宁波成功信息产业股份有限公司2001年年度报告摘要2002-03-12
宁波成功信息产业股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事局及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
董事金京、王宏玮、陈康、白汉龙、唐明因公出差，未能参加公司第四届董事局第七次会议对本报告的审议。金京董事、王宏玮董事、陈康董事委托董事局主席陈新代为表决，白汉龙董事委托董事傅备镖代为表决，唐明董事委托董事徐纪学代为表决。
一、重 要 提 示
本公司董事局及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
董事金京、王宏玮、陈康、白汉龙、唐明因公出差，未能参加公司第四届董事局第七次会议对本报告的审议。金京董事、王宏玮董事、陈康董事委托董事局主席陈新代为表决，白汉龙董事委托董事傅备镖代为表决，唐明董事委托董事徐纪学代为表决。
二、公司基本情况简介
●公司的法定中文名称：宁波成功信息产业股份有限公司
● 公司的法定英文名称：NINGBO SUCCESS INFORMATION INDUSTRY CO.,LTD.
● 英文缩写：SIT
●公司法定代表人：陈 新
● 公司董事局秘书：傅备镖
证券事务代表：胡约翰
联系地址：宁波市江东北路138号金融大厦12AF
电 话：0574－87730360
0574－87730353
传 真：0574－87374078
电子信箱：fbb@successit.com
john@successit.com
●公司注册地址（办公地址）：宁波市江东北路138号金融大厦12AF
邮政编码：315040
国际互联网址：http://www.successit.com
电子信箱：info@successit.com
●公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》和《中国证券报》
●登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
●公司年度报告备置地点：董事局秘书处
●公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：甬成功
股票代码：000517
三、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度利润总额、净利润及其构成
单位：人民币元
项目 2001年度
利润总额 59546769.89
净利润 49613614.58
扣除非经常性损益后的净利润 46123241.70
主营业务利润 103293845.31
其他业务利润 1770220.96
营业利润 13311449.70
投资收益 3232127.02
补贴收入 2875476.84
营业外收支净额 40127716.33
经营活动产生的现金流量净额 31089151.41
现金及现金等价物净增加额 59035434.59
注：非经常性损益的项目及金额包括：1处置被投资单位收益2560762.00元；2补贴收入2875476.84元；3处置固定资产净收益85173.16元；4合作投资收益—皇嫂田桂花2179782.00元；5股权投资差额摊销－1775246.05元；6其他各项营业外收支－204123.53元；7所得税影响数－2231451.54元。
（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
项 目 2001年度 2000年度 1999年度
调整后 调整前 调整后 调整前
主营业务收入 494810466.24 203651917.05 203651917.05 47876013.37 47876013.37
净利润 49613614.58 54512750.97 54465913.46 27097025.50 28997444.35
总资产 757583806.33 568528330.11 570706203.43 282975578.37 284208197.69
股东权益（不含
少数股东权益） 299302210.94 250449143.54 253683489.80 199107153.12 201007571.97
每股收益 0.55 0.61 0.61 0.30 0.32
扣除非经常性
损益后每股收益 0.51 0.60 0.60 0.16 0.19
每股净资产 3.33 2.79 2.82 2.21 2.24
调整后每股净资产 3.31 2.73 2.79 2.20 2.21
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.35 0.12 0.12 0.13 0.13
净资产收益率(％) 16.58 21.77 21.47 13.61 14.43
加权平均净
资产收益率(％) 18.02 24.08 24.06 14.60 15.55
扣除非经常性损益后加权
平均净资产收益率(％) 16.76 23.98 23.97 7.98 6.59
按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》（第9号）要求计算的相关指标
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（人民币元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 34.51 37.53 1.15 1.15
营业利润 4.45 4.84 0.15 0.15
净利润 16.58 18.02 0.55 0.55
扣除非经常性
损益后的净利润 15.41 16.76 0.51 0.51
四、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、二00一年股份变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 1578320 1578320
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 1578320 1578320
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 60514561 60514561
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 62092881 62092881
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 27801810 27801810
2、高级管理人员持股 3150 3150
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 27804960 27804960
三、股份总数 89897841 89897841
（二）股东情况介绍
1、截止2001年末，本公司股东总数为7283户。
2、截止2001年末，前10名股东情况：
数量单位：股
序号 股东名称 年度内股份增减变动情况（股） 年末持股数量（股） 占总股本的比例（％） 股份类别 是否质押或冻结
1 深圳市新海工贸发展有限公司 0 32432677 36.08 国有法人股 是
2 北京市华远集团公司 0 3120000 3.47 法人股 是
3 上海银通创业发展有限公司 －1815000 2185000 2.43 法人股 否
4 北京麒祥文化发展有限责任公司 0 2060000 2.29 法人股 否
5 中国通信建设总公司 0 2060000 2.29 法人股 否
6 北京科伟星科技有限责任公司 ＋2050740 2050740 2.28 流通股 否
7 慈溪市永杰机械设备有限公司 ＋1990193 1990193 2.21 法人股 否
8 宁波港务局 0 1732500 1.93 法人股 否
9 济南翔宇建筑装饰工程有限公司 ＋1697339 1697339 1.89 流通股 否
10 海军4819工厂 0 1578320 1.76 法人股 否
注：公司第一大股东深圳市新海工贸发展有限公司系公司第二大股东——北京市华远集团公司控股公司。
3、控股股东情况介绍
股东名称：深圳市新海工贸发展有限公司
法定代表人：陈 新
成立日期：1992年12月
经营范围：兴办各类实业；国内商业；物资供销业；进出口业务；经济信息咨询。
注册资本： 6,664万元
股权结构： 股东名称 占总股本的比例
北京市华远集团公司 95％
深圳新明星发展有限公司 5％
4、 控股股东实际控制人情况介绍
股东名称：北京市华远集团公司
法定代表人： 任志强
成立日期：1993年9月
经营范围：城市建设开发；信息咨询服务；销售百货、针纺织品、计算机软硬件、钢材、木材、水泥、工艺美术品、五金交电；仓储服务。
注册资本： 33,525万元
股权结构： 股东名称 占总股本的比例
北京市西城区人民政府 100％
5、报告期内无控股股东变更。
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
1、姓名 职务 性别 年龄 任期 年末 年初
持股数量 持股数量
陈 新 董事局主席 男 39 1999.11－2002.06 0 0
陈 康 董事 男 50 1999.11－2002.06 0 0
李 洪 董事、总裁 男 41 1999.11－2002.06 0 0
李 野 董事、常务副总裁 男 41 1999.11－2002.06 0 0
傅备镖 董事、董秘 男 55 1999.11－2002.06 0 0
白汉龙 董事 男 62 1999.11－2002.06 0 0
唐 明 董事 男 45 2000.04－2002.06 0 0
李坤喜 董事 男 59 2000.04－2002.06 0 0
金 京 董事 男 48 2001.02－2002.06 0 0
王宏玮 董事 男 33 2001.02－2002.06 0 0
徐纪学 董事、财务总监 男 37 1999.11－2002.06 0 0
吴邦正 监事会主席 男 39 2001.02－2002.06 0 0
龙 凌 监事 男 36 2001.02－2002.06 0 0
方嘉昌 监事 男 57 1999.11－2002.06 3150 3150
宗莉华 监事 女 56 1999.11－2002.06 0 0
黄小凡 监事 男 41 2000.03－2002.06 0 0
朱剑林 副总裁 男 38 2000.08－2002.06 0 0
刘 晓 副总裁 男 35 2000.08－2002.06 0 0
李进良 总工程师 男 73 2000.03－2002.06 0 0
殷格非 总裁助理 男 36 2000.08－2002.06 0 0
傅政骥 总裁助理 男 35 2001.06－2002.06 0 0
章坚武 副总工程师 男 41 2000.08－2002.06 0 0
陈 奇 副总工程师 男 39 2000.08－2002.06 0 0
2、董事、监事在股东单位任职情况
姓名 任职单位 职务
陈 新 深圳市新海工贸发展有限公司 董事长、总经理
陈 康 北京市华远集团公司 副总经理
金 京 深圳市新海工贸发展有限公司 副总经理
白汉龙 海军4819工厂 厂长
唐 明 深圳市新海工贸发展有限公司 财务总监
李坤喜 中国通信建设总公司 国际部总经理
王宏玮 深圳市新海工贸发展有限公司 投资部经理
吴邦正 深圳市新海工贸发展有限公司 办公室主任
龙 凌 深圳市新海工贸发展有限公司 国际业务部经理
宗莉华 宁波港务局 财务处处长
3、年度报酬情况
公司根据信息产业行业薪酬水平和公司薪酬管理制度，确定公司董事、监事和高级管理人员报酬。
现任董事、监事和高级管理人员在公司或下属子公司领取报酬的共13人，年度报酬总额为115万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为30万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为47万元。
年度报酬区间（人民币万元） 人数
15－20 2
10－15 3
8－10 3
6－8 1
2－4 4
不在公司和公司控股子公司领取报酬的人员有：董事局主席陈新、董事陈康、白汉龙、金京、唐明、李坤喜、王宏玮，监事会主席吴邦正、监事宗莉华、龙凌；以上人员均在股东单位领取报酬。
4、报告期内公司董事王艳兰女士、李名彪先生因工作调动、股权转让等原因辞去董事职务；金京先生和王宏玮先生因工作性质变动等原因辞去监事职务；因工作调动，免去郝相潮先生副总工程师职务。
六、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范公司运作，公司目前治理结构情况如下：
1、股东与股东大会
公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司正在建立股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，公司关联交易公平合理。
2、控股股东与上市公司
控股股东依法行使出资人的权利，没有直接或间接干预公司的决策和生产经营活动，没有损害公司及其他股东的权益。公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
3、董事与董事局
公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事局的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事局认真履行法律、法规和公司章程规定的职责；公司董事局建立了董事局议事规则；公司董事以认真负责的态度出席董事局会议和股东大会，对所议事项表达明确的意见，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在建立独立董事制度。
4、监事与监事会
公司监事会的人员和构成符合法律、法规的要求，监事会建立了监事会议事规则；监事会对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
5、 绩效评价与激励约束机制
公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序及经理人员的激励与约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、 利益相关者
公司尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
7、信息披露与透明度
公司董事局秘书处负责信息披露事项，公司建立了信息披露制度；公司按照法律、法规及其他相关规定，披露公司的有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
（二）公司独立董事情况
公司目前还没有设立独立董事，但公司将根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》精神，在2002年上半年度聘任若干名独立董事，并在适当的时候以独立董事为主在董事局下设立提名、审计、薪酬、战略等专业委员会，以适应经营规模扩大和管理科学化、规范化的需要。
七、股东大会情况简介
报告期内公司共召开两次股东大会，一次为年度股东大会，一次为临时股东大会。
（一）年度股东大会简介
本公司于2001年2月10日在《证券时报》和《中国证券报》上刊登了"关于召开2000年度股东大会的公告",并于2001年3月13日上午在宁波凯利大酒店十楼源丰阁召开公司2000年度股东大会，到会股东21名，代表股份57993463股，占公司总股份的64.51％。
大会审议并通过了如下决议：
（1）审议通过了2000年度董事局工作报告；
（2）审议通过了2000年度监事会工作报告；
（3）审议通过了2000年度财务报告；
（4）审议通过了2000年度利润分配方案；
（5）审议通过关于更选个别董事、监事的议案；
（6）审议通过关于续聘深圳天健信德会计师事务所的议案。
本次会议由浙江和义律师事务所陈农律师出席现场见证并出具法律意见书。
以上“决议公告”刊登于2001年3月14日《证券时报》和《中国证券报》。
（二）临时股东大会简介
1、本公司于2001年6月27日在《证券时报》和《中国证券报》上刊登了“关于召开2001年第一次临时股东大会的公告”，并于2001年7月28日上午在宁波市箕漕街76号宁波凯利大酒店召开公司2001年第一次临时股东大会，到会股东26名，代表股份49158204股，占公司总股本的54.68％。
大会审议并通过了如下决议：
（1）审议通过了“关于公司增发不超过4500万股A股”的议案；
（2）审议通过了“关于增发A股募集资金计划投资项目”的议案；
（3）审议通过了“关于提请股东大会授权董事局全权办理增发A股有关事宜，并在增发A股完成后对公司章程有关条款进行修改”的议案；
（4）审议通过了“关于2000年末未分配利润和2001年1月1日起至本次股票发行前实现的净利润由新老股东共享”的议案；
（5）审议通过了“关于授权董事局全权审议公司国有股减持方案，办理国有股减持事宜”的议案；
本次会议由浙江和义律师事务所陈农律师出席现场见证并出具法律意见书。
以上“决议公告” 刊登于2001年7月30日《证券时报》和《中国证券报》。
八、董事局报告
（一） 公司经营情况
1、 主营业务范围及其经营情况
公司主营业务为通信设备和网络终端产品开发、制造、销售，相关软件产品的开发、应用。2001年公司实现主营业务收入49481万元，主营业务利润总额10329万元，净利润4961万元，分别比去年同期增长143％，12.9％，－8.98％。
占公司主营业务收入10％以上的业务经营活动 行业
计算机板卡、通讯设备 IT行业
占公司主营业务收入10％以上的业务经营活动 销售收入 产品销售成本 毛利率
（按地区分）
深圳市 326099402.30元 300714278.41元 7.78％
浙江省 175912593.49元 106480460.46元 39.47％
占公司主营业务收入10％以上的主要产品 销售收入 产品销售成本 毛利率
计算机板卡 242968138.57元 235048864.57元 3.26％
通信设备 188779810.34元 117496375.67元 37.76％
2、 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（1）公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司专业从事有线及无线通信系统的开发、生产和销售，主要产品有无线接入系统、数字微波系列产品、计算机板卡、有线电视收费系统、HFC有线网络成套设备等，公司注册资本6000万元，资产总额32295.79万元，2001年全年实现销售收入32627.01万元，净利润4650.55万元；
（2）公司下属全资子公司宁波成功通信设备有限公司是公司的生产基地，专业生产无线接入系统设备、数字微波系列产品、和IC卡智能水表等产品配线架集中告警系统设备、GSM固定电话和IC卡智能水表等产品，公司注册资本1000万元，资产总额12787.96万元，2001年全年实现销售收入7705.64万元，净利润2570.42万元；
（3）公司控股子公司宁波大榭开发区成功贸易有限公司专业从事无线接入系统、数字微波系列产品、有线电视传输系统、通讯设备（除无线发射设备）的批发、零售、代购、代销；以及提供工程技术咨询服务等，公司注册资本50万元，资产总额5586.83万元，2001年全年实现销售收入2149.63万元，净利润628万元。
3、主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商合计的采购金额为16163万元，占年度采购总额的比例为39.2％；
公司向前五名客户销售额合计为19044万元，占公司销售总额的38.49％。
4、经营中出现的问题与困难
（1）战略管理工作有待进一步加强，以尽快形成核心竞争力。制定一个切合公司实际的发展战略，对公司持续快速发展至关重要。虽然这方面公司已经给予足够重视，但公司的战略管理环节相对还比较薄弱，需要进一步加强，特别是董事局层面的战略管理工作。
（2）激励机制不够健全，人才引进力度有待加强。人力资源的队伍建设跟不上公司业务发展的步伐。人力资源队伍参差不齐，队伍结构不合理，具有专业知识背景和工作经验的业务骨干和中层干部尤为缺乏。人力资源的短缺仍是制约公司发展的一大瓶颈。
（3）职能部门作用不明显，决策体制和程序有待健全和完善。职能部门的业务水平和工作能力不能适应公司发展的需要，部门间职责不清的现象也不同程度地存在，公司职能部门的监管力度和服务意识有待进一步加强。同时在公司的重大经营决策上，前期往往缺少公司有关职能部门的共同参与，没有充分调动和发挥职能部门的决策支持作用。
（二） 公司投资情况
1、本公司报告期内没有募集资金，亦无募股资金延续到本报告期内使用。
2、非募集资金的投资、进度及收益情况：
2001年公司投资总额1321万元，比上年减少4979万元。
公司下属控股子公司深圳市成功通信技术有限公司和下属全资子公司宁波成功通信设备有限公司与马立山先生、赵沛先生、王斌先生和张泽敏先生共同出资组建深圳市成功通信设备有限公司。新公司注册资本600万元人民币，深圳市成功通信技术有限公司出资240万元人民币，占注册资本的40％，宁波成功通信设备有限公司出资228万元人民币，占注册资本的38％。该公司主要从事SDH光传输成套设备、SDH宽带综合业务传输网、OPGW光缆、光调制解调器、数字多业务接入设备的开发、生产、销售。（具体详见2001年7月3日《证券时报》和《中国证券报》）。
2000年9月1日,本公司与宁波市科技园区管理委员会签定了科园土[2000〗17号国有土地使用权出让合同，本公司授让宁波市科技园区启动区面积为255,667.00平方米的国有土地使用权。该出让地块的土地用途为工业和科研用地，使用年限为50年，出让金总额为53,900,070.00元。根据该协议本公司应于2001年2月28日前付清所有土地出让金，因增发资金未到位，项目尚未启动，截止2001年12月31日，本公司支付土地出让款9,530,000.00元。
（三）公司财务状况
项 目 2001年（元） 2000年（元）
总资产 757583806.33 568528330.11
长期负债 0 0
股东权益 299302210.94 250449143.54
主营业务收入 494810466.24 203651917.05
主营业务利润 103293845.31 91523747.24
净利润 49613614.58 54512750.97
变动原因说明：公司主营业务收入比去年有较大增长，主要是公司根据市场变化，调整了部分产品结构，新开拓的计算机板卡、光通信传输设备、配线架集中告警系统、智能化水表等业务有较大增长，特别是计算机板卡业务在主营业务收入中占据了较大份额。公司净利润比去年略有减少，主要是公司产品结构调整后，产品毛利率有所下降；配合公司增发，不少项目前期业已启动，而增发新股工作因故推迟，造成公司财务费用和管理费用增加；本着会计谨慎、稳健原则，调整缩短了公司部分无形资产的摊销年限，对已经发生的在开发项目的研发费用全部预提管理费用；部分中长期投资项目刚起步，尚处于亏损阶段。
（四）宏观政策及经营环境对公司的影响
我国已将IT产业确立为带动经济增长、结构升级的支柱产业和增强综合国力的战略性产业，并采取一种全新的政策设计和框架，其核心思想是创造一个有利于企业成长、创新的宏观环境。中国电信行业的大重组已基本完成，为我国电信市场引入了较充分的竞争。所以IT产业的持续高速发展将给公司带耒巨大商机。
我国已于2001年底加入WTO，网络、电信等IT产业将逐步对外开放，将为公司研发、生产和管理的交流和升级提供一个更大、更通畅的国际环境，同时国外有实力的跨国集团已经开始参与国内竞争，对国内企业来说，无论是运营机制，还是资本、技术都将面临严峻挑战。
（五）新年度的经营计划
2002年将是公司发展道路上具有决定性意义的一年，各个方面都预示着公司的发展将进入一个崭新的阶段。为了迎接这一机遇和挑战并存的新阶段的到来，我们确立这样的工作指导思想：以经营工作为中心，以盈利为目的，抓产品、抓市场、抓队伍，促进公司各方面工作有一个质的提升。
1、以计划和预算为抓手，全面实行目标责任管理。
2002年将是我们全面推行目标责任制的第一年，要充分发挥计划和预算管理的协调、控制和考核作用，使公司的经营形成良性循环。公司将根据计划指标，编制生产、研发、销售、财务、管理等业务预算，在综合平衡的基础上，把公司的年度计划和预算，层层分解后下达各部门执行。
2、强化事业部制，实行生产、研发和销售一体化。
全面推行和强化事业部制是2002年经营工作的重点。首先公司要全力培育、扶植事业部的发展壮大，使事业部真正成为独立核算的，有人、才、物等经营权的经营单位；其次事业部要形成“产、供、销、研”一条龙的经营模式，也鼓励、支持事业部采用OEM、代理等多种形式开展经营活动。
3、理顺部门职能，强化职能部门的监控力度和服务意识。
事业部制和目标责任制的全面推行，对公司的管理和风险控制提出了更新、更高的要求。在下放经营权的同时，我们要着重从下列几个方面来加强对业务部门的监控：一是财务风险控制，二是合同的审查和管理，三是成本的核算和控制，四是经营责任人的管理。在加强监控力度的同时，我们也要强化职能部门的服务意识。职能部门要精简、高效，要树立为经营做好服务，一切围绕经营来做管理的思想观念。
4、健全和完善投资决策支持体系，迎接新股增发。
2002年我们要进一步完善投资决策的组织体系，包括设立董事会层面的战略发展委员会。在具体操作上，要严格地按制度、按程序、按规范来从事公司的投资活动，同时结合公司发展战略的要求，做好增发项目的进一步论证，用好来之不易的增发资金，加速公司主打产品和核心竞争力的形成。
5、加强企业文化建设，增进公司的凝聚力和战斗力。
“一流的企业，要靠一流的人才去创造”，公司在制定切实可行的激励机制和人才引进政策的同时，2002年我们要把企业的文化建设作为一件大事来抓，进一步加深员工对企业文化的认同，努力形成一种团结、奋发向上的工作氛围，增进公司的集体凝聚力。
（六）董事局日常工作情况
1、报告期内董事局的会议情况及决议内容
报告期内共召开四次董事局会议：
（1）第四届董事局第四次会议于2001年2月8日在深圳银湖渡假村召开，会议审议通过了《2000年度总裁业务报告》、《2000年度董事局工作报告》、《2000年度财务报告》、《2000年度利润分配预案》、《2000年年度报告》、《2000年年度报告摘要》、《关于核销短期投资及长期投资的议案》、《关于更选个别董事的议案》、《关于续聘深圳天健信德会计师事务所的议案》、《关于修改公司〈四项准备金的计提和损失处理的内部控制制度〉的议案》、《关于制定〈研发经费管理办法〉的议案》、《关于住房周转金财务处理的议案》、《年度股东大会的召开事项》及同意向公司非在职董事实行报酬制。（会议决议公告刊登于2001年2月10日《证券时报》和《中国证券报》。）
（2）第四届董事局2001年第一次临时会议于2001年4月17日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：公司董事局根据中国证监会2001年3月29日发布的《上市公司新股发行管理办法》和《关于做好上市公司新股发行工作的通知》的要求，经过自查论证，一致认为本公司2000年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司增发不超过4500万股A股的议案》及《关于增发A股募集资金计划投资项目的议案》符合上市公司新股发行申请条件，决定按股东大会的授权，在股东大会决议有效期内，全权办理本次增发的相关事宜。（会议决议公告刊登于2001年4月18日《证券时报》和《中国证券报》。）
（3）第四届董事局2001年第二次临时会议于2000年6月26日在公司会议室举行，会议一致审议通过了《关于公司增发不超过4500万股A股的议案》、《关于增发A股募集资金计划投资项目可行性的议案》、《关于提请股东大会授权董事局全权办理增发A股有关事宜，并在增发A股完成后对<公司章程>有关条款进行修改的议案》、《关于2000年末未分配利润和2001年1月1日起至本次股票发行前实现净利润由新老股东共享的议案》、《关于授权董事局全权审议公司国有股减持方案，办理国有股减持事宜的议案》、《关于召开2001年第一次临时股东大会的有关事项的议案》、《关于辞聘、新聘个别高级管理人员的议案》：经总裁提请，免去郝相潮公司副总工程师职务，聘任傅政骥为公司总裁助理。（会议决议公告刊登于2001年6月27日《中国证券报》和《证券时报》。） （4）第四届董事局第五次会议于2001年7月30日在公司会议室举行，会议一致审议并通过了《公司2001年上半年度总裁业务报告》、《公司2000年中期报告》及《摘要》、、《公司2001年中期利润分配方案》、《资产减值准备金的计提和损失处理的内部控制制度》、《关于设立奖励基金的议案》。（会议决议公告刊登于2000年8月1日《中国证券报》和《证券时报》。） 2、董事局对股东大会决议的执行情况 （1）报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况 根据年度股东大会决议，公司将2000年末可供分配利润61037176.65元的30％在2001年内实施分配，具体分配方案待公司公募增发后予以确定。由于2001年公司未能如期增发新股，所以该分配方案也未能如期实施。 （2）报告期内配股、增发新股等方案的实施情况 根据临时股东大会授权，公司公募增发A股方案已按有关规定和程序予以申报。 （七）2001年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所有限公司审计，公司本年度合并报表实现净利润49613614.58元，母公司报表实现净利润45735035.17 元，按母公司报表净利润提取10％的法定公积金4573503.52元，提取10％的法定公益金4573503.52元后，本年度未分配利润为40466607.54元，加上年初未分配利润58714299.44元，合计年末可供股东分配利润为99180906.98元。 鉴于2001年公司未能如期增发新股，而公司增发新股方案中又通过了增发前滚存利润由新老股东共享的议案，从而造成2000年度的分配方案也未能如期实施，为此，董事局经研究，提议2000年度的利润分配与2001年度的利润分配一并考虑，2001年度的利润分配预案如下：以2001年12月31日总股本为基数，向全体股东按每10股派发1元现金红利（含税），每10股送2股红股，实施利润分配。个人股东扣税后，实际利润分配为每10股派发0.4元现金红利，每10股送2股红股。这一分配预案基本符合董事局在审议2000年年报时预计的2001年度利润分配政策。 2001年度资本公积金转增股本预案如下：以2001年12月31日总股本为基数，向全体股东按每10股转增1股实施资本公积金转增股本。 九、监事会报告 （一）、报告期内，公司监事会共召开了三次会议： 1、2001年2月8日，公司第四届监事会第三次会议在深圳银湖渡假村举行，会议一致审议通过《公司2000年度监事会工作报告》，一致认为董事局有关核销和计提资产减值准备的决议程序符合有关法律、法规，核销和计提的依据足够充分；一致认为深圳天健信德会计师事务所有限公司出具的2000年度无保留意见审计报告，真实、客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果；审议通过《关于更选个别监事的议案》和《关于实行非在职监事报酬制的议案》；一致同意金京先生辞去监事会主席职务，一致同意金京先生和王宏玮先生辞去监事职务，并一致同意推举吴邦正先生、龙凌先生为公司第四届监事会监事。（会议决议公告刊登于2001年2月10日《中国证券报》和《证券时报》。） 2、2001年3月13日，公司第四届监事会2001年第一次临时会议在宁波凯利大酒店举行，会议一致审议通过选举吴邦正先生为公司第四届监事会主席。（会议决议公告刊登于2001年3月14日《中国证券报》和《证券时报》。） 3、2000年7月30日，公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开。会议一致审议通过《公司2001年中期报告》及《摘要》。（会议决议公告刊登于2001年8月1日《中国证券报》和《证券时报》。） （二）、报告期内，公司监事会通过一系列监督、审核活动，形成如下意见： 1、公司依法运作情况。本报告期内，公司依法运作，决策程序合法，公司在原有各项内控制度基础上，又推出了《信息披露制度》等内控制度，使公司内控制度更为完善，执行状况也比过去有较大提高。公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况。浙江天健会计师事务所有限公司出具的无保留意见审计报告，真实、客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司收购、出售资产交易价格合理，没有内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资流失。 4、本报告期内，公司关联交易公平，没有损害公司利益。 十、重要事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产情况 1、2001年12月15日，公司出让宁波首创科技股份有限公司法人股3193067股，转让价格为2.00元人民币/股，转让金额为6386134.00元。（具体详见2002年1月22日《中国证券报》和《证券时报》。） 2、2001年12月29日，公司出让宁波维科精华集团股份有限公司法人股780万股，转让价格为2.033元人民币/股，转让金额为15857400.00元。（具体详见2002年1月22日《中国证券报》和《证券时报》。） 因中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司暂停办理非流通股协议转让的登记过户手续，上述两笔股权转让至今尚未过户，由股权转让所产生的投资收益也未计入2001年投资收益。但通过以上股权转让，公司盘活了存量资产，可集中资源发展公司主业。 本年度公司无吸收合并事项。 （三） 报告期内，公司关联交易事项。 1、深圳新海工贸以其位于宁波市江东区中山东路505号11,570.72平方米的房屋和6,518.70的平方米土地使用权，为本公司向中国工商银行宁波市分行江北支行26,000,000.00人民币元借款提供抵押担保，期限自2000年4月19日至2005年4月19日。 2、2000年12月31日，本公司与深圳新海工贸签订《资产托管经营协议》，本公司接受深圳新海工贸的委托，托管其持有90％权益性资本的宁波机床制造有限公司、宁波中元钢管有限公司，资产托管经营期限均为一年，即2001年1月1日起至2001年12月31日止。资产托管管理费由基本管理费和效益管理费两部分组成，年基本管理费为1,200,000.00元，效益管理费按托管企业年净利润的20％提成，本期本公司将应收的托管费收入1,200,000.00元计入其他业务收入。深圳新海工贸以其应收原宁波无线电厂的款项抵付400,000.00元，尚有800,000.00元未支付。 3、2000年12月31日,本公司与宁波中元钢管有限公司、宁波机床制造有限公司分别签订《房屋租赁合同》，本公司将位于宁波庄桥镇慈宁公路旁的面积为11,459.42平方米、11,556.28平方米的房屋，分别租赁给宁波中元钢管、宁波机床制造,年租金分别为100,000.00元和90,000.00元。 4、2000年12月31日，宁波无线电厂与深圳市新海工贸发展有限公司签订《资产托管经营协议》，宁波无线电厂接受深圳市新海工贸发展有限公司的委托，托管其拥有的座落于宁波市中山东路 505 号的 6,518.70 平方米土地使用权和16,315.21平方米房屋。资产托管经营期限为一年，即2001年1月1日至2001年12月31日。受托方对所托管房屋有权以受托方名义对外签订房屋租赁、有偿经营使用等协议、合同，并据此收取租金或收入，但不能对房屋行使任何资产处置权。宁波无线电厂承包经营所托管资产，年经营承包费为400,000.00元已在其帐面列支。 （四）报告期内公司重大合同及履行情况 1、担保事项 中国经济技术投资担保有限公司北京分公司为本公司控股子公司北京成功力迈信息科技有限公司向中国民生银行阜成门支行借款提供担保,并由本公司为中国经济技术投资担保有限公司北京分公司提供信用反担保,反担保金额为4,000,000.00元,反担保期限自2001年12月20日至2002年6月20日。 2、借款事项 （1）公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司向广东发展银行深圳蛇口支行贷款3000万元，贷款期限为2001年4月5日至2001年10月5日，由公司提供连带责任担保。 （2）为适应公司业务发展需要，弥补流动资金的不足，本公司向交通银行宁波分行大河支行借款 3000 万元人民币，由宁波市科技园区开发有限公司提供信用担保。（具体详见2001年5月19日《证券时报》和《中国证券报》）。 （3）公司将持有的宁波维科精华集团股份有限公司 780 万股法人股和宁波首创科技股份有限公司 319.3067 万股法人股向上海浦东发展银行宁波分行借款1000万元人民币提供质押担保，担保期限为2001年5月24日至2001年11月23日。 （4）公司之控股子公司宁波成功设备公司以1998万元应收账款向中国光大银行宁波支行质押，借入的短期借款1998万元。 （五）公司或持股5％以上股东在报告期内没有在指定报纸或网站上披露承诺事项。 （六）鉴于本公司原聘任的深圳天健信德会计师事务所内部机构调整，其在宁波的业务机构已撤销，致使本公司与该事务所之间的联系产生不便，公司2001年辞聘深圳天健信德会计师事务所，改聘浙江天健会计师事务所为本公司审计机构，并经公司第四届董事局第六次会议决议通过。（会议决议公告刊登于2002年1月26日《中国证券报》和《证券时报》。） 公司确定会计师事务所报酬的决策程序：由公司财务中心根据会计师事务所在聘任期间的业务能力及为公司提供审计服务的工作量，在与会计师事务所协商的基础上提出报酬概算，提交公司董事局审议确定。 2001年公司支付给深圳天健信德会计师事务所财务报告审计费共计100万元，其中：与增发新股有关的财务报告审计费计50万元；2001年中期财务报告审计费25万元；2000年年度财务报告审计费25万元。目前，与增发新股有关的财务报告审计费15万元尚未支付。 2002年公司应支付给浙江天健会计师事务所2001年度财务审计费用35万元，目前尚未支付。 公司除支付会计师事务所财务审计费用外没有支付其它报酬给会计师事务所。 公司酌情考虑给予会计师事务所相关审计所发生的差旅费的报销。 （七）公司、公司董事局及董事在报告期内没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）其它重大事项： 1、2001年2月21日，我公司被认定为2001年度国家火炬计划重点高新技术企业。 2、本公司控股股东深圳市新海工贸发展有限公司，以其拥有的法人股为本公司借款提供质押。截至2001年12月31日，本公司该些借款均已还清，深圳新海工贸发展有限公司拥有本公司的法人股因未办理相关手续，现仍被冻结。 3、本公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司、深圳成功东明数码科技有限公司、深圳市成功通信设备有限公司已于2002年2月通过ISO9001：2000质量体系认证。 十一、财务报告 （一） 会计报表（见附件） （二） 合并会计报表附注 1、会计政策和会计估计变更说明 （1）会计政策变更说明 本公司委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原期末不计提减值准备，现按照《企业会计制度》的规定和财政部财会[2001〗17号文的有关要求，从2001年1月1日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策，并对上述会计政策变更采用追溯调整法。但由于本公司及控股子公司在2001年12月31日无委托贷款业务，固定资产、在建工程和无形资产没有证据表明发生减值，上述会计政策变更未对公司年初留存收益和上年净利润产生任何影响。 （2）会计估计变更说明 本公司之合营企业北京成功金高网络科技有限公司的无形资产－“网上火炬”非专利技术，原始发生额7,005,005.00元，原按10年平均摊销。由于该信息网络开发投入放缓，现行的市场状况与确定投资时预计的市场前景发生了较大的变化，预计其收益期将会缩短，自2001年1 月起将摊销年限改为3年，此项会计估计变更减少本年度母公司利润总额及净利润980,769.98元，减少合并利润总额及净利润980,769.98元。 本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司的固定资产残值率原按10％计算，自2001年1月1日起按本公司统一会计政策改为3％计算，减少本年度母公司利润总额224,951.11元、净利润208,079.77元，减少合并利润总额229,541.95元、净利润212,326.30元。 2、 合并报表范围发生变更的内容和原因，公司报告期内因发生购买、转让股权而增加控股子公司和合营企业的情况、相应的购买日及其确定方法的说明。 （1）上年纳入合并范围的全资企业宁波无线电厂，本期该厂正在清理注销之中，并已办妥了税务注销手续，工商注销有关手续尚在办理之中，该公司的相关资产、负债已并入本公司及宁波成功物业，故不再纳入合并范围。 （2）2001年3月，本公司与大韩民国Dong Hwa Eletronic Co.,Ltd共同出资组建了深圳成功东明数码科技有限公司。该中外合资公司已于2001年2月22日取得企合粤深总字第109336号企业法人营业执照，其注册资本400万美元均已到位，业经深圳鹏城会计师事务所验证，并出具深鹏所验字[2001〗48号《验资报告》。本公司出资280万美元，占其注册资本的70％，故本期将其纳入合并报表范围。 （3）2001年2月，本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司、宁波成功通信设备有限公司和马立山、赵沛、王斌、王泽敏共同出资，在深圳市利发顺实业公司的基础上成立了深圳市成功通信设备有限公司，该公司注册资本600万元，业经深圳鹏城会计师事务所验证，并出具深鹏所验字[2001〗50号《验资报告》，取得了变更后的企业法人营业执照。深圳市成功通信技术有限公司出资240万元，占其注册资本的40％，宁波成功通信设备有限公司出资228万元，占其注册资本的38％，故本期将其纳入合并报表范围。 （4）2000年8月22日和2000年10月26日，本公司分别与宁波市人民银行职工技协技术服务部、浙江雷迪通信技术有限责任公司和宁波无线电监测站签定了股权转让协议书，分别受让了宁波明天通讯30％、10％和24％的股权。至2001年4月30日，本公司已支付了所有股权受让款项的52％，同时宁波经济技术开发区明天通讯有限公司已于2001年4月16日办妥了工商变更登记手续。故将其5至12月的利润表纳入合并报表范围。 （5）北京成功金高网络科技有限公司为本公司合营企业，因2000年尚处开办期，未纳入合并报表范围，本年该公司已开始经营，故将其纳入合并范围，并相应调整了合并报表的期初数。
