学大教育:中邮证券有限责任公司关于学大(厦门)教育科技集团股份有限公司2021年度保荐工作报告2022-04-26
中邮证券有限责任公司
关于学大(厦门)教育科技集团股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中邮证券有限责任公司 被保荐公司简称:学大教育(000526)
保荐代表人姓名:李雪 联系电话:010-67017788
保荐代表人姓名:程小勇 联系电话:010-67017788
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 0次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
项目 工作内容
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2022 年 2 月 7 日
依据《深圳证券交易所对上市公司规范运
作指引》、《深圳证券交易所股票上市规
(3)培训的主要内容 则》等法律法规的相关规定,对上市公司
规范运作和信息披露进行了专题培训,并
结合相关案例进行了讲解。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务相助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
诺 及解决措施
1、学大(厦门)教育科技集团股份有限公司非公开发行股票
是 不适用
认购股份的锁定承诺
2、董事、高级管理人员对学大(厦门)教育科技集团股份有
限公司非公开发行股票摊薄即期回报的填补回报措施能够得 是 不适用
到切实履行的承诺
3、控股股东关丁非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施的
是 不适用
承诺函
4、控股股东关于在定价基准日前后 6 个月不减持股票的承诺
是 不适用
函
5、关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
6、关于减少和规范关联交易的承诺函 是 不适用
7、关于保持上市公司独立性的承诺函 是 不适用
是否履行承 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
诺 及解决措施
8、关于不从事房地产开发业务的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2021 年 12 月,根据实际情况,并经与各方友好
协商一致,上市公司于 2021 年 12 月 13 日召开
的第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关
于变更持续督导保荐机构和保荐代表人 的议
案》,公司持续督导保荐机构由渤海证券股份有
1、保荐代表人变更及其理由 限公司变更为中邮证券有限责任公司。上市公司
已于同日与渤海证券股份有限公司签订了《关于
终止厦门紫光学大股份有限公司 2020 年度非公
开发行股票之保荐协议的协议书》,并与中邮证
券有限责任公司签订了《非公开发行股票发行上
市之持续督导协议》
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项
(以下无正文)
(此页无正文, 为《i:j二I邮证券股份有限公司关于学大(厦门)教育科技集团
股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签草页)
保荐代表人:
李雪 程小男