证券代码：000529             证券简称：广弘控股        公告编号：2022--56




                       广东广弘控股股份有限公司
                     关于拟续聘会计师事务所的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东广弘控股股份有限公司于 2022 年 8 月 8 日召开了 2022 年第七次临时董事会
会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度内部控制审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“立信”）为公司提供 2022 年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提
交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：
   一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，具有多年
为上市公司提供审计服务的经验。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度财务审计机构和内部控制审计服务机构，该所能够独立、客观、公正为公司提供
财务审计服务和内部控制审计服务，较好的完成公司 2021 年度财务报表的审计工作
和内部控制审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的
连续性、稳定性，董事会拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度财务审计机构和内部控制审计服务机构，为本公司提供 2022 年度财务报表审计和
内部控制审计等服务，聘任期为一年，审计费用总额为 98 万元，分别为财务报告审
计费用 73 万元，内部控制审计费用 25 万元。
   二、拟聘任会计师事务所的基本情况
   （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦
博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通
合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会
计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务
许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登
记。
    2、人员信息
    截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业人员总数
9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。
    3、业务规模
    立信 2021 年业务收入（经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29 亿元，
证券业务收入 15.65 亿元。
    2021 年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，同行
业上市公司审计客户 3 家。
    4、投资者保护能力
    截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲   被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁）      诉讼（仲裁）
                                                               诉讼（仲裁）结果
 裁）人           人            事件           金额
 投资者    金亚科技、周旭     2014 年报     预计 4500 万   连带责任，立信投保的职业保

             辉、立信                           元         险足以覆盖赔偿金额，目前生

                                                           效判决均已履行

 投资者    保千里、东北证   2015 年重组、     80 万元      一审判决立信对保千里在

           券、银信评估、 2015 年报、2016                  2016 年 12 月 30 日至 2017 年

              立信等            年报                       12 月 14 日期间因证券虚假陈

                                                           述行为对投资者所负债务的

                                                           15%承担补充赔偿责任，立信

                                                           投保的职业保险足以覆盖赔

                                                           偿金额



    5、独立性和诚信记录
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24 次、
自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。
   （二）项目组成员信息
    1、基本信息
                                          开始从事上   开始在本      开始为本公司
                           注册会计师
     项目          姓名                   市公司审计   所执业时      提供审计服务
                            执业时间
                                             时间         间              时间
项目合伙人        王耀华     1997 年        1997 年     1997 年          2020 年
签字注册会计师    昌宇颖     2017 年        2017 年     2017 年          2017 年
质量控制复核人    廖慕桃     2013 年        2006 年     2013 年          2021 年



    （1）项目合伙人近三年从业情况：
    姓名：王耀华
     时间                  上市公司名称                           职务
2020-2021 年     广东广弘控股股份有限公司                   项目合伙人
2021 年          江苏秀强玻璃工艺股份有限公司               项目合伙人
2019-2020 年     棕榈生态城镇发展股份有限公司               项目合伙人
2019-2020 年     广州瑞松智能科技股份有限公司               项目合伙人


    （2）签字注册会计师近三年从业情况：
    姓名：昌宇颖
     时间                  上市公司名称                           职务
   2021 年          广东广弘控股股份有限公司             签字注册会计师


    （3）质量控制复核人近三年从业情况：
    姓名：廖慕桃


     时间                  上市公司名称                           职务
2020-2021 年     珠海港股份有限公司                         项目合伙人
2020-2021 年     安徽德豪润达电气股份有限公司               项目合伙人
2016-2020 年     纳思达股份有限公司                         注册会计师
     2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职
 业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
     （三）审计收费
     1、审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
 工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
     2、审计费用同比变化情况
                               2021             2022              增减%
年报审计收费金额（万元）         113               73                -35%
内控审计收费金额（万元）         20                25                25%

     年报审计收费下降 35%，主要原因是 2022 年合并范围减少。
     内控审计收费增加 25%，主要原因是人工成本上升。

     三、拟续聘会计师事务所履行的程序
     （一）审计委员会履职情况

     公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信所有
 关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信的独立性、诚信情况、专业胜任
 能力和投资者保护能力。
     2022 年 8 月 5 日，公司第十届董事会审计委员会会议以 5 票同意，0 票反对，0
 票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
 2022 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 为公司 2022 年度内部控制审计的议案》，同意向董事会提议续聘任立信会计师事务
 所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报表和内部控制审计服务机构，并将相关
 事项提交公司董事会审议。
     （二）独立董事的事前认可意见和独立意见

     1、事前认可意见
     经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家长期从事证券服务业务的专
 业审计机构，具备良好的职业操守和专业能力，为多家上市公司提供审计服务，在
 2021 年度审计工作中勤勉尽责，认真履行其审计职责，客观、公正地评价了公司财
务状况和经营成果。为保持公司财务审计业务的连续性和一致性，我们同意将上述议
案提交公司 2022 年第七次临时董事会审议。
    经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司内部控制审计机构以来，
工作认真负责，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，我们同意公司续聘立信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度内部控制审计机构，并提交公司 2022
年第七次临时董事会审议。
    2、独立意见
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货业务相关审计资格和为上
市公司提供审计服务的经验和能力，该所为公司 2021 年度财务审计机构，该所在公
司 2021 年度财务报表的审计工作中尽职、尽责，能够独立、客观、公正为公司提供
财务审计服务并对公司会计报表发表意见。为保持审计工作的连续性、稳定性，我们
一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计机
构，并同意将议案提交公司股东大会审议。
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券期货业务相关审计资格和为上
市公司提供审计服务的经验和能力，该所为公司 2021 年度内部控制审计机构，该所
在公司 2021 年度内部控制的审计工作中尽职、尽责，能够独立、客观、公正为公司
提供内部控制审计服务并发表意见。为保持审计工作的连续性、稳定性，我们一致同
意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2022 年度内部控制审计机构，
并同意将议案提交公司股东大会审议。
   （三）董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序

    公司 2022 年第七次临时董事会会议以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过
了公司《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计机
构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度内部
控制审计机构的议案》，上述事项尚须提交公司 2022 年第三次临时股东大会审议。
   （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议
通过之日起生效。

   四、报备文件
     1、公司 2022 年第七次临时董事会会议决议；
     2、第十届董事会审计委员会决议；
     3、独立董事关于公司 2022 年第七次临时董事会会议相关事项的事前认可意见
和独立意见；
     4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照
和联系方式。
    特此公告。




                                           广东广弘控股股份有限公司董事会
                                                二○二二年八月十日