股票代码：000538       股票简称：云南白药       公告编号：2022-98




                 云南白药集团股份有限公司
      关于 2023 年利用闲置自有资金开展证券投资并
                        调整额度的公告


    重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会2022年第

三次会议（以下简称“会议”）于2022年12月29日以通讯表决方式召开，本次

会议通知于2022年12月26日以书面、邮件或传真方式发出，应出席董事11

名，实际出席董事11名，会议有效行使表决权票数11票，会议审议通过了

《关于2023年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的议案》。具体情

况如下：

    一、投资情况概述

    公司董事会于2015年7月23日通过并披露《关于自有闲置资金扩大证券

投资范围并提高投资理财额度的公告》（公告编号:2015-21）。为顺应市场和

监管规则变化，提高公司投资的稳健性，防范及控制风险，公司对原证券

投资范围进行调整，2018年4月10日董事会审议通过并披露《关于自有闲置

资金调整证券投资范围的公告》（公告编号：2018-09）。为了更大限度地提

高公司自有闲置资金的使用效率，积极寻求探索更为丰富的盈利与投资模

                                 1/5
式，2019年8月21日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过《关于自有

闲置资金调整证券投资额度的议案》；2020年12月31日，第九届董事会2020

年第十三次会议审议通过了《关于2021年继续利用闲置自有资金开展证券

投资的议案》；2021年12月29日，第九届董事会2021年第十次会议审议通过

了《关于2022年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的议案》。

    为在确保日常经营需要和资金安全的情况下，提高公司闲置资金的使

用效率，同时择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票投资，逐步退

出，不继续增持，公司对2023年证券投资范围、额度及期限等进行了合理

预计，具体如下：

    （一）投资目的：提高公司自有闲置资金的使用效率，为公司和股东

创造较好的投资回报；同时择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票

投资，逐步退出，不继续增持。

    （二）资金来源：公司闲置自有资金。

    （三）投资范围：

    1、风险等级为 R1、R2 的银行以及券商的理财产品；

    2、货币市场基金、国债逆回购及债券、债券型基金/资管计划；

    3、公开市场发行的企业债；

    4、混合型基金/资管计划、股票或股权型基金/资管计划。

    （四）投资额度：在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险

同时理财投资总额度不超过最近一个会计年度审计后净资产的45%（含）；

其中，股票投资、股票基金和股权基金等按照初始投资成本计算投资额度，

合计不得高于最近一个会计年度审计后净资产的6%（含），二级市场股票投

                                2/5
资不再进行新增投资，原有存量二级市场股票投资适时择机逐步退出。

    （五）投资额度期限：2023年1月1日至2023年12月31日。

    二、操作方式及审批程序

    （一）证券投资的原则：公司证券投资严格遵守国家法律法规。注重

风险防范、保证资金运行安全。注重与资产结构相适应，规模适度，不影

响公司战略及主营业务的发展。

    （二）董事会授权组建投资执行团队，制定执行具体投资运作方式，

包括但不限于投资个股的比例及退出的止损线、收益目标等。公司已建立

了《证券投资管理制度》《证券投资风险管理办法》等相关投资制度，明确

了证券投资管理规范、审批程序，以控制投资风险，同时根据证券投资的

种类、特点和运作状况，建立完备的投资决策机制、操作流程和风险监控

体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事证券投资。

    三、投资风险及风险控制措施

    公司制订了《投资理财管理制度》《证券投资管理办法》和《证券投资

风险管理办法》，对投资理财和证券投资的原则、范围、权限、内部审核流

程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作

了详细规定，能有效防范投资风险。组建了投资部和资金运营中心，强化

证券投资团队建设。同时，公司将加强市场分析和调研，及时分析和跟踪

投资进展情况，切实执行内部有关管理制度，确保公司资金安全。

    四、投资对公司的影响

    公司坚持审慎投资的原则，在确保日常经营需要和资金安全的情况下

使用公司闲置自有资金开展投资，有利于提高公司的收益及资金使用效率，

                                 3/5
公司将在满足经营性资金需求的前提下，在董事会批准的2023年投资额度

内适当配置投资范围内的证券投资产品及数量，不会影响公司主营业务的

正常开展；同时公司不再进行新增投资二级市场股票投资，适时择机逐步

退出原有存量二级市场股票投资，将有效管控二级市场股票投资对公司的

影响。

     五、独立董事的独立意见

    根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》等的相关规定，作为公

司的独立董事，我们认为：

    1、为择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票投资，逐步退出，

不继续增持，公司对2023年证券投资范围、额度及期限等进行了合理预计，

同意公司2023年度利用自有闲置资金证券投资范围、额度及期限等的安排，

其中投资股票、股票基金和股权基金等，按照初始投资成本计算投资额度，

调整为合计不得高于最近一个会计年度审计后净资产的6%（含），二级市

场股票投资不再进行新增投资，原有存量二级市场股票投资适时择机逐步

退出。

    2、2022年公司证券投资资金投入成本未超过经第九届董事会2021年第

十次会议审议通过的全年额度，且整体持仓规模较2021年期末已有显著下

降。公司制定了切实有效的风险控制措施，可以有效防范风险，确保公司

资金安全。

    上述证券投资事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的

规定。该等安排符合上市公司全体股东的利益，不存在损害公司及中小股

东利益的情形。

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六、备查文件

1、公司第十届董事会 2022 年第三次会议决议；

2、独立董事的独立意见。



特此公告


                                      云南白药集团股份有限公司

                                              董 事 会

                                          2022 年 12 月 29 日




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