广州恒运企业集团股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
李江涛 因公出差 吴三清
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人黄中发、主管会计工作负责人肖晨生、及会计机构负责人凌富华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 4,388,809,092.63 3,806,537,852.29 15.30%
所有者权益（或股东权益） 732,838,428.60 798,077,311.74 -8.17%
每股净资产 2.75 2.99 -8.03%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 119,515,723.66 -60.16%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.45 -60.18%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 44,209,903.23 -1,273,780.74 -5.20%
基本每股收益 0.1659 -0.00480 -5.20%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.40 -
稀释每股收益 0.1659 -0.00480 -5.20%
净资产收益率 6.03% -0.17% 减少0.02个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 6.06% 14.47% 增加0.14个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
1、营业外收入 813,202.44
2、扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外支出 -461,931.04
3、因不可抗力计提的各项资产减值准备 -107,525,490.44
减：所得税影响 115,919.56
合计 -107,290,138.60
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 18,719
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 10,038,305 人民币普通股
全国社保基金一零六组合 9,000,000 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型开放式证券投资基金 2,735,208 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金 2,544,004 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 2,359,909 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－光大保德信红利股票型证券投资基金 2,247,739 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 1,942,154 人民币普通股
中国建设银行－长城久恒平衡型证券投资基金 1,614,025 人民币普通股
中国银行-大成财富管理2020生命周期证券投资基金 1,599,921 人民币普通股
招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金 1,500,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、年初至报告期末营业收入较上年同期增长29.43%，主要原因是：公司控股子公司广州恒运热电（D）厂有限责任公司（以下简称“恒运（D）厂”）8号机组投产，销售电量增加。
2、年初至报告期末营业成本较上年同期增长35.50%，主要原因是：恒运（D）厂8号机组投产相应增加燃煤等生产成本及燃煤价格和运费较去年同期上涨，导致营业成本较上年同期增加。
3、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少60.16%，主要原因是：报告期末较报告期初应收账款以及本期支付购煤款同比大幅增加等因素的影响。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司5万千瓦机组关停事宜详见刊登于2007年4月17日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上临时公告。并已按财务有关规定计提资产减值准备，公司将积极关注上述事项进展情况并履行信息披露义务，目前3台5万千瓦机组运行良好。
2、报告期内，公司控股孙公司龙门县恒隆环保钙业有限公司于9月试运行。
3、报告期内，恒运（D）厂9号机组正在紧张的建设中，电网公司积极推进恒运（D）厂9号机组的永久出线线路的方案审批和建设进度。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
广州凯得控股有限公司、广州开发区工业发展集团有限公司和广州黄电投资有限公司股改承诺：
1、限售期承诺：非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，除按照法定的禁售期十二个月内不转让、不上市交易外，额外承诺在上述法定禁售期后二十四个月内不上市交易。
2、现金分红承诺：在2005◇007年度内，在穗恒运每年年度股东大会上提出分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。分红比例不少于穗恒运当年实现的可供股东分配利润的50％。
上述承诺正在履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比发生大幅度下降的主要原因：公司2台5万千瓦机组和公司投资参股的广州恒运热电有限公司1台5万千瓦机组被列入2007年关停计划，按相关规定计提减值准备等因素影响2007年度业绩（详见公司2007年4月17日和7月6日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公告）。敬请投资者注意投资风险。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年08月14日 公司 实地调研 东方基金、联合证券 公司日常经营情况、9号机组的建设进展
2007年09月06日 公司 实地调研 光大保德信基金管理有限公司 公司日常经营情况、9号机组的建设进展
2007年09月27日 公司 实地调研 博时基金 公司日常经营情况、9号机组的建设进展
2007年09月27日 公司 实地调研 长江证券、长信基金、嘉实基金公司日常经营情况、9号机组的建设进展
4附录
4.1资产负债表
编制单位：广州恒运企业集团股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 135,157,812.74 38,209,931.72 185,247,578.35 21,333,391.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 451,683,787.33 58,961,674.68 172,159,105.09 33,324,999.42
预付款项 17,206,607.24 83,290.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 2,932,799.40 1,053,670.43 886,022.78 78,835.80
买入返售金融资产
存货 63,172,072.47 6,729,883.28 26,946,542.31 7,102,117.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,121,771.56 186,058.47 2,353,876.26 199,409.08
流动资产合计 672,274,850.74 105,141,218.58 387,676,414.79 62,038,753.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,976,471.55 842,533,863.60 4,886,057.00 930,933,952.35
投资性房地产 2,956,600.50 2,956,600.50 3,042,901.32 3,042,901.32
固定资产 2,964,195,617.10 150,046,120.79 1,497,696,977.10 279,556,201.94
在建工程 638,311,113.69 5,885,285.91 1,812,733,127.81 1,960,312.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,052,188.61 500,899.10 68,034,873.75 510,042.43
开发支出
商誉 6,339,451.16 6,339,451.16
长期待摊费用 1,167,661.41 1,409,493.84
递延所得税资产 30,535,137.87 11,664,382.32 24,718,555.52 13,528,331.03
其他非流动资产
非流动资产合计 3,716,534,241.89 1,013,587,152.22 3,418,861,437.50 1,229,531,741.90
资产总计 4,388,809,092.63 1,118,728,370.80 3,806,537,852.29 1,291,570,495.34
流动负债：
短期借款 530,000,000.00 60,000,000.00 635,000,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 40,000,000.00
应付账款 325,236,490.53 32,612,373.09 60,891,732.63 12,019,433.51
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,335,766.92 6,254,701.28 11,505,048.73 5,501,352.90
应交税费 105,612,766.78 14,404,412.65 72,401,417.66 11,110,615.42
应付利息 2,950,823.75 586,950.00 1,178,079.25 672,706.25
其他应付款 83,899,160.62 14,167,744.06 27,280,113.91 8,384,589.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 181,000,000.00 369,000,000.00 300,000,000.00
其他流动负债 53,551,182.62 35,346,613.14 74,990,313.61 40,994,942.54
流动负债合计 1,292,586,191.22 163,372,794.22 1,292,246,705.79 478,683,640.43
非流动负债：
长期借款 1,422,000,000.00 285,000,000.00 765,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,012,200.00 662,200.00 747,320.00 397,320.00
预计负债
递延所得税负债 1,878,020.81
其他非流动负债
非流动负债合计 1,424,890,220.81 285,662,200.00 765,747,320.00 397,320.00
负债合计 2,717,476,412.03 449,034,994.22 2,057,994,025.79 479,080,960.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 266,521,260.00 266,521,260.00 266,521,260.00 266,521,260.00
资本公积 218,378,178.16 228,008,841.31 218,378,178.16 228,008,841.31
减：库存股
盈余公积 149,829,716.10 149,829,716.10 149,829,716.10 149,829,716.10
一般风险准备
未分配利润 98,109,274.34 25,333,559.17 163,348,157.48 168,129,717.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 732,838,428.60 669,693,376.58 798,077,311.74 812,489,534.91
少数股东权益 938,494,252.00 950,466,514.76
所有者权益合计 1,671,332,680.60 669,693,376.58 1,748,543,826.50 812,489,534.91
负债和所有者权益总计 4,388,809,092.63 1,118,728,370.80 3,806,537,852.29 1,291,570,495.34
法定代表人：黄中发 主管会计机构负责人：肖晨生 会计机构负责人：凌富华
4.2本报告期利润表
编制单位：广州恒运企业集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 635,054,590.71 90,944,598.96 447,288,471.65 95,018,079.84
其中：营业收入 635,054,590.71 90,944,598.96 447,288,471.65 95,018,079.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 502,066,216.90 86,507,079.40 320,117,781.47 77,747,205.11
其中：营业成本 448,326,534.51 75,596,655.12 285,875,468.45 65,251,969.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,019,525.63 1,100,210.41 4,942,914.65 805,185.70
销售费用 146,169.470 146,169.470 94,500.000 94,500.000
管理费用 22,667,035.240 4,326,154.530 15,939,091.080 5,425,320.190
财务费用 23,906,952.050 5,337,889.870 13,265,807.290 6,170,230.140
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
891,271.54 891,271.54
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
133,879,645.350 5,328,791.10 127,170,690.180 17,270,874.73
列）
加：营业外收入 4,962.660 3,666,245.710 366.670
减：营业外支出 380,769.700 147,116.59 284,335.520 44,102.670
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
133,503,838.31 5,181,674.510 130,552,600.37 17,227,138.73
号填列）
减：所得税费用 44,345,790.390 1,897,403.170 43,057,694.660 5,684,955.790
五、净利润（净亏损以“-”号填
89,158,047.920 3,284,271.340 87,494,905.710 11,542,182.940
列）
归属于母公司所有者的净
44,209,903.230 46,635,950.030
利润
少数股东损益 44,948,144.690 40,858,955.680
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1659 0.1750
（二）稀释每股收益 0.1659 0.1750
法定代表人：黄中发 主管会计机构负责人：肖晨生 会计机构负责人：凌富华
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：广州恒运企业集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,559,212,215.17 272,589,865.20 1,204,659,729.21 274,382,834.40
其中：营业收入 1,559,212,215.17 272,589,865.20 1,204,659,729.21 274,382,834.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,366,676,539.59 340,977,941.55 898,933,831.56 226,026,433.49
其中：营业成本 1,081,431,112.58 201,988,674.09 798,096,906.78 188,776,853.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,022,015.42 2,896,090.93 13,129,960.73 2,828,046.61
销售费用 648,342.830 648,342.830 777,841.050 777,841.050
管理费用 108,167,098.540 11,846,886.730 48,654,467.420 15,938,899.670
财务费用 52,720,082.480 16,072,492.730 38,207,294.740 17,704,792.910
资产减值损失 107,687,887.740 107,525,454.240 67,360.84
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,782,543.09 1,782,543.09 1,478,670.59 1,478,670.59
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
194,318,218.670 -66,605,533.260 307,204,568.240 49,835,071.500
列）
加：营业外收入 1,395,517.250 242,470.650 3,969,633.870 292,593.130
减：营业外支出 662,241.320 264,390.700 357,381.360 105,059.930
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
195,051,494.600 -66,627,453.31 310,816,820.750 50,022,604.70
号填列）
减：所得税费用 103,809,145.190 12,203,602.62 102,039,813.780 15,985,025.670
五、净利润（净亏损以“-”号填
91,242,349.410 -78,831,055.93 208,777,006.970 34,037,579.030
列）
归属于母公司所有者的净
-1,273,780.740 114,845,739.000
利润
少数股东损益 92,516,130.150 93,931,267.970
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.00480 0.430
（二）稀释每股收益 -0.00480 0.430
法定代表人：黄中发 主管会计机构负责人：肖晨生 会计机构负责人：凌富华
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：广州恒运企业集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,570,707,016.36 298,664,561.95 1,320,960,059.93 307,777,454.17
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
14,867,514.57 1,338,325.78 12,111,757.62 893,952.32
的现金
经营活动现金流入小计 1,585,574,530.93 300,002,887.73 1,333,071,817.55 308,671,406.49
购买商品、接受劳务支付的
1,065,008,655.29 177,717,513.39 707,152,062.74 182,711,902.88
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
87,941,762.75 17,219,777.33 77,409,999.06 21,898,613.44
付的现金
支付的各项税费 257,131,058.72 32,883,921.24 226,200,569.76 35,852,226.80
支付其他与经营活动有关
55,977,330.51 6,277,086.46 22,352,454.63 7,304,980.39
的现金
经营活动现金流出小计 1,466,058,807.27 234,098,298.42 1,033,115,086.19 247,767,723.51
经营活动产生的现金
119,515,723.66 65,904,589.31 299,956,731.36 60,903,682.98
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 891,271.55 86,381,774.85 1,478,670.59 73,946,614.07
处置固定资产、无形资产和
8,800.00 675,530.00 3,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
980,957.11 539,688.12
的现金
投资活动现金流入小计 1,881,028.66 86,381,774.85 2,693,888.71 73,949,614.07
购建固定资产、无形资产和
321,515,547.85 5,268,401.91 514,399,984.59 2,288,317.55
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 33,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
1,039,282.84 603,928.37
的现金
投资活动现金流出小计 322,554,830.69 5,268,401.91 515,003,912.96 35,288,317.55
投资活动产生的现金
-320,673,802.03 81,113,372.94 -512,310,024.25 38,661,296.52
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 27,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,735,807,155.62 404,060,000.00 2,269,251,286.28 269,260,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
84,492,120.76 84,302,579.44 58,867,703.97 58,867,703.97
的现金
筹资活动现金流入小计 2,820,299,276.38 488,362,579.44 2,355,118,990.25 328,127,703.97
偿还债务支付的现金 2,324,527,988.95 449,790,000.00 1,685,758,286.26 215,690,000.00
分配股利、利润或偿付利息
253,586,900.92 77,615,972.93 369,353,894.71 238,772,644.18
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
91,116,073.75 91,098,028.75 73,772,101.57 73,763,101.57
的现金
筹资活动现金流出小计 2,669,230,963.62 618,504,001.68 2,128,884,282.54 528,225,745.75
筹资活动产生的现金
151,068,312.76 -130,141,422.24 226,234,707.71 -200,098,041.78
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -50,089,765.61 16,876,540.01 13,881,414.82 -100,533,062.28
加：期初现金及现金等价物
185,247,578.35 21,333,391.71 291,027,769.81 130,388,112.15
余额
六、期末现金及现金等价物余额 135,157,812.74 38,209,931.72 304,909,184.63 29,855,049.87
法定代表人：黄中发 主管会计机构负责人：肖晨生 会计机构负责人：凌富华
4.5审计报告
审计意见：未经审计
广州恒运企业集团股份有限公司董事会
董事长：黄中发
总经理：肖晨生
二○○七年十月二十六日
