中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2020-78
中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈建华、主管会计工作负责人李志强及会计机构负责人(会计主
管人员)杨凯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,672,664,108.53 11,011,225,449.91 6.01%
归属于上市公司股东的净资产
8,469,468,779.26 8,188,102,341.00 3.44%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,582,909,627.62 34.54% 3,901,061,688.92 15.37%
归属于上市公司股东的净利润
146,762,384.06 19.66% 329,417,281.54 16.00%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
141,376,144.59 19.31% 291,608,435.65 8.23%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
257,741,356.00 10.98% 345,610,014.53 2,377.51%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1054 19.64% 0.2366 16.04%
稀释每股收益（元/股） 0.1054 19.64% 0.2366 16.04%
加权平均净资产收益率 1.75% 0.22% 3.96% 0.40%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,008,162.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
39,807,045.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 691,048.41
减：所得税影响额 1,681,085.74
合计 37,808,845.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 118,050 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中兵投资管理有限责任
国有法人 18.97% 264,150,752 0
公司
豫西工业集团有限公司 国有法人 15.97% 222,401,993 0 质押 38,170,000
吉林江北机械制造有限
国有法人 4.94% 68,832,640 0
责任公司
山东特种工业集团有限
国有法人 4.44% 61,887,122 0
公司
江南工业集团有限公司 国有法人 1.99% 27,643,023 0
中国兵工物资集团有限
国有法人 1.94% 27,059,636 0
公司
王四清 境内自然人 1.94% 26,990,825 0
北京金万众科技发展有
境内非国有法人 1.65% 23,002,812 0
限公司
上海大策创业投资合伙
境内非国有法人 1.50% 20,868,557 0
企业（有限合伙）
中国北方工业有限公司 国有法人 0.54% 7,573,224 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中兵投资管理有限责任公司 264,150,752 人民币普通股 264,150,752
豫西工业集团有限公司 222,401,993 人民币普通股 222,401,993
吉林江北机械制造有限责任公司 68,832,640 人民币普通股 68,832,640
山东特种工业集团有限公司 61,887,122 人民币普通股 61,887,122
江南工业集团有限公司 27,643,023 人民币普通股 27,643,023
中国兵工物资集团有限公司 27,059,636 人民币普通股 27,059,636
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王四清 26,990,825 人民币普通股 26,990,825
北京金万众科技发展有限公司 23,002,812 人民币普通股 23,002,812
上海大策创业投资合伙企业（有限
20,868,557 人民币普通股 20,868,557
合伙）
中国北方工业有限公司 7,573,224 人民币普通股 7,573,224
上述股东中的中兵投资管理有限责任公司、豫西工业集团有限公司、吉林江北机械制造
有限责任公司、山东特种工业集团有限公司、江南工业集团有限公司、中国兵工物资集
上述股东关联关系或一致行动的
团有限公司、中国北方工业有限公司均为中国兵器工业集团有限公司的子公司，为一致
说明
行动人，与其它三名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情 上述股东中的北京金万众科技发展有限公司通过海通证券股份有限公司客户信用交易
况说明（如有） 担保证券账户持有 23,002,812 股，普通账户持股 0 股，实际合计持有 23,002,812 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末，应收票据余额较年初下降43.67%，主要原因为业务量增加，以票据支付采购款增加；
2、本报告期末，应收账款余额较年初增长84.69%，主要原因为部分产品销售增加，货款暂未结算；
3、本报告期末，应收款项融资余额较年初下降44.82%，主要原因为以票据支付材料及备件采购款增加；
4、本报告期末，预付账款余额较年初增长78.21%，主要原因为部分产品销售订单增加，预付材料、备件采购款增加；
5、本报告期末，短期借款余额较年初下降58.64%，主要原因为自有资金增加，外部贷款需求总体减少；
6、本报告期末，应付账款余额较年初增长62.43%，主要原因为材料采购量总体增加，处于结算期内尚未结算款项增加；
7、本报告期末，合同负债余额较年初下降33.94%，主要原因为预收客户资金本期结算量增加；
8、本报告期末，应付职工薪酬余额较年初增长37.17%，主要原因为部分单位9月份工资尚未支付，且本年度职工教育经费
计提数大于实际使用金额；
9、本报告期末，应交税费余额较年初增长52.34%，主要原因为已计提企业所得税等税费尚未缴付；
10、本报告期末，长期借款余额较年初下降100%，主要原因为以自有资金偿还了长期借款，以降低融资成本；
11、本报告期，其他收益同比增长177.54%，主要原因为收到的与日常经营活动有关的政府补助增加；
12、本报告期，投资收益同比增长40.54%，主要原因为理财收益增加；
13、本报告期，信用减值损失同比下降49.64%，主要原因为本期收回已计提减值准备款项同比减少；
14、本报告期，营业外收入同比增长43.55%，主要原因为清理长期挂账款项收入增加；
15、本报告期，支付的各项税费同比减少31.61%，主要原因为公司可享受的国家各项税收优惠政策金额增加，实际缴付金
额同比减少；
16、本报告期，经营活动产生的现金流量净额同比增长2377.51%，主要原因为本期部分产品订单增加，结算款项同比增长
较大；
17、本报告期，投资活动产生的现金流量净额同比下降1132.37%，主要原因为本期收回的投资理财资金同比大幅度下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2019年12月6日，湖南省长沙市中级人民法院向公司出具《民事判决书》，就122名原告诉公司证券虚
假陈述责任纠纷案作出一审判决，公司于2019年12月20日向湖南省高级人民法院提起了上诉申请。截至本
报告期末，上述案件尚处于上诉期内，未发生效力，上述诉讼事项对公司生产经营、财务状况等不会产生
重大影响。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于全资子公司中南钻石有限公司使用部分闲置自有资
2020 年 07 月 01 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
金进行投资理财暨关联交易的进展公告
关于全资子公司南阳北方向东工业有限公司使用部分闲
2020 年 07 月 07 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
中兵红箭股份有限公司关于全资子公司郑州红宇专用汽 2020 年 07 月 15 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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车有限责任公司归还募集资金的公告
中兵红箭股份有限公司关于全资子公司山东北方滨海机
2020 年 07 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
器有限公司归还募集资金的公告
中兵红箭股份有限公司关于全资子公司河南北方红阳机
2020 年 07 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
电有限公司归还募集资金的公告
关于全资子公司郑州红宇专用汽车有限责任公司使用部
2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
关于全资子公司山东北方滨海机器有限公司使用部分闲
2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金暂时补充流动资金的公告
关于全资子公司河南北方红阳机电有限公司使用部分闲
2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金暂时补充流动资金的公告
关于全资子公司南阳北方向东工业有限公司拟使用部分
2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
闲置募集资金进行现金管理的公告
关于全资子公司郑州红宇专用汽车有限责任公司拟使用
2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
部分闲置募集资金进行现金管理的公告
关于全资子公司郑州红宇专用汽车有限责任公司使用部
2020 年 08 月 05 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
关于全资子公司南阳北方向东工业有限公司使用部分闲
2020 年 08 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
置募集资金进行现金管理的进展公告
关于全资子公司南阳北方红宇机电制造有限公司购买生
2020 年 08 月 22 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
产经营相关资产事项完成的公告
中兵红箭股份有限公司关于参加 2020 年湖南辖区上市公
2020 年 09 月 09 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
司投资者网上集体接待日活动的公告
关于全资子公司中南钻石有限公司使用部分闲置自有资
2020 年 09 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
金进行投资理财暨关联交易的进展公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
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作承诺
一、本公司已向为本次重大资产重组提供审计、
评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提
供了本公司有关本次重大资产重组的相关信息
和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材
料或口头证言等），本公司保证所提供的文件资
料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等
本次资产重 文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件
组关于所提 的签署人已经合法授权并有效签署该文件；保
供信息真实 证所提供的信息和文件的真实性、准确性和完 2016 年 06 正常履行
上市公司 长期有效
性、准确性和 整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者 月 30 日 中
完整性的声 重大遗漏，并承诺承担个别和连带的法律责任。
明与承诺 二、在参与本次重大资产重组期间，本公司将
依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深
圳证券交易所的有关规定，及时披露有关本次
重大资产重组的信息，并保证该等信息的真实
性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者
造成损失的，将依法承担赔偿责任。
一、本人已向上市公司及为本次重大资产重组
提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的
资产重组时 中介机构提供了本人有关本次重大资产重组的
所作承诺 相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、
副本材料或口头证言等），本人保证所提供的文
件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且
该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等
文件的签署人已经合法授权并有效签署该文
件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性
和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述
关于所提供
上市公司董 或者重大遗漏，并承诺承担个别和连带的法律
信息真实性、
事、监事和 责任。 2016 年 06 正常履行
准确性和完 长期有效
高级管理人 二、在参与本次重大资产重组期间，本人将依 月 30 日 中
整性的声明
员 照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳
与承诺
证券交易所的有关规定，及时向上市公司披露
有关本次重大资产重组的信息，并保证该等信
息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承
担赔偿责任。
三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关
立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形
成案件调查结论之前，将不转让其在上市公司
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拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两
个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户
提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交
易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易
日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份
信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券
交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司
直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法
违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投
资者赔偿安排。
一、 本公司已向上市公司及为本次重大资产重
组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务
的中介机构提供了本公司有关本次重大资产重
组的相关信息和文件（包括但不限于原始书面
材料、副本材料或口头证言等），本公司保证所
提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件
一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实
的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签
署该文件；保证所提供的信息和文件的真实性、
准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承诺承担个别和连带
中国兵器工
的法律责任。
业集团有限
二、 在参与本次重大资产重组期间，本公司将
公司、豫西
依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深
工业集团有 关于所提供
圳证券交易所的有关规定，及时披露有关本次
限公司、山 信息真实性、
重大资产重组的信息，并保证该等信息的真实 2016 年 06 正常履行
东特种工业 准确性和完 长期有效
性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚 月 30 日 中
集团有限公 整性的声明
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
司、吉林江 与承诺
司或投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
北机械制造
三、 如本次重大资产重组因涉嫌所提供或者披
有限责任公
露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大
司
遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在
上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查
通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和
股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其
向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在
两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本
公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事
会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司
的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份
自愿用于相关投资者赔偿安排。
豫西工业集
团有限公 如上市公司或标的公司因前述土地、房产未取
司、山东特 关于标的资 得所有权证的问题导致上市公司或标的公司依
种工业集团 产土地、房产 据行政机关、司法机关的生效法律文书或第三 2016 年 06 正常履行
长期有效
有限公司、 权属完善的 人的权利请求而产生额外的对外给付义务或无 月 30 日 中
吉林江北机 承诺 法继续占有、使用该等土地、房产，将以现金
械制造有限 方式全额向上市公司或标的公司进行补偿。
责任公司
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
股权激励承
诺
本公司及本公司控制的其他企业与上市公司及
中南钻石之间不存在产品交叉、重叠的情况；
本公司将不从事并努力促使本公司控制的其他
中国兵器工 企业不从事于上市公司相同或相近的业务，以
关于同业竞
业集团有限 避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的
争、关联交 2013 年 01 正常履行
公司、豫西 竞争；当本公司或本公司控制的其他企业在市 长期有效
易、资金占用 月 30 日 中
工业集团有 场份额、商业机会及资源配置等方面等可能对
方面的承诺
限公司 上市公司带来不公平的影响时，自愿放弃与上
市公司的业务竞争；赔偿上市公司因本公司违
反承诺任何条款而遭受损失或产生的任何损失
或开支。
中国兵器工
其他对公司 对于无法避免或有合理原因而发生的关联交
业集团有限
中小股东所 易，将遵循市场交易的公开、公平、公正的原
公司、豫西 关于同业竞
作承诺 则按照公允、合理的市场价格进行交易，并依
工业集团有 争、关联交 2013 年 01 正常履行
法履行关联交易决策程序和信息披露义务；不 长期有效
限公司、上 易、资金占用 月 30 日 中
通过与上市公司及其控制的企业的关联交易取
海迅邦投资 方面的承诺
得任何不正当的利益和承担任何不正当的义
有限公司、
务。
王四清
中国兵器工
业集团有限 在本次重大资产重组完成后，将保证上市公司
2013 年 01 正常履行
公司、豫西 其他承诺 在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独 长期有效
月 30 日 中
工业集团有 立性。
限公司
中国兵器工 关于同业竞 中南钻石有权自主决定是否选择兵工财务公司 2013 年 01 正常履行
长期有效
业集团有限 争、关联交 为中南钻石提高包括存款、贷款、贴现、担保 月 30 日 中
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公司 易、资金占用 等金融服务；保证中南钻石能够独立做出财务
方面的承诺 决策，不干预中南钻石的资金使用，不以任何
方式直接、间接或变相要求重组后的中南钻石
与兵工财务公司进行存贷款等金融业务。
中南钻石及其原股东丽晶公司、下属公司江西
豫西工业集 碳素历史上存在的股权代持情形已清理完毕， 2013 年 05 正常履行
其他承诺 长期有效
团有限公司 未发生也不存在潜在法律争议和纠纷，对因股 月 17 日 中
权代持事宜遭受的损失给予及时等额的补偿。
本次重组完成后，若未来中南钻石、郑州中南
因上述事项被相关方提出权利主张、异议而产
生任何纠纷、遭受任何损失或因违反法律法规
的规定被有权主管部门给予行政处罚，本公司
豫西工业集 2013 年 05 正常履行
其他承诺 将对中南钻石、郑州中南因此造成的损失及时 长期有效
团有限公司 月 17 日 中
给予足额补偿。在中南钻石、郑州中南必须先
行支付相关费用的情况下，本公司将及时向中
南钻石、郑州中南给予全额补偿，以确保中南
钻石、郑州中南不会因此遭受相应损失。
一、本公司对本公司所控股企业的主营业务均
有明确的定位和划分，在军品、民品产业方面
均有明确的发展战略及市场定位。截至本承诺
函出具之日，本公司及本公司所控制除标的公
司以外的其他子公司、分公司、合营或联营公
司及其他任何类型企业（以下简称“相关企业”）
与江南红箭、标的公司不存在产品交叉、重叠
的情况，不存在主要产品消费群体竞争的情况，
互相之间不存在同业竞争；并保证将来亦不从
事任何对江南红箭、标的公司及其子公司构成
直接或间接竞争的生产经营业务或活动，本次
重大资产重组不会新增江南红箭与本公司及本
中国兵器工 关于避免同
公司下属公司之间的同业竞争。 2016 年 06 正常履行
业集团有限 业竞争的承 长期有效
二、在本次交易完成后，本公司将对自身及相 月 30 日 中
公司 诺
关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果
将来本公司及相关企业（包括本次交易完成后
设立的相关企业）的产品或业务与江南红箭、
标的公司及其子公司（以下合称“江南红箭”）
的产品或业务出现相同或类似的情况，本公司
承诺将采取以下措施解决：
1、本公司及相关企业从任何第三者获得的任何
商业机会与江南红箭的产品或业务可能构成同
业竞争的，本公司及相关企业将立即通知江南
红箭，并尽力将该等商业机会让与江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭及其子公司
因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
先考虑江南红箭及其子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及相关企业将
进行减持直至全部转让相关企业持有的有关资
产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通过适当方式
优先收购本公司及相关企业持有的有关资产和
业务。 本公司承诺，自本承诺函出具日起，赔
偿江南红箭因本公司及相关企业违反本承诺任
何条款而遭受或产生的任何损失或开支。
一、截至本承诺函出具之日，本公司及本公司
所控制除标的公司及其子公司以外的其他子公
司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型
企业（以下简称“相关企业”）不存在正在从事
任何对江南红箭、标的公司及其子公司构成直
接或间接竞争的生产经营业务或活动的情形；
并保证将来亦不从事任何对江南红箭、标的公
司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营
业务或活动，本次重组不会新增上市公司与本
公司及其下属公司之间的同业竞争。
二、在本次重大资产重组完成后，本公司将对
自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约
豫西工业集 束，如果将来本公司及相关企业（包括本次重
团有限公 大资产重组完成后设立的相关企业）的产品或
司、山东特 业务与江南红箭、标的公司及其子公司（以下
关于避免同
种工业集团 合称“江南红箭”）的产品或业务出现相同或类 2016 年 06 正常履行
业竞争的承 长期有效
有限公司、 似的情况，本公司承诺将采取以下措施解决： 月 30 日 中
诺
吉林江北机 1、本公司及相关企业从任何第三者获得的任何
械制造有限 商业机会与江南红箭的产品或业务可能构成同
责任公司 业竞争的，本公司及相关企业将立即通知江南
红箭，并尽力将该等商业机会让与江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭及其子公司
因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优
先考虑江南红箭及其子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及相关企业将
进行减持直至全部转让相关企业持有的有关资
产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通过适当方式
优先收购本公司及相关企业持有的有关资产和
业务。本公司承诺，自本承诺函出具日起，赔
偿江南红箭因本公司及相关企业违反本承诺任
何条款而遭受或产生的任何损失或开支。
中国兵器工 关于规范关 一、本公司及本公司控制的企业将严格遵守相 2016 年 06 正常履行
长期有效
业集团有限 联交易的承 关法律、法规、规范性文件、江南红箭《公司 月 30 日 中
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
公司、豫西 诺 章程》及江南红箭关联交易决策制度等有关规
工业集团有 定行使股东权利；在股东大会对涉及本公司的
限公司、山 关联交易进行表决时，履行关联交易决策、回
东特种工业 避表决等公允决策程序。
集团有限公 二、本公司及本公司控制的企业将尽可能地减
司、吉林江 少与江南红箭的关联交易；对无法避免或者有
北机械制造 合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、
有限责任公 公平、公开的原则，并依法签署协议，履行合
司 法程序，按照公司章程、有关法律法规和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定履行
信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通
过关联交易损害江南红箭及其他股东的合法权
益。如违反上述承诺与江南红箭及其子公司进
行交易，而给江南红箭或其子公司造成损失的，
由本公司承担赔偿责任。
一、保证江南红箭人员独立。
1、保证江南红箭的总经理、副总经理、财务负
责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在江
南红箭任职并领取薪酬，不在本公司及本公司
控制的其他企业担任除董事、监事以外的职务，
且不在本公司及本公司控制的其他企业中领
薪。
2、保证江南红箭的劳动、人事及工资管理与本
公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。
中国兵器工
业集团有限 3、本公司及本公司控制的其他企业向江南红箭
公司、豫西 推荐的董事、监事、总经理等高级管理人员人
工业集团有 选均通过合法程序进行，不干预江南红箭董事
限公司、山 关于保证江 会和股东大会行使职权作出人事任免决定。
2016 年 06 正常履行
东特种工业 南红箭独立 二、保证江南红箭的资产独立完整。 长期有效
月 30 日 中
集团有限公 性的承诺 1、保证江南红箭具有与经营有关的业务体系和
司、吉林江 相关的独立完整的资产。
北机械制造 2、保证江南红箭不存在资金、资产被本公司及
有限责任公 本公司控制的其他企业占用的情形。
司 3、保证江南红箭的住所独立于本公司及本公司
控制的其他企业。
三、保证江南红箭的财务独立。
1、保证江南红箭建立独立的财务部门和独立的
财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制
度。
2、保证江南红箭独立在银行开户，不与本公司
及本公司控制的其他企业共有银行账户。
3、保证江南红箭的财务人员不在本公司及本公
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
司控制的其他企业兼职。
4、保证江南红箭依法独立纳税。
5、保证江南红箭能够独立作出财务决策，本公
司及本公司控制的其他企业不干预江南红箭的
资金使用。
四、保证江南红箭的机构独立。
1、保证江南红箭建立健全法人治理结构，拥有
独立、完整的组织机构。
2、保证江南红箭的股东大会、董事会、独立董
事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司
章程独立行使职权。
五、保证江南红箭的业务独立。
1、保证江南红箭拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自
主持续经营的能力。
2、保证本公司及本公司控制的其他企业除通过
行使股东权利之外，不对江南红箭的业务活动
进行干预。
3、保证本公司及本公司控制的其他企业避免从
事与江南红箭主营业务具有实质性竞争的业
务。
4、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企
业与江南红箭的关联交易；在进行确有必要且
无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和
公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以
及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露
义务。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
不适用。
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 10,000 10,000 0
银行理财产品 闲置募集资金 11,000 11,000 0
合计 21,000 21,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象 谈论的主要内容及提供 调研的基本
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
类型 的资料 情况索引
公司基本情况，未提供书
2020 年 07 月 03 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
公司民品板块业务情况，
2020 年 07 月 09 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司生产经营情况，未提
2020 年 07 月 15 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司诉讼进展和公司股
2020 年 07 月 21 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 票事宜，未提供书面资 不适用
料。
公司军品板块业务情况，
2020 年 07 月 29 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司业绩情况，未提供书
2020 年 08 月 05 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
公司股票相关情况，未提
2020 年 08 月 10 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司业绩情况，未提供书
2020 年 08 月 17 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
公司基本情况，未提供书
2020 年 08 月 25 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
公司军品板块业务情况，
2020 年 08 月 31 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司诉讼进展事宜，未提
2020 年 09 月 04 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司生产经营情况，未提
2020 年 09 月 10 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司股票相关情况，未提
2020 年 09 月 16 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司民品板块业务情况，
2020 年 09 月 22 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
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中兵红箭股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
公司业绩情况，未提供书
2020 年 09 月 29 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
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