证券代码：000529             证券简称：广弘控股            公告编号：2016-41



                     广东广弘控股股份有限公司
        关于广东证监局责令改正措施决定的整改报告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     广东广弘控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 11 月 9 日收到
中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）发来的《关于
对广东广弘控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]53 号，以下简
称“《决定书》”），详见公司于 2016 年 11 月 11 日刊登在《中国证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于收到广东证监局责
令改正措施决定的公告》（公告编号：2016-37）。

    收到《决定书》后，公司高度重视，及时向董事、监事、高级管理人员及公

司的控股股东、实际控制人进行了通报、传达，并召开了专题会议，对《决定书》

涉及的问题进行了认真的梳理和分析，制定了切实的整改措施，形成了《关于广

东证监局责令改正措施决定的整改报告》，并于 2016 年 11 月 23 日提交公司 2016

年第二次临时董事会会议和 2016 年第二次临时监事会会议审议通过。现将整改

报告公告如下：

    一、存在问题

     重大损失未及时披露。2015 年 12 月 24 日，公司对子公司广东广弘粤桥食

品有限公司进行存货盘点，盘点结果确认存货盘亏净额 2203.93 万元，占公司

2014 年净利润 15349.3 万元的 14.36%，公司未及时披露。上述行为不符合《上

市公司信息披露管理办法》第三十条、《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2

条、第 11.11.3 条等相关规定。

    二、情况说明和整改措施

    1.情况说明：2015 年 12 月 24 日，根据公司内控制度的有关规定，公司子公
司广东广弘粤桥食品有限公司进行了存货盘点，结果为存货盘点短缺净额为

2203.93 万元。对于上述事项该公司按规定履行其公司相关审批程序后，进行了

相关账务处理：其中存货盘亏金额为 496 万元，占公司 2014 年净利润 15349.3

万元的 3.23%，该事项在 2015 年度按规定进行了账务处理，并在 2015 年度财务

审计报告中进行了披露；部分调整转入“其他应收款”科目，并对其中的其他应

收款项 1323.45 万元全额计提减值准备，并计入 2015 年度财务报告，该事项也

已于 2016 年 1 月 29 日经公司 2016 年第一次临时董事会和 2016 年第一次临时监

事会审议通过，并对外进行了披露；部分调整转入“应收账款”科目金额为 130.24

万元，该应收账款至 2015 年 12 月 31 日已全部收回，未发生损失。上述事项由

于公司相关部门和下属子公司对信息披露有关政策的理解有偏差，造成公司未及

时对该事项进行信息披露。

     2.整改措施：公司已对上述存货盘点有关事项进行了整改。该事项不会对

公司 2016 年度财务报告产生影响，不会影响公司未来发展。上述问题的发生，

对公司全体董事、监事、高级管理人员、相关管理部门和下属子公司是极大的警

示和教育。公司将要求董事、监事、高级管人员、相关部门及下属子公司加强对

相关法律法规和规范性文件的学习，特别是重点加强《上市公司信息披露管理办

法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定的学习，提高相关人员履职意识，

提升对信息披露的认识与理解，切实提高公司规范化运作水平，保证公司信息披

露真实、准确、完整、及时、公平，杜绝类似情况再次发生。

     3.整改完成时间：至公告日整改完毕，持续规范。

     本次现场检查对进一步提高公司信息披露质量、完善内部控制起到了重要

的指导和推动作用。公司将认真对待检查，落实各项整改措施，严格按照监管机

构的要求，加强董事、监事、高级管理人员、相关部门及下属企业对《公司法》、

《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深交所股票上市规则》、《公司章程》

等法律法规和规范性文件的学习，切实履行义务和职责，不断提高信息披露质量，
完善公司治理和规范运作水平，确保公司持续、健康、稳定发展。
    特此公告。


                                         广东广弘控股股份有限公司董事会

                                             二○一六年十一月二十三日