紫光学大:2020年度监事会工作报告2021-04-20
学大(厦门)教育科技集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
学大(厦门)教育科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在 2020
年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
治理准则》等有关法律法规和《公司章程》的规定和要求,恪尽职守、勤勉尽责
地履行监事会职权,对公司经营情况、重大事项、财务状况以及董事、高级管理
人员履行职责情况等进行监督,对公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。现
将 2020 年度公司监事会工作情况汇报如下:
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内,公司监事会共计召开 4 次会议,审议 26 项议案(不含子议案),
公司监事会会议召开情况如下:
会议时间 会议名称 审议事项 表决结果
1、《2019 年年度报告(全文及摘要)》
2、《2020 年第一季度报告(全文及正文)》
3、《2019 年度监事会工作报告》
第九届监事会 全部审议
2020 年 04 月 21 日 4、《2019 年度内部控制评价报告》
第六次会议 通过
5、《2019 年度财务决算报告》
6、《2019 年度利润分配及公积金转增股本预案》
7、《关于公司会计政策变更的议案》
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》
2.1 股票种类和面值
2.2 发行方式与发行时间
2.3 发行对象
2.4 认购方式
2.5 发行价格及定价原则
第九届监事会 2.6 发行数量 全部审议
2020 年 07 月 20 日
第七次会议 2.7 限售期安排 通过
2.8.募集资金数量及用途
2.9 滚存未分配利润安排
2.10 决议有效期
2.11 上市地点
3、《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
4、《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》
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5、《关于公司非公开发行股票摊薄即期收益及填补措
施 的议案》
6、《相关主体关于公司本次非公开发行股票摊薄即期
回报采取填补措施的承诺的议案》
7、《关于制订公司<未来三年(2020-2022 年)股东回
报规划>的议案》
8、《关于公司与天津晋丰文化传播有限公司签署附条
件生效的股份认购协议的议案》
9、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
10、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的
说明的议案》
11、《关于公司设立非公开发行股票募集资金专用账户
的议案》
12、《关于本次非公开发行股票构成管理层收购的议
案》
第九届监事会 全部审议
2020 年 08 月 25 日 《2020 年半年度报告(全文及摘要)》
第八次会议 通过
1、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
2、《关于公司本次非公开发行股票预案(修订稿)的
议案》
3、《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性
第九届监事会 分析报告(修订稿)的议案》 全部审议
2020 年 10 月 28 日
第九次会议 4、《关于公司非公开发行股票摊薄即期收益及填补措 通过
施(修订稿)的议案》
5、《关于公司非公开发行股票方案调整后涉及关联交
易的议 案》
6、《2020 年第三季度报告(全文及正文)》
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会履行了对公司规范运作情况、财务情况、内部控制、
董事及高级管理人员的履职情况等方面的监督职责,情况如下:
(一)公司规范运作情况
报告期内,公司监事积极出席股东大会,列席董事会会议,认为公司董事会、
股东大会的召集及决策程序合法,决议有效。公司严格按照《公司法》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引、》《公司章程》等规定规
范运作,切实履行董事会、股东大会各项决议。公司已建立了较为完善的法人治
理结构及内部控制制度,没有发现董事、高级管理人员违反法律法规及《公司章
程》或损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
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报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行认真、细致的检查,认
为:公司财务制度健全、财务管理规范。大华会计师事务所(特殊普通合伙)出
具的标准无保留意见的审计报告真实、公允地反映了公司2020年度的财务状况和
经营成果。
(三)对公司定期报告的书面审核意见
报告期内,监事会对公司各定期报告进行审核并出具了书面审核意见,认为:
董事会编制和审议公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(四)公司关联交易情况
公司 2020 年度的关联交易遵循了公平公正的原则,交易价格公允、合理,
决策程序符合有关法律法规的规定,不存在损害公司和股东利益的情形。
(五)公司对外担保情况
报告期内,公司未发生对外担保事项。
(六)关于公司 2020 年度内部控制评价报告意见
监事会对董事会出具的公司《2020 年度内部控制评价报告》进行了审核,
认为:公司已建立了较为完善的内部控制体系,公司《2020 年度内部控制评价
报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(七)公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
为规范内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,公司已制定《内幕信息知情
人登记管理制度》,加强内幕信息知情人登记工作,并在进入敏感期之前向内幕
信息知情人告知相关保密义务。报告期内,未发现公司董事、监事、高级管理人
员及相关人员利用内幕信息从事内幕交易的行为。
三、培训情况
报告期内,公司监事参加了由厦门市证监局举办的“上市公司董事、监事及
高级管理人员培训班”,对公司治理、ESG 披露等进行专题学习,进一步提升的
业务水平和履职能力,以更好地发挥监事会的监督职能。
四、2021 年度工作计划
公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定,以对全体股东
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负责的态度,忠实履行监事会职责,加强监督力度,进一步督促公司规范运作,
切实维护好公司及广大投资者的利益。
特此报告。
学大(厦门)教育科技集团股份有限公司
监事会
2021 年 4 月 19 日
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