中天金融集团股份有限公司 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中天金融
保荐代表人姓名：刘 晴 联系电话：0755-25860580
保荐代表人姓名：陈 川 联系电话：0755- 25860758
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅中天金融文件及其他相关附
件，对上市公司的信息披露文件事前
审阅，未事前审阅的，在上市公司履
行信息披露义务后五个交易日内，完
成对有关文件的审阅工作。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 保荐机构已督导公司建立健全各项规
括但不限于防止关联方占用公司资源的 章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 2
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2
（2）报告事项的主要内容 《2015 年度保荐工作报告》、《2014
年非公开发行保荐总结报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 ——
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 ——
（3）关注事项的进展或者整改情况 ——
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 11 月 24 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所股票上市规则》第
9、10 章、《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》第 8 章。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和
无 --
执行
3．“三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人
无 --
变动
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 无 --
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人或者其聘请的中介
介机构配合保荐工作的情 机构均积极配合保荐机构 --
况 的持续督导工作
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 --
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．2014 年度非公开发行股票公司 是 --
控股股东金世旗国际控股股份有
限公司承诺：其认购的公司本次非
公开发行的股份自上市之日起三
十六个月内不得转让。
2．2014 年度非公开发行股票公司 是 --
承诺自本次新增股份上市之日起：
（1）真实、准确、完整、公平和
及时地公布定期报告、披露所有对
投资者有重大影响的信息，并接受
中国证监会和深圳证券交易所的
监督管理；（2）本公司在知悉可能
对股票价格产生误导性影响的任
何公共传播媒体出现的消息后，将
及时予以公开澄清；
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2017 年 3 月 27 日，原保荐代表人程从
云先生因个人原因离职，根据相关规
定，本保荐机构决定由陈川先生接替程
从云的保荐代表人工作，履行相关职责
和义务。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无