证券代码：000540     证券简称：中天城投   公告编号：临 2014-41




                     中天城投集团股份有限公司

                  第七届监事会第 11 次会议决议公告


    公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。


    中天城投集团股份有限公司第七届监事会第 11 次会议于 2014 年 9 月 4 日

上午 11 点在贵阳国际生态会议中心会议室召开。会议应到监事三人，实到三人，
符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席李梅女士主持，审
议并通过以下议案，形成决议公告如下：

    1、关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的
议案。
    审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权

/解锁的议案》。
    除宋战平女士、吴震先生、魏修雄先生、魏信先生、肖鹏先生、张杨先生
等 6 名因离职等原因而丧失激励对象资格的人员之外，第一期可行权/解锁的激

励对象名单与 2013 年 9 月 6 日披露的《中天城投集团股份有限公司限制性股票
和股票期权激励计划之激励对象名单（调整后）》相符,具体名单详见《中天城
投集团股份有限公司限制性股票和股票期权激励计划第一期可行权/解锁的激
励对象名单》。公司激励对象行权/解锁资格合法、有效，满足公司股票期权与
限制性股票激励计划第一个行权/解锁期的行权/解锁条件，同意 56 名激励对象

在第一个行权/解锁期可行权股票期权数量为 8,090,000 份，可解锁限制性股票
为 2,040,000 股。本次股票期权采用自主行权模式。
    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    2、关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案。

    审议通过《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议
案》。

    公司监事会认为：本次作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股
票的程序符合相关规定，同意将已离职的失去激励对象资格的宋战平女士、吴
震先生、魏修雄先生、魏信先生、肖鹏先生、张杨先生等 6 人已授予未获准行

权的 400,000 份、200,000 份、280,000 份、720,000 份、600,000 份、200,000
份共计 2,680,000 份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁
的 100,000 股、50,000 股、70,000 股、180,000 股、150,000 股、50,000 股

共计 600,000 股限制性股票并注销；将已退休的激励对象李筑惠先生已授予未
获准行权的 280,000 份股票期权予以作废注销，已获授 70,000 股限制性股票进
行分期解锁。

    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。



                                              中天城投集团股份有限公司

                                                      监 事 会
2014 年 9 月 4 日