力合股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000532 证券简称：力合股份 公告编号：2011-054
力合股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司法定代表人李东义先生、总经理高振先先生、主管会计工作常务副总经理谢耘先生、财务部
经理李明敏女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度（%）
总资产（元） 1,033,217,064.53 1,219,126,354.41 -15.25%
归属于上市公司股东的所有者权益
632,194,718.55 710,856,684.87 -11.07%
（元）
股本（股） 344,708,340.00 344,708,340.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
1.83 2.06 -11.17%
（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 48,487,499.72 -17.56% 161,987,633.72 -7.11%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,914,308.27 -33.84% 17,702,962.65 -12.56%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -10,159,219.35 -667.15%
每股经营活动产生的现金流量净额
- - -0.03 -681.25%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.037 -35.09% 0.051 -13.56%
稀释每股收益（元/股） 0.037 -35.09% 0.051 -13.56%
加权平均净资产收益率（%） 1.97% -1.16% 2.46% -0.80%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-0.79% -1.58% -0.27% -1.14%
产收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
主要是子公司珠海清华科技园创
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
19,144,740.39 业投资有限公司出售“数码视讯”
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
股票收益。
得的投资收益
公司转让所持深圳力合数字电视
其他非流动资产处置损益 9,837,000.00
有限公司 15%股权的收益。
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 1,546,967.90
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,282,329.91
所得税影响额 -4,795,819.19
少数股东权益影响额 -7,380,360.13
合计 19,634,858.88 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 67,311
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
珠海水务集团有限公司 36,433,162 人民币普通股
深圳力合创业投资有限公司 29,552,445 人民币普通股
宁波恒益投资有限公司 12,000,667 人民币普通股
中融人寿保险股份有限公司－万能保险产品 11,253,832 人民币普通股
中融国际信托有限公司－融裕 25 号 6,066,068 人民币普通股
宁波顺诺贸易有限公司 5,234,776 人民币普通股
珠海富华投资有限公司 3,450,104 人民币普通股
中融国际信托有限公司-中融恒泰一号 2,815,077 人民币普通股
珠海市联基控股有限公司 2,219,336 人民币普通股
深圳清华大学研究院 1,841,722 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动的原因说明（单位：元）
项目 2011 年 9 月 30 日 2011 年 1 月 1 日 报告期增减变动（%）
货币资金 112,174,460.49 175,761,104.38 -36.18
交易性金融资产 23,375,187.61 - －
应收票据 8,438,052.18 5,271,193.41 60.08
预付款项 9,890,921.23 7,303,306.13 35.43
其他应收款 25,945,686.87 2,501,637.60 937.15
其他流动资产 50,000,000.00 - －
可供出售金融资产 215,086,258.99 400,979,707.26 -46.36
长期股权投资 107,273,568.57 162,887,661.01 -34.14
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在建工程 5,486,252.02 1,468,357.77 273.63
长期待摊费用 8,816,336.79 461,666.02 1,809.68
应交税费 10,944,809.53 16,044,861.59 -31.79
递延所得税负债 39,773,470.68 79,360,874.67 -49.88
资本公积 111,483,690.93 190,547,223.46 -41.49
（1）货币资金期末数比期初数减少 6,358.66 万元，主要是公司利用短期闲置资金购买银行低风险保本型理财产品 5,000
万元，上缴各项税费 2,238.69 万元，支付分红款及偿付利息 2,572.40 万元，归还银行借款 500 万元，子公司珠海力合投资
有限公司股票投资增加；以及公司收回深圳力合数字电视有限公司股权转让款 3,427 万元，子公司珠海清华科技园创业投资
有限公司本期减持“数码视讯”股票收回 2,610 万元。
（2）交易性金融资产期末数比期初数增加 2,337.52 万元，是子公司珠海力合投资有限公司股票投资增加及公允价值变
动。
（3）应收票据期末数比期初数增加 316.69 万元，主要是子公司应收银行汇票增加。
（4）预付款项期末数比期初数增加 258.76 万元，主要是子公司珠海华冠电容器有限公司设备购进及珠海华冠电子科技
有限公司设备组件采购预付款增加。
（5）其他应收款期末数比期初数增加 2,344.40 万元，主要是公司应收转让深圳力合数字电视有限公司股权余款 2,285
万元。
（6）其他流动资产本期增加 5,000 万元，是公司利用短期闲置资金购买银行低风险保本型理财产品。
（7）可供出售金融资产期末数比期初数减少 18,589.34 万元，是子公司珠海清华科技园创业投资有限公司本期减持“数
码视讯”股票及期末可供出售金融资产公允价值变动。
（8）长期股权投资期末数比期初数减少 5,561.41 万元，主要是公司转让深圳力合数字电视有限公司股权减少 4,728.3
万元，子公司力合科技发展有限公司转让上海智源无限信息技术有限责任公司股权减少 720 万元。
（9）在建工程期末数比期初数增加 401.79 万元，主要是子公司珠海华冠电容器有限公司增加片式电容器生产设备安装
工程。
（10）长期待摊费用期末数比期初数增加 835.47 万元，主要是子公司珠海华冠电容器有限公司待摊厂房装修费用增加。
（11）应交税费期末数比期初数减少 510.01 万元，主要是子公司上缴各项税费。
（12）递延所得税负债期末数比期初数减少 3,958.74 万元，是子公司珠海清华科技园创业投资有限公司期末可供出售
金融资产公允价值变动影响。
（13)资本公积期末数比期初数减少 7,906.35 万元，是子公司珠海清华科技园创业投资有限公司期末可供出售金融资产
公允价值变动所致。
2、利润表项目变动的原因说明（单位：元）
项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 报告期增减变动（%）
营业税金及附加 3,048,776.62 1,831,047.82 66.50
资产减值损失 -1,730,031.69 -5,044,832.68 65.71
公允价值变动收益 -3,480,990.90 3,384,803.93 -202.84
营业外收入 2,869,290.47 897,290.40 219.77
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营业外支出 39,992.66 240,173.59 -83.35
利润总额 29,724,153.22 44,086,502.81 -32.58
所得税费用 5,392,116.76 14,797,352.85 -63.56
归属于母公司所有者的综合收益 -61,252,076.63 82,082,032.13 -174.62
（1）营业税金及附加本期比上年同期增加 121.77 万元，主要是子公司珠海清华科技园创业投资有限公司计提的股票交
易营业税金增加。
（2）资产减值损失本期比上年同期增加 331.48 万元，主要是子公司珠海华冠电子科技有限公司实现销售和材料领用的
存货跌价准备转销减少。
（3）公允价值变动收益本期比上年同期减少 686.58 万元，是子公司珠海力合投资有限公司的股票公允价值变动。
（4）营业外收入本期比上年同期增加 197.20 万元，主要是子公司珠海华冠电子科技有限公司收到的政府贴息补助及专
项资金增加。
（5）营业外支出本期比上年同期减少 20.02 万元，主要是子公司珠海华冠电容器有限公司产品报废支出减少。
（6）利润总额本期比上年同期减少 1,436.23 万元，主要是投资收益及股票公允价值变动收益减少。
（7）所得税费用本期比上年同期减少 940.52 万元，主要是子公司珠海清华科技园创业投资有限公司所得税费用减少
419.35 万元，珠海力合环保有限公司税收优惠及退税减少所得税费用 221.15 万元，珠海力合投资有限公司所得税费用减少
158 万元，珠海华冠电子科技有限公司递延所得税费用减少 110.84 万元。
（8）归属于母公司所有者的综合收益本期比上年同期减少 14,333.41 万元，主要是子公司珠海清华科技园创业投资有
限公司期末可供出售金融资产公允价值变动以及本期减持“数码视讯”股票。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年 1 月 24 日，本公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于子公司珠海力合环保有限公司 2011 年度日
常关联交易议案》，同意子公司珠海力合环保有限公司继续执行与本公司控股股东珠海水务集团有限公司全资子公司珠海市
城市排水有限公司签订的《污水处理合同》，预计 2011 年度发生的污水处理业务日常关联交易不超过 3,000 万元（详见 2011
年 1 月 25 日《中国证券报》、《证券时报》刊登的公司《2011 年度日常关联交易公告》）。截至报告期末，珠海力合环保有限
公司共实现污水处理业务收入 2,482.06 万元。目前，合同履行正常。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
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（1）2011 年 6 月 8 日，经本公司第七届董事会第二次会议审议，同意本公司运用不超过人民币 5,000 万元的闲置资金
购买低风险银行保本型理财产品（详见 2011 年 6 月 9 日《中国证券报》、《证券时报》刊登的《关于利用闲置资金购买短期
保本型理财产品的公告》）。截至报告期末，本公司持有短期保本型银行理财产品人民币 5,000 万元。其中，2,100 万元理财
产品已于 2011 年 10 月 11 日到期收回。
（2）经本公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司与深圳力合创业投资有限公司于 2011 年 8 月 13 日签订了《股
权回购合同》，深圳力合创业投资有限公司依约回购公司所持深圳力合数字电视有限公司 15%的股权，回购价格为公司收购
价加按当前 3 年期银行贷款利率计算的利息共 5,712 万元。公司转让此项股权，实现投资收益 983.70 万元。
（3）经本公司第七届董事会第三次会议审议通过，本公司向珠海力合环境工程有限公司增资 484 万元，增资后本公司
持有该公司股权比例为 50%，成为控股股东。工商变更登记手续于 2011 年 8 月 19 日办理完毕。
（4）本公司股东深圳力合创业投资有限公司已安排公开挂牌方式转让所持公司参股公司——深圳力合高科技有限公司
30.263%的股权。为控制投资风险，集中资源发展公司主营业务，经本公司 2011 年 9 月 26 日第七届董事会第六次会议和 10
月 14 日本公司 2011 年第二次临时股东大会审议，同意本公司不参与此次公开竞买。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权益变
- - -
动报告书中所作承诺
重大资产重组时所作
- - -
承诺
发行时所作承诺 - - -
1、2008 年，公司以 4,728.30 万元收购深圳力合创业投资有
限公司持有的深圳力合数字电视有限公司 15%的股权。深圳力
合创业投资有限公司承诺：如深圳力合数字电视有限公司及其
控股企业自此次股权转让完成后 3 年内未有完成公开发行上市
的情况，则深圳力合创业投资有限公司须应力合股份有限公司
的要求回购此项股权，回购价格为本次交易价格加按回购时 3
年期银行贷款利率计算的利息。目前，深圳力合数字电视有限 已履行
公司及其控股企业未达到公开发行上市的条件。
经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司与深圳
力合创业投资有限公司于 2011 年 8 月 13 日签订了《股权回购合
同》，深圳力合创业投资有限公司依约回购了公司所持深圳力合
其他承诺（含追加承 深圳力合创业 数字电视有限公司 15%的股权，回购价格为公司收购价加按当
诺） 投资有限公司 前 3 年期银行贷款利率计算的利息共 5,712 万元。
2、2008 年，公司出资 1,600 万元与深圳力合创业投资有限
公司、无锡华利通投资咨询有限公司等共同参与投资设立江苏
数字信息产业园发展有限公司。深圳力合创业投资有限公司承
诺：江苏数字信息产业园发展有限公司开业后五年累计收益不
低于注册资本(8,000 万人民币)的 40%。若该公司未达到上述投 未到履行
资回报水平或无法支付上述投资收益，则深圳力合创业投资有 时限
限公司出资补足公司应享有的上述投资收益；或应公司的要求
受让公司持有的该公司股权，受让价格为公司出资额加上 8%的
年收益率。江苏数字信息产业园发展有限公司成立以来，经营
情况良好。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用 单位：元
占期末证券
序 证券 初始投资金 期末持有
证券品种 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
号 代码 额（元） 数量（股）
（%）
金摇篮安盈系
1 理财产品 - 列第五期理财 29,000,000.00 - 29,000,000.00 39.52% 0.00
产品
结构性理财产
2 理财产品 - 21,000,000.00 - 21,000,000.00 28.62% 0.00
品投资协议
3 股票 600132 重庆啤酒 10,244,262.89 159,817 10,036,507.60 13.68% -207,755.29
4 股票 600201 金宇集团 5,298,422.18 410,500 5,344,710.00 7.28% 46,287.82
5 股票 000039 中集集团 6,807,656.23 300,000 4,704,000.00 6.41% -2,103,656.23
6 股票 000798 中水渔业 4,505,837.21 383,000 3,289,970.01 4.48% -1,215,867.20
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - -4,324,220.84
合计 76,856,178.51 - 73,375,187.61 100% -7,805,211.74
证券投资情况说明
公司理财产品投资期末账面值为 50,000,000 元，股票投资期末账面值为 23,375,187.61 元。2011 年 1-9 月，公司理财产
品投资余额未超过 5,000 万元人民币，股票投资的资金总计不超过 3,000 万元人民币。报告期，公司证券投资亏损 7,805,211.74
元。公司证券投资没有违反法律法规及规范性文件规定的情形，投资决策符合公司第七届董事会第二次会议决议内容及公
司制定的证券投资风险控制管理办法的规定。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 9 月 7 日 公司会议室 实地调研 新华基金管理有限公司 公司发展现状，未提供书面资料。
2011 年 7-9 月 公司 电话沟通 投资者 公司发展现状，未提供书面资料。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
法定代表人：李东义
力合股份有限公司董事会
2011 年 10 月 25 日
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