中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2019-81
中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈建华、主管会计工作负责人李志强及会计机构负责人(会计主
管人员)杨凯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,586,927,930.32 10,422,521,907.39 1.58%
归属于上市公司股东的净资产
8,092,982,220.06 7,863,186,918.95 2.92%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,176,527,654.36 16.38% 3,381,493,512.85 9.82%
归属于上市公司股东的净利润
122,645,748.25 15.32% 283,976,993.26 8.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
118,499,274.13 11.24% 269,427,025.33 7.76%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -15,174,915.22 -102.09%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0881 16.23% 0.2039 9.33%
稀释每股收益（元/股） 0.0881 16.23% 0.2039 9.33%
加权平均净资产收益率 1.53% 0.16% 3.56% 0.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,296,016.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
14,342,705.98
或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
3,702,850.08
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -339,073.36
减：所得税影响额 860,498.33
合计 14,549,967.93 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 104,243 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
豫西工业集团有限公司 国有法人 22.97% 319,881,122 319,881,122 质押 38,170,000
中兵投资管理有限责任公司 国有法人 11.97% 166,671,623 8,244,023
吉林江北机械制造有限责任公
国有法人 4.94% 68,832,640 68,832,640
司
山东特种工业集团有限公司 国有法人 4.44% 61,887,122 61,887,122
王四清 境内自然人 2.32% 32,315,825
中国建设银行股份有限公司－
境内非国有
富国中证军工龙头交易型开放 2.00% 27,873,200
法人
式指数证券投资基金
江南工业集团有限公司 国有法人 1.99% 27,643,023
上海迅邦投资有限公司 国有法人 1.94% 27,059,636
境内非国有
北京金万众科技发展有限公司 1.65% 23,002,812
法人
上海大策创业投资合伙企业（有 境内非国有
1.54% 21,398,557
限合伙） 法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
中兵投资管理有限责任公司 158,427,600 人民币普通股 158,427,600
王四清 32,315,825 人民币普通股 32,315,825
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工龙头交易 27,873,200 人民币普通股 27,873,200
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型开放式指数证券投资基金
江南工业集团有限公司 27,643,023 人民币普通股 27,643,023
上海迅邦投资有限公司 27,059,636 人民币普通股 27,059,636
北京金万众科技发展有限公司 23,002,812 人民币普通股 23,002,812
上海大策创业投资合伙企业（有限合伙） 21,398,557 人民币普通股 21,398,557
北信瑞丰基金－平安银行－长安国际信托－长安信托
16,232,748 人民币普通股 16,232,748
－定增长信汇智集合资金信托计划
北京市基础设施投资有限公司 9,924,505 人民币普通股 9,924,505
中国北方工业有限公司 7,573,224 人民币普通股 7,573,224
上述股东中豫西工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司、
吉林江北机械制造有限责任公司、山东特种工业集团有限公司、江
南工业集团有限公司、上海迅邦投资有限公司、中国北方工业公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
同为中国兵器工业集团有限公司的子公司，为一致行动人，与其它
股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.本报告期末，预付账款较年初增长125.62%，主要原因为预付军品备件采购款增加；
2.本报告期末，持有待售资产较年初下降47.21%，主要原因为按计划处置了部分该类资产；
3.本报告期末，其他流动资产较年初下降48.51%，主要原因为委托理财资金减少；
4.本报告期末，在建工程较年初增长35.18%，主要原因为募投项目等重要在建项目投入增加；
5.本报告期末，短期借款较年初下降56.35%，主要原因为自有资金增加，外部贷款需求总体减少；
6.本报告期末，应付职工薪酬较年初增长33.35%，主要原因为已计提的职工教育经费、工会经费等大于实际使用和缴付金额；
7.本报告期，财务费用同比下降263.51%，主要原因为自有资金存款利息收入增加；
8.本报告期，经营活动现金流量净额同比下降102.09%，主要原因为销售业务现金流入同比大幅度下降；
9.本报告期，投资活动现金流量净额同比增长94.38%，主要原因为理财资金到期收回额同比大幅度增加；
10.本报告期，筹资活动现金流量金额同比下降169.24%，主要原因为本期偿还外部贷款总额同比大幅度下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2019年7月22日，公司召开第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十二次会议，审议通过了公司全资子公司山东
北方滨海机器有限公司、河南北方红阳机电有限公司、郑州红宇专用汽车有限责任公司分别以闲置募集资金暂时补充流动资
金事项；中南钻石有限公司、南阳北方向东工业有限公司分别使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于董事辞职的公告 2019 年 07 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到
2019 年 07 月 11 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
期赎回的公告
关于归还募集资金的公告 2019 年 07 月 13 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到
2019 年 07 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
期赎回的公告
关于全资子公司河南北方红阳机电有限公司归还募集资
2019 年 07 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
金的公告
关于持股 5%以上股东中兵投资管理有限责任公司参与
2019 年 07 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
认购基金份额完成的公告
关于补选非独立董事的公告 2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司南阳北方向东工业有限公司拟使用部分
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
闲置募集资金进行现金管理的公告
关于全资子公司郑州红宇专用汽车有限责任公司使用部
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
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关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知 2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司中南钻石有限公司拟使用部分闲置募集
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
资金进行现金管理的公告
关于全资子公司山东北方滨海机器有限公司使用部分闲
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金暂时补充流动资金的公告
关于全资子公司河南北方红阳机电有限公司使用部分闲
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金暂时补充流动资金的公告
关于兵工财务有限责任公司为公司及下属子公司提供金
2019 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
融服务的关联交易公告
关于全资子公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的补
2019 年 07 月 27 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
充公告(
关于全资子公司中南钻石有限公司和南阳北方向东工业
有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公 2019 年 07 月 30 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
告
关于全资子公司中南钻石有限公司使用部分闲置募集资
2019 年 08 月 07 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
金进行现金管理的进展公告
关于为全资子公司 2019 年度融资增加担保额度的公告 2019 年 08 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
自本次交易中上市公司发行
豫西工业集团有限
股份购买资产的新增股份发
公司、中兵投资管
行上市之日起 12 个月内，将
理有限责任公司、
不转让在本次交易前取得并 2017 年 01 豫西工业
上海迅邦投资有限 本次资产重
持有的上市公司股份。在前 2016 年 09 月 26 日至 集团有限
资产重组时所作承诺 公司、江南工业集 组股份限售
述锁定期内因上市公司分配 月 06 日 2018 年 01 公司继续
团有限公司、中国 承诺
股票股利、资本公积转增等 月 25 日 履行中
北方工业公司、西
原因而基于上述股份衍生取
安现代控制技术研
得的股份亦遵守前述锁定安
究所
排。
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通过本次非公开发行股份认
2017 年 01
豫西工业集团有限 本次资产重 购的上市公司股票于本次非
2016 年 05 月 26 日至 正常履行
公司、中兵投资管 组关于锁定 公开发行结束之日（之本次
月 26 日 2020 年 01 中
理有限责任公司 股份的承诺 非公开发行的股份上市之
月 25 日
日）起 36 个月内不进行转让。
本次重大资产重组报相关政
府机关审批和中国证监会核
准后实施。如本次重大资产
重组获核准后进行，就江南
红箭本次重大资产重组中向
本公司发行的全部股份，本
公司承诺自该等新增股份上
市之日起 36 个月内不进行转
让。本次重大资产重组完成
后， 个月内如江南红箭股票
连续 20 个交易日的收盘价低
于发行价，或者交易完成后 6
个月期末收盘价低于发行价
的，本公司以所持有的标的
公司股权认购而取得江南红
豫西工业集团有限
箭股票的锁定期自动延长 6 2017 年 01
公司、山东特种工 本次资产重
个月。如本次重大资产重组 2016 年 06 月 26 日至 正常履行
业集团有限公司、 组关于锁定
因涉嫌所提供或披露的信息 月 30 日 2020 年 01 中
吉林江北机械制造 股份的承诺
存在虚假记载、误导性陈述 月 25 日
有限责任公司
或者重大遗漏，被司法机关
立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结
论明确以前，本公司不转让
所持有的江南红箭股份。本
次重大资产重组完成后，由
于江南红箭送红股、转增股
本、配股等原因而使本公司
增加持有的江南红箭股份，
亦应遵守上述承诺。若上述
锁定股份的承诺与证券监管
部门的最新监管意见不符
的，本公司将根据相关证券
监管部门的监管意见进行相
应调整。
本次资产重 一、本公司已向为本次重大
组关于所提 资产重组提供审计、评估、 2016 年 06 正常履行
上市公司 长期有效
供信息真实 法律及财务顾问专业服务的 月 30 日 中
性、准确性 中介机构提供了本公司有关
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和完整性的 本次重大资产重组的相关信
声明与承诺 息和文件（包括但不限于原
始书面材料、副本材料或口
头证言等），本公司保证所提
供的文件资料的副本或复印
件与正本或原件一致，且该
等文件资料的签字与印章都
是真实的，该等文件的签署
人已经合法授权并有效签署
该文件；保证所提供的信息
和文件的真实性、准确性和
完整性，保证不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承诺承担个别和连带
的法律责任。二、在参与本
次重大资产重组期间，本公
司将依照相关法律、法规、
规章、中国证监会和深圳证
券交易所的有关规定，及时
披露有关本次重大资产重组
的信息，并保证该等信息的
真实性、准确性和完整性，
保证该等信息不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成损失的，
将依法承担赔偿责任。
一、本人已向上市公司及为
本次重大资产重组提供审
计、评估、法律及财务顾问
专业服务的中介机构提供了
本人有关本次重大资产重组
的相关信息和文件（包括但
不限于原始书面材料、副本
关于所提供
材料或口头证言等），本人保
信息真实
上市公司董事、监 证所提供的文件资料的副本 2016 年 06 正常履行
性、准确性 长期有效
事和高级管理人员 或复印件与正本或原件一 月 30 日 中
和完整性的
致，且该等文件资料的签字
声明与承诺
与印章都是真实的，该等文
件的签署人已经合法授权并
有效签署该文件；保证所提
供信息和文件的真实性、准
确性和完整性，保证不存在
虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承诺承担个别
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和连带的法律责任。二、在
参与本次重大资产重组期
间，本人将依照相关法律、
法规、规章、中国证监会和
深圳证券交易所的有关规
定，及时向上市公司披露有
关本次重大资产重组的信
息，并保证该等信息的真实
性、准确性和完整性，保证
该等信息不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司或者投资者造成
损失的，将依法承担赔偿责
任。三、如本次交易所提供
或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查
的，在形成案件调查结论之
前，将不转让其在上市公司
拥有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日
内将暂停转让的书面申请和
股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代其向证券交
易所和登记结算公司申请锁
定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登
记结算公司报送本人的身份
信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所
和登记结算公司报送本人的
身份信息和账户信息的，授
权证券交易所和登记结算公
司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情
节，本人承诺锁定股份自愿
用于相关投资者赔偿安排。
中国兵器工业集团 关于所提供 一、 本公司已向上市公司及
有限公司、豫西工 信息真实 为本次重大资产重组提供审
2016 年 06 正常履行
业集团有限公司、 性、准确性 计、评估、法律及财务顾问 长期有效
月 30 日 中
山东特种工业集团 和完整性的 专业服务的中介机构提供了
有限公司、吉林江 声明与承诺 本公司有关本次重大资产重
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北机械制造有限责 组的相关信息和文件（包括
任公司 但不限于原始书面材料、副
本材料或口头证言等），本公
司保证所提供的文件资料的
副本或复印件与正本或原件
一致，且该等文件资料的签
字与印章都是真实的，该等
文件的签署人已经合法授权
并有效签署该文件；保证所
提供的信息和文件的真实
性、准确性和完整性，保证
不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承诺承
担个别和连带的法律责任。
二、 在参与本次重大资产重
组期间，本公司将依照相关
法律、法规、规章、中国证
监会和深圳证券交易所的有
关规定，及时披露有关本次
重大资产重组的信息，并保
证该等信息的真实性、准确
性和完整性，保证该等信息
不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给上市公
司或投资者造成损失的，将
依法承担赔偿责任。三、 如
本次重大资产重组因涉嫌所
提供或者披露的信息存在虚
假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，被司法机关立案侦
查或者被中国证监会立案调
查的，在形成调查结论以前，
不转让在上市公司拥有权益
的股份，并于收到立案稽查
通知的两个交易日内将暂停
转让的书面申请和股票账户
提交上市公司董事会，由董
事会代其向证券交易所和登
记结算公司申请锁定；未在
两个交易日内提交锁定申请
的，授权董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公
司报送本公司的身份信息和
账户信息并申请锁定；董事
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会未向证券交易所和登记结
算公司报送本公司的身份信
息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接
锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本
公司承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
如上市公司或标的公司因前
述土地、房产未取得所有权
证的问题导致上市公司或标
豫西工业集团有限
关于标的资 的公司依据行政机关、司法
公司、山东特种工
产土地、房 机关的生效法律文书或第三 2016 年 06 正常履行
业集团有限公司、 长期有效
产权属完善 人的权利请求而产生额外的 月 30 日 中
吉林江北机械制造
的承诺 对外给付义务或无法继续占
有限责任公司
有、使用该等土地、房产，
将以现金方式全额向上市公
司或标的公司进行补偿。
首次公开发行或再融资时
所作承诺
股权激励承诺
本公司及本公司控制的其他
企业与上市公司及中南钻石
之间不存在产品交叉、重叠
的情况；本公司将不从事并
努力促使本公司控制的其他
企业不从事于上市公司相同
或相近的业务，以避免与上
关于同业竞
市公司的业务经营构成直接
中国兵器工业集团 争、关联交
或间接的竞争；当本公司或 2013 年 01 正常履行
有限公司、豫西工 易、资金占 长期有效
本公司控制的其他企业在市 月 30 日 中
业集团有限公司 用方面的承
其他对公司中小股东所作 场份额、商业机会及资源配
诺
承诺 置等方面等可能对上市公司
带来不公平的影响时，自愿
放弃与上市公司的业务竞
争；赔偿上市公司因本公司
违反承诺任何条款而遭受损
失或产生的任何损失或开
支。
中国兵器工业集团 关于同业竞 对于无法避免或有合理原因
有限公司、豫西工 争、关联交 而发生的关联交易，将遵循 2013 年 01 正常履行
长期有效
业集团有限公司、 易、资金占 市场交易的公开、公平、公 月 30 日 中
上海迅邦投资有限 用方面的承 正的原则按照公允、合理的
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公司、王四清 诺 市场价格进行交易，并依法
履行关联交易决策程序和信
息披露义务；不通过与上市
公司及其控制的企业的关联
交易取得任何不正当的利益
和承担任何不正当的义务。
在本次重大资产重组完成
中国兵器工业集团
后，将保证上市公司在人员、2013 年 01 正常履行
有限公司、豫西工 其他承诺 长期有效
资产、财务、机构、业务等 月 30 日 中
业集团有限公司
方面的独立性。
中南钻石有权自主决定是否
选择兵工财务公司为中南钻
石提高包括存款、贷款、贴
关于同业竞
现、担保等金融服务；保证
争、关联交
中国兵器工业集团 中南钻石能够独立做出财务 2013 年 01 正常履行
易、资金占 长期有效
有限公司 决策，不干预中南钻石的资 月 30 日 中
用方面的承
金使用，不以任何方式直接、
诺
间接或变相要求重组后的中
南钻石与兵工财务公司进行
存贷款等金融业务。
中南钻石及其原股东丽晶公
司、下属公司江西碳素历史
上存在的股权代持情形已清
豫西工业集团有限 2013 年 05 正常履行
其他承诺 理完毕，未发生也不存在潜 长期有效
公司 月 17 日 中
在法律争议和纠纷，对因股
权代持事宜遭受的损失给予
及时等额的补偿。
本次重组完成后，若未来中
南钻石、郑州中南因上述事
项被相关方提出权利主张、
异议而产生任何纠纷、遭受
任何损失或因违反法律法规
的规定被有权主管部门给予
行政处罚，本公司将对中南
豫西工业集团有限 2013 年 05 正常履行
其他承诺 钻石、郑州中南因此造成的 长期有效
公司 月 17 日 中
损失及时给予足额补偿。在
中南钻石、郑州中南必须先
行支付相关费用的情况下，
本公司将及时向中南钻石、
郑州中南给予全额补偿，以
确保中南钻石、郑州中南不
会因此遭受相应损失。
中国兵器工业集团 关于避免同 一、本公司对本公司所控股 2016 年 06 长期有效 正常履行
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有限公司 业竞争的承 企业的主营业务均有明确的 月 30 日 中
诺 定位和划分，在军品、民品
产业方面均有明确的发展战
略及市场定位。截至本承诺
函出具之日，本公司及本公
司所控制除标的公司以外的
其他子公司、分公司、合营
或联营公司及其他任何类型
企业（以下简称“相关企业”）
与江南红箭、标的公司不存
在产品交叉、重叠的情况，
不存在主要产品消费群体竞
争的情况，互相之间不存在
同业竞争；并保证将来亦不
从事任何对江南红箭、标的
公司及其子公司构成直接或
间接竞争的生产经营业务或
活动，本次重大资产重组不
会新增江南红箭与本公司及
本公司下属公司之间的同业
竞争。二、在本次交易完成
后，本公司将对自身及相关
企业的生产经营活动进行监
督和约束，如果将来本公司
及相关企业（包括本次交易
完成后设立的相关企业）的
产品或业务与江南红箭、标
的公司及其子公司（以下合
称“江南红箭”）的产品或业
务出现相同或类似的情况，
本公司承诺将采取以下措施
解决：1、本公司及相关企业
从任何第三者获得的任何商
业机会与江南红箭的产品或
业务可能构成同业竞争的，
本公司及相关企业将立即通
知江南红箭，并尽力将该等
商业机会让与江南红箭；2、
如本公司及相关企业与江南
红箭及其子公司因实质或潜
在的同业竞争产生利益冲
突，则优先考虑江南红箭及
其子公司的利益；3、江南红
箭认为必要时，本公司及相
14
中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
关企业将进行减持直至全部
转让相关企业持有的有关资
产和业务；4、江南红箭在认
为必要时，可以通过适当方
式优先收购本公司及相关企
业持有的有关资产和业务。
本公司承诺，自本承诺函出
具日起，赔偿江南红箭因本
公司及相关企业违反本承诺
任何条款而遭受或产生的任
何损失或开支。
一、截至本承诺函出具之日，
本公司及本公司所控制除标
的公司及其子公司以外的其
他子公司、分公司、合营或
联营公司及其他任何类型企
业（以下简称“相关企业”）
不存在正在从事任何对江南
红箭、标的公司及其子公司
构成直接或间接竞争的生产
经营业务或活动的情形；并
保证将来亦不从事任何对江
南红箭、标的公司及其子公
司构成直接或间接竞争的生
产经营业务或活动，本次重
豫西工业集团有限 组不会新增上市公司与本公
公司、山东特种工 关于避免同 司及其下属公司之间的同业
2016 年 06 正常履行
业集团有限公司、 业竞争的承 竞争。二、在本次重大资产 长期有效
月 30 日 中
吉林江北机械制造 诺 重组完成后，本公司将对自
有限责任公司 身及相关企业的生产经营活
动进行监督和约束，如果将
来本公司及相关企业（包括
本次重大资产重组完成后设
立的相关企业）的产品或业
务与江南红箭、标的公司及
其子公司（以下合称“江南红
箭”）的产品或业务出现相同
或类似的情况，本公司承诺
将采取以下措施解决：1、本
公司及相关企业从任何第三
者获得的任何商业机会与江
南红箭的产品或业务可能构
成同业竞争的，本公司及相
关企业将立即通知江南红
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
箭，并尽力将该等商业机会
让与江南红箭；2、如本公司
及相关企业与江南红箭及其
子公司因实质或潜在的同业
竞争产生利益冲突，则优先
考虑江南红箭及其子公司的
利益；3、江南红箭认为必要
时，本公司及相关企业将进
行减持直至全部转让相关企
业持有的有关资产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，
可以通过适当方式优先收购
本公司及相关企业持有的有
关资产和业务。本公司承诺，
自本承诺函出具日起，赔偿
江南红箭因本公司及相关企
业违反本承诺任何条款而遭
受或产生的任何损失或开
支。
一、本公司及本公司控制的
企业将严格遵守相关法律、
法规、规范性文件、江南红
箭《公司章程》及江南红箭
关联交易决策制度等有关规
定行使股东权利；在股东大
会对涉及本公司的关联交易
进行表决时，履行关联交易
决策、回避表决等公允决策
中国兵器工业集团 程序。二、本公司及本公司
有限公司、豫西工 控制的企业将尽可能地减少
业集团有限公司、 关于规范关 与江南红箭的关联交易；对
2016 年 06 正常履行
山东特种工业集团 联交易的承 无法避免或者有合理原因而 长期有效
月 30 日 中
有限公司、吉林江 诺 发生的关联交易，将遵循市
北机械制造有限责 场公正、公平、公开的原则，
任公司 并依法签署协议，履行合法
程序，按照公司章程、有关
法律法规和《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关规
定履行信息披露义务和办理
有关报批程序，保证不通过
关联交易损害江南红箭及其
他股东的合法权益。如违反
上述承诺与江南红箭及其子
公司进行交易，而给江南红
16
中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
箭或其子公司造成损失的，
由本公司承担赔偿责任。
一、保证江南红箭人员独立。
1、保证江南红箭的总经理、
副总经理、财务负责人、董
事会秘书等高级管理人员均
专职在江南红箭任职并领取
薪酬，不在本公司及本公司
控制的其他企业担任除董
事、监事以外的职务，且不
在本公司及本公司控制的其
他企业中领薪。2、保证江南
红箭的劳动、人事及工资管
理与本公司及本公司控制的
其他企业之间完全独立。3、
本公司及本公司控制的其他
企业向江南红箭推荐的董
事、监事、总经理等高级管
理人员人选均通过合法程序
进行，不干预江南红箭董事
中国兵器工业集团
会和股东大会行使职权作出
有限公司、豫西工
人事任免决定。二、保证江
业集团有限公司、 关于保证江
南红箭的资产独立完整。1、 2016 年 06 正常履行
山东特种工业集团 南红箭独立 长期有效
保证江南红箭具有与经营有 月 30 日 中
有限公司、吉林江 性的承诺
关的业务体系和相关的独立
北机械制造有限责
完整的资产。2、保证江南红
任公司
箭不存在资金、资产被本公
司及本公司控制的其他企业
占用的情形。3、保证江南红
箭的住所独立于本公司及本
公司控制的其他企业。三、
保证江南红箭的财务独立。
1、保证江南红箭建立独立的
财务部门和独立的财务核算
体系，具有规范、独立的财
务会计制度。2、保证江南红
箭独立在银行开户，不与本
公司及本公司控制的其他企
业共有银行账户。3、保证江
南红箭的财务人员不在本公
司及本公司控制的其他企业
兼职。4、保证江南红箭依法
独立纳税。5、保证江南红箭
能够独立作出财务决策，本
17
中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
公司及本公司控制的其他企
业不干预江南红箭的资金使
用。四、保证江南红箭的机
构独立。1、保证江南红箭建
立健全法人治理结构，拥有
独立、完整的组织机构。2、
保证江南红箭的股东大会、
董事会、独立董事、监事会、
总经理等依照法律、法规和
公司章程独立行使职权。五、
保证江南红箭的业务独立。
1、保证江南红箭拥有独立开
展经营活动的资产、人员、
资质和能力，具有面向市场
独立自主持续经营的能力。
2、保证本公司及本公司控制
的其他企业除通过行使股东
权利之外，不对江南红箭的
业务活动进行干预。3、保证
本公司及本公司控制的其他
企业避免从事与江南红箭主
营业务具有实质性竞争的业
务。4、保证尽量减少本公司
及本公司控制的其他企业与
江南红箭的关联交易；在进
行确有必要且无法避免的关
联交易时，保证按市场化原
则和公允价格进行公平操
作，并按相关法律法规以及
规范性文件的规定履行交易
程序及信息披露义务。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
不适用。
的具体原因及下一步的工
作计划
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 闲置募集资金 38,000 21,000 0
合计 38,000 21,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 07 月 05 日 电话沟通 个人 公司基本情况，未提供书面材料。
2019 年 07 月 11 日 电话沟通 个人 公司股票相关情况，未提供书面材料。
2019 年 07 月 19 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况，未提供书面资料。
2019 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 公司军品板块业务情况，未提供书面材料。
2019 年 08 月 01 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况，未提供书面资料。
2019 年 08 月 07 日 电话沟通 个人 公司民品板块业务情况，未提供书面材料。
2019 年 08 月 12 日 电话沟通 个人 公司业绩情况，未提供书面资料。
2019 年 08 月 13 日 电话沟通 个人 公司是否有重组规划和科创板计划，未提供书面资料。
2019 年 08 月 21 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况，未提供书面资料。
2019 年 08 月 29 日 电话沟通 个人 公司民品板块业务情况，未提供书面材料。
2019 年 09 月 06 日 电话沟通 个人 公司业绩情况，未提供书面资料。
2019 年 09 月 12 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况，未提供书面资料。
2019 年 09 月 18 日 电话沟通 个人 公司股票相关情况，未提供书面材料。
2019 年 09 月 23 日 电话沟通 个人 公司基本情况，未提供书面材料。
2019 年 09 月 30 日 电话沟通 个人 公司军品板块业务情况，未提供书面材料。
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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