证券代码：000540            证券简称：中天城投         公告编号：临 2014-45




                    中天城投集团股份有限公司

关于股权激励计划首次授予期权第一个行权期采用自主行权

                          模式的提示性公告



    公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。




    中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中天城投”）2014 年

9 月 4 日召开的第七届董事会第 15 次会议审议通过了《关于股票期权与限制性

股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，2013 年 8 月 16 日公司

2013 年第 3 次临时股东大会审议通过的公司股票期权与限制性股票激励计划第

一个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，公司将对激励对象在第一个行权/

解锁期实施可行权/解锁事项，具体内容详见 2014 年 9 月 5 日刊登于《中国证

券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的公司公告《关
于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的公告》（公

告编号：2014-39）。公司首次授予股票期权的 55 名激励对象在第一个行权期

自 2014 年 9 月 29 日起至 2015 年 8 月 26 日止，可行权共计 8,090,000 份股

票期权。

    公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期的行权将采用

自主行权方式，现就相关事项公告如下：

    1、公司已与被激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成协议，并明

确约定了各方权利及责任。

    2、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（国

信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商已采取有效措施确保

相关业务系统功能符合上市公司股权激励相关业务操作及合规需求。

    3、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

    （1）定期报告公布前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期

报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；

    （3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

    （4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。

    上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依

据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

    4、公司选择布莱克—斯科尔斯期权定价（Black-Scholes）模型确定股票

期权的公允价值，并已在激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模
式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。

    5、若公司本次获授激励对象可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加

8,090,000 股，公司股份仍具备上市条件。

    6、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临

时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励

对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

    7、公司董事、高级管理人员作为激励对象并采用自主行权模式进行股票期

行权的，相关人员在股票期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董

事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时

进行申报并在深圳证券交易所指定网站进行公告。



    特此公告。




                           中天城投集团股份有限公司董事会

                                二○一四年九月二十三日