投资者关系管理办法



                    厦门紫光学大股份有限公司

                        投资者关系管理办法

（本办法经公司 2016 年 10 月 27 日召开的公司第八届董事会第九次

                            会议审议通过）


                                第一章 总则


    第一条 为加强厦门紫光学大股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和
潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息交流，加深投资者对公司的了解
和认同，在公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道，促进公司与投资者之间的
良性关系，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
及《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等有关法律法规和规定，结
合公司实际情况，特制定本办法。



                 第二章 投资者关系管理基本原则及目的


    第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用金融和资本
市场推介的原理，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公
司的了解和认同，实现公司价值最大化的长期战略管理行为。

    第三条 公司开展投资者关系管理工作时，必须遵循以下原则：

    （一）公开、公平、公正，平等对待所有投资者的原则，保障所有投资者享
有知情权及其他合法权益；

    （二）充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则；

    （三）信息披露应遵守国家法律、法规及交易所对上市公司信息披露各项规
定的原则；

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    （四）高效率、低成本的原则。

    第四条 公司开展投资者关系管理的目的：

    （一）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念；

    （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解
和认同；

    （三）促进公司诚信自律、规范运作；

    （四）提高公司透明度，完善公司治理结构。



                  第三章 投资者关系管理内容和方式


    第五条 投资者关系管理的工作内容包括投资者关系的确立、股东确认、获
取投资者群体、媒体策略、关系路演、投资者关系网站、投资关系会议的策划组
织、投资者期望调查、公司形象定位、提高公司知名度和提升公司治理等，以建
立和加强公司与投资者、金融界之间的密切沟通和长期稳定的合作关系。

    第六条 投资者关系管理的工作方式包括分析研究、信息沟通、危机处理、
公共关系、定期报告、筹备会议、媒体合作、投资者接待、网络平台建设、参与
制定公司的发展战略、对投资者关系管理从业人员进行培训并在同行中开展交流
与合作等。

    分析研究：对投资者和潜在投资者数目、资金量、投资偏好等进行统计分析；
对监管部门的政策、法规进行分析研究；学习、研究公司发展战略、搜索相关行
业动态，为公司高层的决策提供参考。

    信息沟通：按监管部门要求及时准确地进行信息披露；整合投资者所需要的
投资信息并予以发布；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在
投资者的相关信息；将投资界对公司的评价和期望及时传递到公司决策层。

    危机处理：在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波动、股票交
易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案并积极组织实施。


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    公共关系：建立与维护监管部门、交易所、行业协会等相关部门良好的公共
关系。

    投资者接待：与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高
投资者对公司的关注度，接待股民来访。根据公司情况、定期不定期举行分析师
说明会、网络会议及网上路演。

    第七条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于：

    （一）公司的发展战略、经营理念、经营宗旨；

    （二）公司经营、管理、财务及运营过程中的其他消息，包括但不限于：公
司的生产经营、重大投资、重大重组、对外合作、管理层变动、财务状况、经营
业绩、股利分配、管理模式、股东大会等各种公司运营过程中的信息；

    （三）企业外部环境及其他信息。

    第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

    （一）公告，包括临时公告和定期报告；

    （二）股东大会；

    （三）公司网站；

    （四）分析师会议或说明书；

    （五）一对一沟通；

    （六）邮寄资料；

    （七）广告；

    （八）媒体采访和报道；

    （九）现场参观；

    （十）电话咨询；

    （十一）路演。


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    第九条 《证券时报》为公司信息披露的指定报刊，深圳证券交易所网站为
公司信息披露的指定网站。公司应根据法律、法规及深圳证券交易所规定将须披
露的信息于第一时间在上述报刊和网站公告。

    第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并特
别注意使用互联网的效率，降低沟通的成本，为使所有投资者均有机会参与，可
以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投
资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。

    第十一条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公开信息及内部信息的保
密，避免和防止由此引发相关的内幕交易。



                          第四章 机构和职责


    第十二条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者
关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管
理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    第十三条 证券事务部是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书负
责组织实施公司的投资者关系管理工作。

    第十四条 公司证券事务部履行的投资者关系管理职责有：

    （一）汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、规范性
文件和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；

    （二）主持定期报告的编制、设计、印刷、邮寄等工作；

    （三）拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司董事会批
准实施；

    （四）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；

    （五）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；

    （六）定期或者在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活

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动，与投资者进行沟通；

    （七）在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便
投资者查询；

    （八）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高市场对
公司的关注度；

    （九）加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和
其他重要人员的采访、报道；

    （十）跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，
补充自身知识，并通过适当方式与投资者沟通；

    （十一）与监管部门、行业协会、交易所等保持接触，形成良好的沟通关系；

    （十二）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨
询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

    （十三）调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司投资者关系状况
的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供董事会
参考；

    （十四）持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公
司董事会；

    （十五）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他部门及
下属控股公司应积极主动协助证券事务部实施投资者关系管理工作。

    第十六条 证券事务部应当以适当的方式组织对公司全体人员，特别是董事、
监事、高级管理人员、部门负责人、控股子公司负责人进行投资者关系管理相关
知识的培训。在开展重大投资者关系促进活动时，还应当组织专门的培训活动。

    第十七条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后
二个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用


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的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深圳证券交易所互动易和公司网
站（如有）刊载。

    第十八条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过互动易
等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

    第十九条 公众媒体出现对上市公司重大质疑时，公司应及时召开说明会，
对相关事项进行说明。

    第二十条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案制度至少应当包括下列内容：

    （一） 投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二） 投资者关系活动的交流内容；

    （三） 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四） 其他内容。

    第二十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。



               第五章 投资者关系管理从业人员任职要求


    第二十二条 证券事务部是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中
的形象。从事投资者关系管理的工作人员必须具备以下素质和技能：

    （一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、管理、研发、财务、
人事等各个方面；

    （二）具有良好的知识结构，熟悉财务、会计、证券等相关法律法规；

    （三）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；

    （四）具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力及


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心理承受力：

    （五）有较强的写作能力，能够撰写年报、中报、季报等各种信息披露稿件。



                          第六章    自愿性信息披露


       第二十三条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露
现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

       第二十四条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股
东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避
免进行选择性信息披露。

       第二十五条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状
况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮
助投资者作出理性的投资判断和决策。

       第二十六条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示
性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。

       第二十七条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信
息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的
信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
直至该事项最后结束。

       第二十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规
定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进
行正式披露。



                                第七章 附则


       第二十九条 本办法未尽事宜，遵照中国证监会和深圳证券交易所的规定执
行。


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第三十条 本办法由公司董事会负责解释。

第三十一条 本办法自公司董事会通过之日起施行。




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