紫光学大:2019年度监事会工作报告2020-04-22
厦门紫光学大股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度,厦门紫光学大股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》
等有关法律法规和《公司章程》的规定和要求,恪尽职守、勤勉尽责,切实履行
监事会职权,对公司经营情况、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责情况等进行监督,切实维护公司和股东利益,为公司的规范运作提供了有
利保障。现将 2019 年度公司监事会工作情况汇报如下:
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内,公司监事会共计召开 7 次会议,审议 15 项议案,公司监事列席
了公司董事会和股东大会。
公司监事会会议召开情况如下:
会议时间 会议名称 审议事项 表决结果
1、《关于公司终止重大资产重组事项的议案》
第八届监事会 全部审议
2019 年 02 月 15 日 2、《关于公司与本次重组相关方签署<重大资产重组终
第十八次会议 通过
止之协议>的议案》
第八届监事会 《关于选举公司第九届监事会非职工代表监事候选人 全部审议
2019 年 03 月 19 日
第十九次会议 的议案》 通过
第九届监事会 《关于选举何俊梅女士为公司第九届监事会主席的议 全部审议
2019 年 04 月 04 日
第一次会议 案》 通过
1、《2018 年年度报告(全文及摘要)》
2、《2018 年度监事会工作报告》
3、《2018 年度内部控制评价报告》
第九届监事会 全部审议
2019 年 04 月 12 日 4、《2018 年度财务决算报告》
第二次会议 通过
5、《2018 年度利润分配及公积金转增股本预案》
6、《关于公司 2018 年度计提资产减值准备的议案》
7、《关于公司会计政策变更的议案》
第九届监事会 全部审议
2019 年 04 月 26 日 《2019 年第一季度报告(全文及正文)》
第三次会议 通过
第九届监事会 1、《2019 年半年度报告(全文及摘要)》 全部审议
2019 年 08 月 19 日
第四次会议 2、《关于公司会计政策变更的议案》 通过
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第九届监事会 全部审议
2019 年 10 月 30 日 《2019 年第三季度报告(全文及正文)》
第五次会议 通过
二、监事会对公司 2019 年度有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、董事及
高级管理人员的履职情况等方面进行了有效监督,情况如下:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事积极列席董事会及股东大会,认为公司董事会、股东大
会的召集及决策程序合法,决议有效。公司严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、》《公司章程》等规定规范
运作,切实履行董事会、股东大会各项决议。公司已建立了较为完善的法人治理
结构及内部控制制度,公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时,无违
反法律法规、《公司章程》的行为,无损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行认真、细致的检查,认
为:公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行稳健。大华会计师事务所(特
殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报告真实、公允地反映了公司2019
年度的财务状况和经营成果。
(三)对公司定期报告的书面审核意见
报告期内,监事会对公司各定期报告进行审核并出具了书面审核意见,认为:
董事会编制和审议公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(四)公司关联交易情况
公司 2019 年度的关联交易遵循了公平公正的原则,交易价格公允、合理,
决策程序符合有关法律法规的规定,不存在损害公司和股东利益的情形。
(五)公司对外担保情况
报告期内,根据子公司日常运营的需要,公司同意全资子公司学成世纪(北
京)信息技术有限公司、天津学大教育科技有限公司为公司之全资子公司北京学
大信息技术有限公司(现更名为“北京学大信息技术集团有限公司”)的银行授
信提供 100%担保,担保事项已按照《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性
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文件履行了审批程序和信息披露义务。
报告期内,公司不存在违规对外担保事项。
(六)关于公司 2019 年度内部控制评价报告意见
监事会对董事会出具的公司《2019 年度内部控制评价报告》进行了审核,
认为:公司已建立了较为完善的内部控制体系,符合国家相关法律、法规要求以
及公司生产经营管理的实际需要,并能得到有效执行,对公司生产经营管理的各
个环节起到了较好的风险防范和控制作用,公司《2019 年度内部控制评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(七)公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
为规范内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,公司已制定《内幕信息知情
人登记管理制度》,加强内幕信息知情人登记工作,并在进入敏感期之前向内幕
信息知情人告知相关保密义务。报告期内,未发现公司董事、监事、高级管理人
员及相关人员利用内幕信息从事内幕交易的行为。
三、培训情况
报告期内,公司监事参加了由厦门市证监局举办的“上市公司董事监事及高
级管理人员培训班”,对上市公司监管新政策、董监高勤勉义务等进行专题学习,
进一步丰富了专业知识,提升了责任意识和监督水平。
四、2020 年度工作计划
2020 年度,公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规
定,忠实、勤勉地履行监督职责,持续提升公司的规范运作水平,维护公司及全
体股东的合法权益。
特此报告。
厦门紫光学大股份有限公司
监事会
2020 年 4 月 21 日
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