股权激励计划自查表
公司简称：中天城投 股票代码：000540
意见（是、
序
审核对象 事项 否、不适 备注
号
用）
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出
1 上市公司 是
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
2 上市公司 是
以行政处罚的情形
3 上市公司 是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
5 上市公司 是
助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近 3 年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适
7 激励对象 是
当人选
最近 3 年内是否不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
8 激励对象 是
以行政处罚的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
9 激励对象 是
管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的 10% 是
12 激励对象 单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本总额的 1% 是
是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公司的股权激
13 激励对象 是
励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓
14 激励对象 名、职务、获授数量；除董事、高管外，其他激励对象姓名、 是
职务是否已通过交易所网站披露
是否不存在持股 5%以上的主要股东或实际控制人成为激励对
15 激励对象 是
象的情形
持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属符
16 激励对象 合激励对象条件、成为激励对象的，其所获授权益是否与其所 不适用
任职务相匹配
17 董事会 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避 不适用
持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属符
18 股东大会 合激励对象条件、成为激励对象的，股东大会审议该事项时， 不适用
关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激励对象 是
3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种类、来源、
数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟
是
授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上
市公司股本总额的百分比
4）激励对象为董事、监事、高管的，其各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象
是
（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟
授予权益总量的百分比
5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、标的股票的
是
禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、股票
是
期权的行权价格或行权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体系和考核
是
方法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件
8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价
是
格或行权价格的调整方法和程序
9）公司授予权益及激励对象行权的程序 是
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变
是
更、离职、死亡等事项时，如何实施激励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
上市公司发生管理办法第七条规定的情形时，是否终止实施股
20 上市公司 是
权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否终止行使
激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激励对象的情
21 激励对象 形，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权 是
益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所得股票，是否符合有关法
22 股票转让 是
律、行政法规及管理办法的规定
以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，向激励对象授
23 限制性股票 是
予股票是否符合管理办法的规定
管理办法第 18 条，以股票市价为基准确定限制型股票授予价
格的，在下列期间不得授予：（ 1）定期报告公布前 30 日；（ 2）
重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易 是
日；（ 3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2
个交易日
24 股票期权 授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于 1 年 不适用
25 股票期权 有效期从授权日计算不得超过 10 年 不适用
26 股票期权 有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不得行权 不适用
行权价格是否不应低于股权激励计划草案摘要公布前一个交
27 股票期权 不适用
易日收盘价与前 30 个交易日内的平均收盘价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符合管理办法
28 股票期权 不适用
的要求
激励对象行权的时间是否符合管理办法的要求（是否存在一次
29 股票期权 不适用
性行权的情形）
薪酬与考核
30 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
委员会
薪酬与考核
31 薪酬与考核委员会是否已建立完善的议事规则 是
委员会
独立董事是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发
32 独立董事 是
展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照管理办法的规
33 法律意见书 是
定发表专业意见
1）股权激励计划是否符合管理办法的规定 是
2）股权激励计划是否已经履行了法定程序 是
3）上市公司是否已经履行了信息披露义务 是
4）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益和违
是
反相关法律、行政法规的情形
5）其他 是
独立财务顾 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
34 不适用
问报告 业意见是否完整，符合管理办法的要求
备案材料所包含的文件是否完整（董事会决议、股权激励计划、
35 备案材料 是
法律意见书、独立财务顾问报告、有关部门的批复文件）
召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向
36 股东大会 是
所有的股东征集委托投票权
提取激励基金是否符合现行法律法规、会计准则，并遵守公司
37 激励基金 不适用
章程及相关议事规程
提取的激励基金是否不得用于资助激励对象购买限制性股票
38 激励基金 不适用
或者行使股票期权
标的股票的来源是从二级市场购入股票的，是否按照《公司法》
39 股票来源 不适用
关于回购股票的相关规定执行
40 股票来源 激励对象获授股份是否为不是股东直接赠予或转让 是
标的股票的来源是通过定向增发方式取得股票，是否参照执行
《上市公司证券发行管理办法》中有关定向增发的定价原则和
41 限制性股票 锁定期要求（发行价格不低于定价基准日 20 个交易日公司股 是
票均价的 50%；自股票授予日起十二个月内不得转让，激励对
象为控股股东、实际控制人的，三十六个月内不得转让）
授予方式为一次授予的，授予数量是否与其股本规模、激
42 授予方式 是
励对象人数等因素相匹配
授予方式为分期授予的，是否在每次授权前召开董事会，确定
43 授予方式 本次授权的权益数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜， 不适用
并披露本次授权情况的摘要
授予方式为分期授予的，授予价格的定价基础是否以该次召开
董事会并披露摘要情况前的市价为基准（股票期权按照管理办
44 授予方式 法第 24 条确定；限制性股票授予价格定价原则遵循首次授予 不适用
价格原则，若以后各期的授予价格定价原则与首次不一致的，
则应重新履行申报程序）
上市公司是否在股权激励计划中明确规定，自公司股东大会审
45 授予日 是
议通过股权激励计划之日起 30 日内，公司按相关规定召开董