渤海证券股份有限公司
关于学大（厦门）教育科技集团股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“保荐机构”）作为学大
(厦门)教育科技集团股份有限公司（以下简称“学大教育”或“公司”）非公开
发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号
——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等
有关规定，对学大教育非公开发行限售股份上市流通事项进行审慎核查，发表核
查意见如下：
一、非公开发行基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
厦门紫光学大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3384号）
核准，公司本次以非公开发行股票方式向特定投资者发行人民币普通股
21,567,602股，新增股份于2021年3月19日在深圳证券交易所上市。本次发行完
毕后，公司总股本由96,195,107股增加至117,762,709 股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东均承诺获配股份自本次非公开发行新增股份
上市之日起锁定六个月，在此期间内不予转让。除上述承诺事项外，本次申请解
除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本核查意见出具日，相关承诺方严格遵守上述承诺，未出现违反相关承
诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司也不存在对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为2021年9月22日（星期三）。
1
2、本次解除限售股份数量为15,572,274股，占解除限售前公司无限售条件
股份（96,195,107股）的16.19%，占公司股本总额（117,762,709股）的13.22%。
3、本次申请解除股份限售的持有人共计18名，证券账户总数为39户。
4、本次解除限售股份的具体情况如下：
序 限售股份持有 持有限售股 本次解除限售
限售股份持有人证券账户名称
号 人名称 份数（股） 股份数（股）
1 陈金东 陈金东 1,167,921 1,167,921
中国邮政储蓄银行股份有限公司-南方
2 51,907 51,907
利安灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-南方利众
3 77,862 77,862
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-南方现代
4 648,846 648,846
教育股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司-南方安颐养老
5 51,907 51,907
混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-南方
6 51,907 51,907
安福混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-南方中小
7 51,908 51,908
南方基金管理股 盘成长股票型证券投资基金
份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司-南方
8 519,076 519,076
誉慧一年持有期混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司-南方
9 700,752 700,752
誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-南方潜力
10 51,908 51,908
新蓝筹混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-南方荣尊
11 77,861 77,861
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-南方全天
12 25,954 25,954
候策略混合型基金中基金（FOF）
北京银行股份有限公司-南方利达灵活
13 51,908 51,908
配置混合型证券投资基金
14 陈彤 陈彤 908,383 908,383
上海裕灏投资管
理有限公司-裕 上海裕灏投资管理有限公司-裕灏金麦
15 882,429 882,429
灏金麦穗 2 号私 穗 2 号私募证券投资基金
募证券投资基金
宁波高利盛竹投
16 宁波高利盛竹投资管理有限公司 778,614 778,614
资管理有限公司
17 耿灏 耿灏 570,983 570,983
2
序 限售股份持有 持有限售股 本次解除限售
限售股份持有人证券账户名称
号 人名称 份数（股） 股份数（股）
财通基金－陈根财－财通基金南太湖
18 129,769 129,769
8 号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增
19 51,907 51,907
60 号单一资产管理计划
财通基金-高彩娥-财通基金天禧定增
20 389,307 389,307
6 号单一资产管理计划
财通基金管理有 财通基金－工商银行－财通基金西湖
21 限公司 大学定增量化对冲 1 号集合资产管理 25,954 25,954
计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私募证
22 券投资基金－财通基金添盈增利 8 号 12,977 12,977
单一资产管理计划
财通基金-孙韬雄-财通基金玉泉 963
23 12,977 12,977
号单一资产管理计划
平安银行股份有限公司-华富价值增长
24 197,249 197,249
灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-华富成长趋势
25 1,131,585 1,131,585
华富基金管理有 混合型证券投资基金
限公司 中国工商银行股份有限公司-华富天鑫
26 85,648 85,648
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华富成长
27 454,191 454,191
企业精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-交银施罗
28 德主题优选灵活配置混合型证券投资 389,307 389,307
基金
交银施罗德基金 中国农业银行股份有限公司-交银施罗
29 管理有限公司 德瑞思三年封闭运作混合型证券投资 648,845 648,845
基金
中国农业银行股份有限公司-交银施罗
30 1,038,152 1,038,152
德启欣混合型证券投资基金
广州市盈睿资本
管理有限公司-
广州市盈睿资本管理有限公司-深圳市
31 深圳市合御天元 1,297,690 1,297,690
合御天元股权投资企业（有限合伙）
股权投资企业
（有限合伙）
圆信永丰基金-昆仑健康保险股份有限
圆信永丰基金管
32 公司-圆信永丰优选金股 1 号单一资产 570,983 570,983
理有限公司
管理计划
33 张显东 张显东 570,983 570,983
34 崔依君 崔依君 570,983 570,983
35 王欢行 王欢行 570,983 570,983
3
序 限售股份持有 持有限售股 本次解除限售
限售股份持有人证券账户名称
号 人名称 份数（股） 股份数（股）
36 于海恒 于海恒 155,722 155,722
37 万桦 万桦 155,722 155,722
深圳市裕晋投资
有限公司-裕晋 深圳市裕晋投资有限公司-裕晋长盈 1
38 181,676 181,676
长盈 1 期证券投 期证券投资私募基金
资私募基金
北京盛景嘉信科
39 北京盛景嘉信科技有限公司 259,538 259,538
技有限公司
合计 15,572,274 15,572,274
上述限售股份持有人所持股份均不存在质押或冻结情况。
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动情况
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件
21,567,602 18.31% -15,572,274 5,995,328 5.09%
的流通股
无限售条件
96,195,107 81.69% 15,572,274 111,767,381 94.91%
的流通股
股份总数 117,762,709 100.00% 0 117,762,709 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，学大教育本次限售股份解
除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺。
综上，保荐机构对学大教育本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。
4
（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于学大（厦门）教育科技集团
股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
安 薇 陈桂平
渤海证券股份有限公司
年 月 日
5