证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临 2015-182
关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记完成公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《主板信息披露
业务备忘录第 3 号——股权激励及员工持股计划》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，中天城投集团股份有限公司（以
下简称“公司”或“中天城投”）完成了《中天城投集团股份有限公司第二期限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”）中限制性股票授予登记工作，
现将有关情况公告如下：
一、限制性股票的授予情况
1、限制性股票的授予日：2015 年 11 月 30 日。
2、授予价格：5.13 元/股。
3、本次授予限制性股票的激励对象共 383 名，授予的限制性股票数量为
77,590,000 股（不含预留部分）,均为中层管理人员、核心技术及管理人员、
董事会认为需要激励的其他员工。
4、股票来源：本计划股票来源为公司向激励对象定向发行 77,590,000 股
人民币普通股（A 股）。
5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：
本计划有效期为 5 年，自限制性股票授予日起计算。在授予日后 12 个月为
限制性股票的锁定期。首次授予激励对象的限制性股票分四期解锁，在解锁期
内满足本计划解锁条件的，激励对象可以申请股票解除锁定并上市流通。具体
安排如下：
可解锁数量占授予限制性
解锁安排 解锁时间
股票总数比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至
第一次解锁期 25%
首次授予日起24个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至
第二次解锁期 25%
首次授予日起36个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至
第三次解锁期 25%
首次授予日起48个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起满48个月后的首个交易日起至
第四次解锁期 25%
首次授予日起60个月内的最后一个交易日止
激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票
应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等，但在锁定
期不享有进行转让、用于担保或偿还债务等处置权。锁定期内激励对象因获授
的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东
配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份锁定
期的截止日期与限制性股票相同。激励对象因获授的且尚未解锁的限制性股票
而取得的现金股利在代扣个人所得税后由公司代管。
6、激励对象名单及实际认购数量情况如下：
在办理公司第二期限制性股票激励计划授予登记的过程中，鉴于公司员工
唐尉淼、姚俊竹、张千里、夏杰等 4 人申请离职失去激励资格和公司员工李俐
红等 80 人因个人经济等原因自愿放弃认购本次公司授予的全部限制性股票
15,460,000 股，以及公司员工道蓉等 22 人因个人原因自愿部分放弃认购本次
公 司 授 予 的 限 制 性 股 票 1,720,000 股 。 本 次 实 际 认 购 授 予 的 限 制 性 股 票
60,410,000 股，累计减少授予的限制性股票 17,180,000 股。调整后，公司本次
授予限制性股票的总数由 77,590,000 股调整为 60,410,000 股，本次的限制性
股票的授予对象由 383 人调整为 299 人，预留部分不变，其他授予相关事项保
持不变。
二、本次授予限制性股票认购资金的验资情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具了
XYZH/2015CDA30160 号验资报告，对公司截至 2015 年 12 月 25 日止新增注册资
本及股本情况进行了审验。截至 2015 年 12 月 25 日止，公司已收到激励对象
299 人缴纳的认购限制性股票款 309,903,300.00 元，其中新增注册资本（股本）
合计人民币 60,410,000.00 元（大写：人民币陸仟零肆拾壹万元整）。全部以货
币资金出资。公司本次增资前的注册资本人民币 4,318,405,465.00 元，实收资
本（股本）人民币 4,318,405,465.00 元，已经信永中和会计师事务所成都分所
审验，并于 2015 年 12 月 25 日出具 XYZH/2015CDA30160 验资报告。截至 2015
年 12 月 25 日止，变更后的注册资本人民币 4,378,815,465.00 元，实收资本（股
本）人民币 4,378,815,465.00 元。
三、限制性股票的登记情况
本次股权激励计划的授予登记的限制性股票共计 6,041 万股,授予日 2015
年 11 月 30 日，授予股份的上市日期为 2016 年 1 月 5 日。
四、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减
数量（股） 比例 % 数量（股） 比例 %
一、限售流通股（或非流通股） 398,174,114 9.22% 60,410,000 458,584,114 9.22%
02 股权激励限售股 10,393,750 0.24% 60,410,000 70,803,750 0.24%
03 首发后机构类限售股 373,813,290 8.66% 373,813,290 8.66%
04 高管锁定股 13,967,074 0.32% 13,967,074 0.32%
二、无限售流通股 3,920,231,351 90.78% 3,920,231,351 90.78%
三、总股本 4,318,405,465 100.00% 60,410,000 4,378,815,465 100.00%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、收益摊薄情况
公司本次限制性股票授予后，按新增后总股本 4,378,815,465 股摊薄计算，
2014 年度每股收益为 0.3662 元/股。
六、增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由
4,318,405,465 股增加至 4,378,815,465 股。本次授予前，公司控股股东金世
旗国际控股股份有限公司持有公司 41.78%的股份，实际控制人为罗玉平；本次
授予完成后，公司控股股东金世旗国际控股股份有限公司持有公司 41.21%的股
份，实际控制人仍为罗玉平。
本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
中天城投集团股份有限公司董事会
二○一五年十二月三十一日
