司内外部环境已发生变化，该项目准备变更。
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用完毕的募集资金在以前年度用于流动资金临时周转。
变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
变更投资项目的资金总额 23,280.00
变更后的项目 对应的原承诺项目 变更项目拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 变更项目的预计收益 产生收益情况
收购宁波网通信息港公司股权项目 宁波ADSL宽带接入网建设与运营 8,000.00 8,000.00 是 0.00 303.33
上饶成功电子信息产业园项目 数字集群通信系统设备研发与生产项目 5,500.00 5,500.00 是 0.00 0
宽带网络终端产品产业化项目 宽带网络终端产品产业化项目 6,500.00 6,500.00 是 0.00 3213.39
电力线载波抄表系统和系列电表项目 宽带网络终端产品产业化项目 2,300.00 1,121.00 否 0.00 0
合计 - 22,300.00 21,121.00 - 0.00 -
未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） 受公司资金链断裂影响，"电力线载波抄表系统和系列电表项目"未能按计划进度开展，从而也未能达到预期的收益。
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事局对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
√ 适用 □ 不适用
天华中兴会计师事务所对本公司2007年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告（天华中兴审字（2008）第1241-01号）。根据相关规定，本董事局对该报告中列示的强调事项作如下说明：天华中兴会计师事务所认为:截止报告期末, 公司累计亏损813,281,206.82元,所有者权益-108,187,674.25元，公司整体仍资不抵债；截止报告期末，公司尚有逾期借款132,822,873.04元未能偿还；公司主营业务（除上饶成功电子工业园外）基本处于歇业状态；2005 年7 月29 日，公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查，目前中国证券监督管理委员尚未作出调查结论。虽然公司已经披露了拟采取的改善措施，包括将全部资产和负债出售给北京华远集团公司同时向荣安集团股份有限公司进行定向发行股份，该方案业经公司2008年第一次临时股东大会审议通过；同时公司的股权分置改革方案于2008年4月7日经股东大会审议通过，但该重大资产重组方案的全面履行尚待中国证券监督管理委员会的批准。若未能获得审批并有效实施，将会对公司的持续经营能力产生影响。董事局认为，上述事项的描述符合公司现实状况。为了维系公司的持续经营能力和盈利能力，公司正在积极开展重大资产重组事宜。公司重大资产出售暨以新增股份购买资产的重组方案已通过公司股东大会的审议，相关重组材料目前已上报中国证监会审核。如果重组方案获得中国证监会核准，重组方荣安集团股份有限公司的优质房地产类资产将注入上市公司，公司将重新获得持续经营能力和盈利能力。如果重组方案未获得中国证监会核准并实施，公司的持续经营能力仍将存在重大不确定性。
6.7 董事局本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
公司2007年度实现净利润24,698,410.19元，年初未分配利润-839,424,534.40元，年末可供股东分配利润为-813,281,206.82元。 由于本公司报告期内的盈利主要来源于北京市华远集团公司豁免公司债务等非经常性损益，且2007年末公司未分配利润为负，根据公司的实际情况，本公司2007年度分红派息方案为：拟本年度不分配不转增。本预案尚需提交2007年度股东大会审计通过。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
本公司报告期内的盈利主要来源于北京市华远集团公司豁免公司债务等非经常性损益，且2007年末公司未分配利润为负。 2007年末公司未分配利润为负。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易（如是，说明定价原则） 定价原则说明 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移
宁波宏利集团有限公司 宁波市科技园区杨木碶路676号的土地及地面建筑物(在建工程) 2007年04月03日 8,500.00 0.00 916.13 否 公开拍卖 是 是
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
上述资产所得拍卖款用于偿还公司债务，有助于减轻公司债务压力，促进债务重组工作。因所出售资产为母公司生产与办公经营场所，拍卖后，母公司另租场地用于办公。因先前母公司的生产已基本全面停顿，因此，上述资产出售对公司业务的连续性不构成直接影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 2,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 4,215.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 4,215.00
担保总额占公司净资产的比例 ------
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 4,215.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 4,215.00
上述三项担保金额合计 4,215.00
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
深圳市新海控股等 0.00 0.00 593.23 644.44
合计 0.00 0.00 593.23 644.44
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、本公司控股子公司诉扬州中兴移动通讯设备有限公司买卖合同纠纷案2005年12月，本公司控股子公司北京成功通信电子工程有限公司因手机买卖合同纠纷将扬州中兴移动通讯设备有限公司（以下简称"扬州中兴公司"）和中兴通讯股份有限公司（以下简称"中兴通讯公司"诉上法庭）。在被告扬州中兴公司和中兴通讯公司提交答辩状期间，两被告对管辖权提出异议，认为江苏省高级人民法院对本案无管辖权。后经江苏省高级人民法院裁定，驳回了扬州中兴公司和中兴通讯公司对本案管辖权的异议。因不服江苏省高级人民法院裁定，两被告又向最高人民法院提起上诉。经最高人民法院审理，认为两被告对管辖权提出的异议不能成立，并裁定：驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。（本案裁定情况详见2006年6月16日《中国证券报》和《证券时报》）目前，本案尚在审理中。2、北京市自来水集团京兆水表有限公司起诉宁波成功通信设备有限公司买卖合同纠纷案2004年5月至2004年11月，原告北京市自来水集团京兆水表有限责任公司与被告宁波成功通信设备有限公司陆续签订了六份无线远传水表产品买卖合同及与产品买卖合同配套的补充协议，商定原告购买被告11090台无线远传水表，合同货款共计2,952,050元。2004年6月至2005年9月，被告宁波成功通信设备有限公司按约定向原告提供无线远传水表11090台，原告向被告实际支付货款2,359,500元。后原告以产品质量为由将宁波成功通信设备有限公司诉上法庭，提出解除其中五份产品买卖合同（合计9090台产品）、返还货款2,359,500元、支付赔偿金和损失等相关诉讼请求。（本案具体情况刊登于2007年9月4日《中国证券报》和《证券时报》）目前，本案尚在审理中。3、中国银行宁波市分行诉公司和宁波市科技园区开发有限公司担保垫付款纠纷案2004年9月，本公司与孟加拉国电报电话局签订合同，承接该国吉大港数字电话和数字无线电通信系统工程，由渣打银行孟加拉国达卡分行为本公司出具履约保函，中国银行宁波市分行出具反担保保函。2004年10月22日，经本公司申请，中行宁波市分行为本公司开立了金额为1,199,438.57美元的反担保保函。2004年10月21日，宁波市科技园区开发有限公司与中行宁波市分行签订了《最高额保证合同》，为上述保函提供最高限额为150万美元的连带责任保证。由于受公司资金链断裂影响，公司承建的孟加拉吉大港项目受到较大影响。孟加拉国电报电话局以公司未能履行合同项下的履约责任为由，向渣打银行孟加拉国达卡分行全额索赔。2007年6月4日，渣打银行孟加拉国达卡分行又向中行宁波市分行进行索赔。2007年6月7日，中行宁波市分行在扣除本公司在该行缴存的保证金后垫款927,520.40美元，用于归还孟加拉国保函受益人电报电话局。2007年10月，中行宁波市分行对本公司及宁波市科技园区开发有限公司提起诉讼，要求判令本公司立即归还原告保函项下垫款本金927,520.40美元及相应利息30,917.35美元。（本案具体情况刊登于2007年11月30日《中国证券报》和《证券时报》）目前，本案尚在审理中。4、宁波网通信息港发展有限公司诉本公司借款合同纠纷案2004年12月28日，本公司与宁波网通信息港发展有限公司签订临时借款协议，约定本公司向其借款1500万元。因本公司未能到期偿还1,130万元余款，该公司遂将本公司诉至法院，要求判令本公司返还欠款1,130万元及赔偿损失1,092,378元。（上述案件情况刊登于2006年3月29日《中国证券报》和《证券时报》）本案于2006年4月28日在宁波市中级人民法院开庭审理，判令本公司返还原告尚欠借款1130万元及利息等。（具体判决内容详见2006年6月29日《中国证券报》和《证券时报》）本案尚未了结。5、江西雄宇集团有限公司起诉本公司控股子公司建设工程施工合同纠纷案2003年11月至2004年10月，江西雄宇集团有限公司中标承建本公司控股子公司上饶成功电子信息产业园有限公司2号、1号、3号标准厂房。因资金问题，上饶成功电子信息产业园有限公司未能按合同要求支付工程进度款。江西雄宇集团有限公司据此将该公司诉上法院，要求上饶成功电子信息产业园有限公司支付工程欠款总计156.459万元人民币以及承担本案诉讼费和相关费用。（上述案件情况刊登于2006年4月28日《中国证券报》和《证券时报》）2006年8月8日，上饶市中级人民法院对此案作出判决，判令上饶成功电子信息产业园有限公司给付原告尚欠工程款156.459万元等。（判决内容详见2006年9月2日《中国证券报》和《证券时报》）上饶成功电子已就此判决向江西省高级人民法院提出上诉。在该院的主持调解下，双方当事人自愿达成调解协议。调解协议的主要内容刊登在2007年6月15日《中国证券报》和《证券时报》。 本案尚未了结。6、交通银行宁波分行江东支行诉本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷案2005年8月，交通银行宁波分行江东支行为本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷二案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。宁波市中级人民法院对上述案件作出判决，判令本公司归还原告本金1100万元、392.9332万元及利息等。（判决内容详见2006年2月8日《中国证券报》和《证券时报》）2007年4月3日，经交通银行宁波江东支行等债权人申请，宁波市中级人民法院委托宁波金诚拍卖有限公司对本公司及控股子公司宁波成功通信设备有限公司所有的位于宁波市科技园区梅墟街道邵家村地块和房产（即宁波成功信息科技园）进行公开拍卖，宁波宏利集团有限公司以8500万的价格买受（上述内容登载于2007年5月21日《中国证券报》和《证券时报》）。目前，公司已偿还部分款项。7、中信实业银行宁波分行诉本公司、宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司及浙江成功软件开发有限公司借款、保证合同纠纷案2005年7月，中信实业银行宁波分行为本公司、宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司等借款、保证合同纠纷案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼，要求本公司偿还原告贷款本金4000万元及诉讼费用等（上述案件情况刊登于2005年8月6日《中国证券报》和《证券时报》）。目前，公司已偿还部分款项。8、深圳市商业银行皇岗支行起诉公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司借款合同纠纷2005年4月，深圳市成功通信技术有限公司与深圳市商业银行皇岗支行签订《综合授信合同》，约定原告向被告授予500万元的综合授信，被告以其名下的深圳市福田保税区振和大厦西楼一、二层作为上述《综合授信合同》项下本金及相应利息、罚息、违约金等相关款项作为担保。2005年4月27日，原告向被告发放贷款500万元。因公司整个集团陷入债务危机后，深圳市成功通信技术有限公司无力偿还贷款本金及利息，深圳市商业银行皇岗支行于2007年3月向深圳市福田区人民法院提起诉讼。2007年6月，深圳市福田区人民法院对上述案件作出（2007）深福法民二初字第869号民事判决书，判令被告归还原告贷款本金500万元及相应利息，以及授予原告有权处理抵押物的所得价款优先受偿等。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内，公司监事会共召开了三次会议：1、2007年4月25日，公司第六届监事会第八次会议在宁波市金鼎宾馆召开。会议决议内容刊登于2007年4月30日《中国证券报》和《证券时报》。2、2007年9月27日，公司第六届监事会2007年第一次临时会议在宁波市凯里大酒店召开。会议决议内容刊登于2007年9月29日《中国证券报》和《证券时报》。3、2007年10月26日，公司第七届监事会第一次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于2007年10月29日《中国证券报》和《证券时报》。 （二）监事会独立意见报告期内，公司监事会通过一系列监督、审核活动，认为：1、公司在三会运作方面有待进一步规范。同时，公司的内控制度有待进一步完善和加强执行的力度。公司现任高级管理人员在执行职务时，能勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、公司2007年度财务报表编制符合《企业会计准则》有关规定，能真实、客观、准确反映公司的财务状况和经营成果。 3、2002年5月，公司增发新股共募集资金47908万元。原计划投资项目7个，后因外部市场环境变化及内部资源整合和经营模式产业结构调整，对部分项目做了相应的调整，并按照相关证券法规履行了相应的法律程序。4、本报告期内，公司通过公开拍卖等方式处置了部分资产，用于偿还银行贷款，减轻公司债务压力。公司处置资产的交易价格合理，没有发现内幕交易或损害股东权益的情形。5、本报告期内，公司关联交易公平、公正，没有损害公司利益。6、会计师事务所对公司2007年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。本监事会已认真审阅了公司2007年年度报告和董事局《关于对会计师事务所出具非标审计意见的说明》。本监事会认为，董事局对会计师事务所出具非标审计意见所做出的说明是客观、准确，符合公司实际情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 带强调事项段的无保留意见
审计报告正文
审 计 报 告天华中兴审字（2008）第1241－01号成功信息产业（集团）股份有限公司全体股东：我们审计了后附的成功信息产业（集团）股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2007年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2007年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2007年12月31日的财务状况及合并财务状况、以及2007年度的经营成果及合并经营成果和现金流量及合并现金流量。四、强调事项我们提醒财务报表使用者关注，如贵公司财务报表附注十三.持续经营能力的考虑所述，截止报告期末, 贵公司累计亏损813,281,206.82元,所有者权益-108,187,674.25元，公司整体仍资不抵债；截止报告期末，贵公司尚有逾期借款132,822,873.04元未能偿还；贵公司主营业务（除上饶成功电子工业园外）基本处于歇业状态；2005 年7 月29 日，贵公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查，目前中国证券监督管理委员尚未作出调查结论。虽然贵公司已经披露了拟采取的改善措施，包括将全部资产和负债出售给北京华远集团公司同时向荣安集团股份有限公司进行定向发行股份，该方案业经贵公司2008年第一次临时股东大会审议通过；同时贵公司的股权分置改革方案于2008年4月7日经股东大会审议通过，但该重大资产重组方案的全面履行尚待中国证券监督管理委员会的批准。若未能获得审批并有效实施，将会对贵公司的持续经营能力产生影响。本段内容并不影响已发表的审计意见。天华中兴会计师事务所有限公司 中国注册会计师：张福建 中国注册会计师：赵海滨中国北京 二零零八年四月二十三日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 6,039,494.23 3,803,910.54 18,062,440.71 7,867,931.66
结算备付金
拆出资金 89,900,000.00 89,900,000.00
交易性金融资产 644,665.53
应收票据 270,000.00
应收账款 23,458,781.14 3,666,815.92 58,954,242.71 6,743,136.94
预付款项 3,798,120.59 680,483.49 19,733,617.63 2,874,905.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 55,344,077.92 28,154,251.25 171,283,896.23 456,174,289.68
买入返售金融资产
存货 9,576,087.90 29,872,923.31 1,510,247.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,486.60
流动资产合计 98,861,227.31 36,575,461.20 387,812,607.19 565,070,510.87
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 27,807,850.38 1,037,265.49 74,170,283.85 498,703,000.24
投资性房地产
固定资产 55,815,551.27 9,393,762.44 89,377,481.04 10,479,029.87
在建工程 15,286,145.80 62,889,753.45 32,025,373.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,006,054.11 225,212.40 36,370,054.11 628,959.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,907.21
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 120,915,601.56 10,656,240.33 262,818,479.66 541,836,362.28
资产总计 219,776,828.87 47,231,701.53 650,631,086.85 1,106,906,873.15
流动负债：
短期借款 132,822,873.04 85,672,873.04 397,820,291.60 173,049,787.87
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 53,291,313.97 5,565,132.40 55,081,727.13 5,236,294.38
预收款项 13,066,463.37 4,630,981.66 13,435,791.79 4,932,755.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,635,010.37 1,042,377.93 11,833,384.78 2,975,414.00
应交税费 3,554,554.75 -54,719.51 3,552,316.50 44,977.84
应付利息 30,477,397.92 21,168,294.77 49,128,490.81 28,583,343.70
其他应付款 88,489,590.94 324,466,698.30 193,009,382.71 481,950,555.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 55,183,427.74
其他流动负债 718,537.01 492,358.24 492,358.24 492,358.24
流动负债合计 326,055,741.37 442,983,996.83 779,537,171.30 697,265,486.78
非流动负债：
长期借款 3,980,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 608,761.75
递延所得税负债
其他非流动负债 1,300,000.00
非流动负债合计 1,908,761.75 3,980,000.00
负债合计 327,964,503.12 442,983,996.83 783,517,171.30 697,265,486.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00
资本公积 432,882,913.40 432,882,913.40 432,882,913.40 432,882,913.40
减：库存股
盈余公积 38,114,576.67 38,114,576.67 38,114,576.67 38,114,576.67
一般风险准备
未分配利润 -813,281,206.82 -1,100,057,280.37 -839,424,534.40 -294,663,598.70
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 -108,976,221.75 -395,752,295.30 -135,119,549.33 409,641,386.37
少数股东权益 788,547.50 2,233,464.88
所有者权益合计 -108,187,674.25 -395,752,295.30 -132,886,084.45 409,641,386.37
负债和所有者权益总计 219,776,828.87 47,231,701.53 650,631,086.85 1,106,906,873.15
9.2.2 利润表
编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 13,761,446.00 1,146,277.20 78,517,444.05 1,019,650.38
其中：营业收入 13,761,446.00 1,143,138.00 78,517,444.05 1,019,650.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 197,561,073.86 1,024,928,912.15 162,829,288.07 40,750,721.54
其中：营业成本 18,356,580.66 1,028,946.44 69,207,340.75 1,000,185.77
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 384,488.24 43,958.53 3,869,189.06 13,094.54
销售费用 1,532,438.09 78,317.96 10,622,808.28 383,610.39
管理费用 25,080,754.81 10,519,923.46 52,520,084.43 30,859,673.55
财务费用 38,691,861.49 22,852,024.94 43,010,972.62 18,796,064.03
资产减值损失 114,014,950.57 989,905,740.81 -16,401,107.07 -10,301,906.74
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -27,271.25
投资收益（损失以"-"号填列） -10,606,150.94 46,430.96 69,088,134.53 65,167,536.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -10,645,780.95 -8,049,269.47
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -194,433,050.05 -1,023,736,203.99 -15,223,709.49 25,436,464.87
加：营业外收入 240,777,213.42 219,004,087.32 26,392,242.02 5,958,586.35
减：营业外支出 21,645,753.18 661,565.01 5,691,164.88 121,279.67
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 24,698,410.19 -805,393,681.68 5,477,367.65 31,273,771.55
减：所得税费用 664,144.89
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 24,698,410.19 -805,393,681.68 4,813,222.76 31,273,771.55
归属于母公司所有者的净利润 26,143,327.57 6,386,682.61
少数股东损益 -1,444,917.38 -1,573,459.85
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 -3.45 0.03 0.13
（二）稀释每股收益 0.11 -3.45 0.03 0.13
9.2.3 现金流量表
编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,531,538.90 78,914,004.80 5,838,961.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 133,950.92
收到其他与经营活动有关的现金 83,368,623.66 35,287,145.90 18,212,919.97 17,760,348.09
经营活动现金流入小计 94,900,162.56 35,287,145.90 97,260,875.69 23,599,309.40
购买商品、接受劳务支付的现金 5,544,025.86 33,099,690.45 594,593.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 7,232,027.81 3,039,747.98 20,981,146.56 3,221,086.02
支付的各项税费 642,509.51 4,672.93 4,348,980.87 8,361.85
支付其他与经营活动有关的现金 19,159,342.23 27,756,043.15 28,973,598.30 18,331,901.34
经营活动现金流出小计 32,577,905.41 30,800,464.06 87,403,416.18 22,155,942.98
经营活动产生的现金流量净额 62,322,257.15 4,486,681.84 9,857,459.51 1,443,366.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 880,000.00 112,483,179.68 112,368,340.33
取得投资收益收到的现金 1,261.87 90,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 237,515.00 51,747,865.14 3,062,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 928,237.78
投资活动现金流入小计 1,118,776.87 165,249,282.60 115,430,840.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 650,106.00 3,361,608.84 19,664.00
投资支付的现金 1,560,000.00 235,000.00 135,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 147,454.61
投资活动现金流出小计 2,210,106.00 3,744,063.45 154,664.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,091,329.13 161,505,219.15 115,276,176.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,599,401.21
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,798.20
取得借款收到的现金 32,282,704.36
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,750,000.00
筹资活动现金流入小计 37,632,105.57
偿还债务支付的现金 63,533,712.91 197,161,944.68 115,776,990.08
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,279,492.44 8,050,702.96 10,425,598.11 968,002.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 68,813,205.35 8,050,702.96 207,587,542.79 116,744,992.83
筹资活动产生的现金流量净额 -68,813,205.35 -8,050,702.96 -169,955,437.22 -116,744,992.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17,693.73 -1,656,633.77
五、现金及现金等价物净增加额 -7,599,971.06 -3,564,021.12 -249,392.33 -25,450.08
加：期初现金及现金等价物余额 11,649,465.26 5,377,931.63 11,898,857.59 5,403,381.71
六、期末现金及现金等价物余额 4,049,494.20 1,813,910.51 11,649,465.26 5,377,931.63
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -842,020,913.42 -137,715,928.35 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -846,834,136.18 -142,529,151.11
加：会计政策变更 2,596,379.02 2,233,464.88 4,829,843.90
前期差错更正
二、本年年初余额 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -839,424,534.40 2,233,464.88 -132,886,084.45 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -846,834,136.18 -142,529,151.11
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 26,143,327.57 -1,444,917.38 24,698,410.19 4,813,222.76 4,813,222.76
（一）净利润 26,143,327.57 -1,444,917.38 24,698,410.19 4,813,222.76 4,813,222.76
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 26,143,327.57 -1,444,917.38 24,698,410.19 4,813,222.76 4,813,222.76
（三）所有者投入和减少资本
1.所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -813,281,206.83 788,547.50 -108,187,674.26 233,307,495.00 432,882,913.40 38,114,576.67 -842,020,913.42 -137,715,928.35
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
（1）会计政策变更1、依据《企业会计准则第2号－长期股权投资》的规定，公司对能够实施控制的子公司所形成的长期投资由原来的权益法核算变更为采用成本法核算。根据该政策变更，公司对对能够实施控制的子公司变更为成本法核算，此项变更增加母公司净资产212,576,518.86元，但不会影响合并报表。执行新会计准则对采用权益法核算的长期股权投资,在确认其初始投资成本时,对初始投资成本大于被投资单位净资产公允价值的差额不对长期股权投资成本进行调整,故追溯调增2007年初股东权益10,456,447.28元。2、依据《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司对所得税的核算由原来的应付税款法变更为资产负债表法。资产负债的账面价值与计税基础存在差异的，按照规定确认所产生的递延所得税资产和递延所得税负债。目前公司主营业务基本处于停业状态，债务重组成功仍存在不确定性，无法预计未来期间是否产生足够的应纳税所得额利用可抵扣暂时性差异，基于谨慎原则，公司对可抵扣暂时性差异未确认递延所得税资产。3、根据《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，少数股东权益和损益的列报变更为：子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以"少数股东损益"项目列示。子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下"少数数股东权益"项目列示。该项变更影响数为-5,626,603.38元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
成功信息产业（集团）股份有限公司董事局
二○○八年四月二十三日
